CHƯƠNG 1. TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU VỀ ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN VÀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN TRONG HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC CƠ QUAN HÀNH CHÍNH NHÀ NƯỚC
1.1. Những nghiên cứu liên quan đến ứng dụng công nghệ thông tin trong các cơ
- Đào Thị Minh (2007) đã tập trung nghiên cứu các văn bản và thực tiễn ứng dụng CNTT ở trong và ngoài nước cũng như tìm hiểu thực trạng, nguyên nhân và nhu cầu ứng dụng CNTT ở nước ta trên cơ sở nhu cầu về ứng dụng CNTT và các kiến nghị của các cơ quan, tổ chức thông qua các báo cáo tổng kết từ các Bộ, ngành, tỉnh, thành trong cả nước. Đề tài đưa ra một số giải pháp nhằm thúc đẩy ứng dụng CNTT tại các Bộ, ngành, tỉnh, thành, doanh nghiệp trên cơ sở hiện trạng, nhu cầu và những kiến nghị đối với các cơ quan QLNN để có giải pháp thúc đẩy ứng dụng CNTT ngày càng hiệu quả hơn. Từ đó đề xuất một số giải pháp để đẩy mạnh ứng dụng CNTT trong các lĩnh vực của đời sống xã hội (đối với Bộ TT&TT, chủ yếu đề xuất các giải pháp về chính sách quản lý để thúc đẩy ứng dụng CNTT).Đề tài nghiên cứu trên cơ sở các báo cáo, đề xuất kiến nghị của các bộ ngành và tỉnh, thành phố về ứng dụng CNTT. Tuy nhiên, đề tài chưa đi sâu nghiên cứu thực tế về thực trạng công tác QLNN đối với lĩnh vực CNTT, ứng dụng CNTT trong hoạt động của CQHCNN ở địa phương. Do đó, đề tài chủ yếu có giá trị tham khảo về mặt lý luận.
- Nguyễn Quốc Dũng và cộng sự (2007)xác định vấn đề liên kết trong QLNN về ứng dụng CNTT là một hạn chế lớn trong QLNN về FDI ở nước ta, hạn chế này sẽ tạo ra các yếu kém khác trong FDI đó là: cạnh tranh không lành mạnh, vi phạm pháp luật, tội phạm trong FDI về thuế hoặc về môi trường. Nghiên cứu tập trung nghiên cứu chuyên
sâu về lý thuyết ứng dụng CNTT trong quản lý một quá trình xã hội; vai trò của CNTT trong QLNN đối với lĩnh vực đầu tư nước ngoài; đánh giá thực trạng ứng dụng CNTT trong quản lý, trên cơ sở đó đề xuất giải pháp nâng cao hiệu quả ứng dụng CNTT trong quản lý đầu tư nước ngoài tại vùng kinh tế trọng điểm phía Nam. Như vậy, mặc dù đề tài này không liên quan gần với đề tài của luận án, nhưng vấn đề về hoạt động ứng dụng CNTT trong quản lý của các cơ quan quản lý đầu tư trực tiếp nước ngoài được xác định, phân tích trong đề tài vẫn là tài liệu tham khảo có giá trị đối với việc nghiên cứu luận án, đặc biệt là về mặt lý luận.
- Mohammad A. Hjouj Btoush (2009) đã khám phá các dịch vụ hành chính công điện tử từ quan điểm của nhiều bên liên quan, bao gồm: Nhận thức của người dùng sử dụng (người dân/khách hàng) để điều tra thực nghiệm các đặc điểm của các dịch vụ hành chính công điện tử ở Jordan và nhận thức của những người cung cấp dịch vụ, để khám phá các rào cản đối với các dịch vụ hành chính công điện tử này. Nghiên cứu bị hạn chế đối với các tổ chức của Jordan; do đó, các kết luận rút ra từ nghiên cứu này chưa có tính đại diện cho các nước khác. Một hạn chế khác của nghiên cứu này là việc lạm dụng phương pháp định lượng, đặc biệt phương pháp điều tra bảng hỏi, khiến cho kết quả nghiên cứu chưa được dẫn chứng bằng những thông tin, dữ liệu thực tế rõ ràng.
- Nguyễn Thanh Minh và Nguyễn Bội Ngọc (2011) đã nêu và phân tích 07 bài học về phát triển CPĐT ở các nước đang phát triển gồm có: (1) Phát triển một kế hoạch chiến lược; (2) Thấu hiểu những nhu cầu của người dân; (3) Sử dụng các thực tiễn phát triển hệ thống đã thiết lập phù hợp; (4) Kiến tạo ra một tổ chức học tập; (5) Phát triển cơ chế quản lý điều hành ứng dụng CNTT hiệu quả; (6) Phát triển các năng lực ứng dụng CNTT; (7) Cung cấp một trải nghiệm an toàn cho khách viếng thăm trang web.
Các tác giả cũng chỉ ra 05 rào cản trong việc xây dựng CPĐT, bao gồm: (1) Khoảng cách số; (2) Chính phủ thường xem công nghệ theo một cách tiền định; (3) Các nước đang phát triển mong muốn cung cấp các dịch vụ CPĐT, nhưng thiếu các mức độ đầu tư cho tài nguyên quan trọng; (4) Năng lực xây dựng nền tri thức công nghệ và tri thức quản lý; (5) Hiểu biết về công nghệ và công dân trong điều kiện hướng ra môi trường bên ngoài. Mặc dù các tác giả đã đề cập đến việc phát triển các năng lực ứng dụng CNTT và phát triển cơ chế quản lý điều hành ứng dụng CNTT, nhưng các tác giả chỉ đưa ra được định hướng như là một gợi ý của Chính phủ và chính quyền địa phương, mà chưa
xây dựng được những mô hình, giải pháp cụ thể cho những định hướng đó để có thể áp dụng vào thực tiễn.
- Nguyễn Minh Ngọc (2011), xác định các điều kiện ứng dụng CNTT trong quản lý thuế bao gồm: (1) Nghiệp vụ quản lý thuế được xác định đầy đủ, minh bạch và được quy trình hóa; (2) Nguồn nhân lực của ngành thuế được trang bị đảm bảo cho yêu cầu xây dựng, phát triển và quản lý vận hành hệ thống CNTT; (3) Nguồn tài chính phải đảm bảo tính đến nhu cầu của các giai đoạn nâng cấp, mở rộng, duy trì về sau của hệ thống CNTT. Nhằm đẩy mạnh ứng dụng CNTT trong ngành thuế, nghiên cứu đề xuất thực hiện 03 chương trình cụ thể liên quan đến việc củng cố và nâng cấp hạ tầng kỹ thuật, phát triển mới hệ thống phần mềm ứng dụng quản lý thuế, và cung cấp các dịch vụ thuế điện tử phục vụ người dân và doanh nghiệp. Đề tài này tiếp cận nghiên cứu thực trạng ứng dụng CNTT trong ngành thuế ở Việt Nam, tuy nhiên không nghiên cứu theo các hoạt động quản lý ứng dụng CNTT, mà chỉ nghiên cứu theo một số vấn đề như: phạm vi ứng dụng CNTT, đầu tư CNTT, hiệu quả ứng dụng CNTT. Do đó, đề tài này chủ yếu có giá trị tham khảo về mặt giải pháp.
- Lê Quốc Cường (2011) xác định các công việc cơ bản trong ứng dụng CNTT của CQCT, bao gồm: (1) Xây dựng kết cấu hạ tầng kỹ thuật; (2) Trang bị kiến thức về CNTT, kỹ năng sử dụng thiết bị CNTT cho cán bộ lãnh đạo, quản lý và cho người sử dụng; (3) Xây dựng các cơ sở dữ liệu cần thiết phục vụ công tác xử lý thông tin và quản lý, điều hành của tổ chức; (4) Đào tạo đội ngũ những người chuyên về CNTT để đảm bảo việc phát triển và ứng dụng CNTT được ổn định và nâng cấp thường xuyên. Qua đó, nghiên cứu tập trung vào các bước triển khai ứng dụng CNTT trong công tác QLNN các cấp, bao gồm các bước: (1) Phát triển tầm nhìn; (2) Đánh giá mức độ sẵn sàng điện tử; (3) Xây dựng các mục tiêu thực tế; (4) Tập trung các thủ tục hành chính và phát triển thay đổi chiến lược quản lý; (5) Xây dựng liên kết công- tư. Như vậy, nghiên cứu này tập trung nghiên cứu vào các bước ứng dụng CNTT trong quản lý cụ thể tại các cơ quan hành chính tỉnh An Giang, mà không tiếp cận nghiên cứu trực tiếp theo hướng các nội dung QLNN. Tuy nhiên, các nội dung này có mối liên hệ mật thiết với các nội dung QLNN của CQCT về ứng dụng CNTT trong các CQHCNN, do đó, nghiên cứu này có giá trị tham khảo tốt đối với luận án.
- Sara Abdalla (2012) đã kiểm tra thực nghiệm việc áp dụng CPĐT ở cấp quốc
gia và cấp tổ chức, lấy khu vực công ở Sudan làm nghiên cứu điển hình. Phương pháp tiếp cận định tính đã được thực hiện và dữ liệu được thu thập từ Sudan bằng cách sử dụng các cuộc phỏng vấn với các quan chức chủ chốt và các nhà quản lý hàng đầu;
được hỗ trợ bởi các tài liệu đã xuất bản trong phạm vi công cộng. Dữ liệu được phân tích bằng cách sử dụng phân tích nội dung và kết quả được xác minh với các chuyên gia từ một tổ chức công của Sudan. Nghiên cứu nhấn mạnh mối quan hệ bền chặt giữa CPĐT và môi trường xung quanh; và quá trình áp dụng thành công phần lớn phụ thuộc vào việc hiểu môi trường này và các yêu cầu của nó. Nghiên cứu đã xác định danh sách 26 yếu tố quan trọng ảnh hưởng đến quá trình áp dụng CPĐT trong khu vực công ở Sudan (bối cảnh Ả Rập/ châu Phi). Trong đó, nêu bật tầm quan trọng của đầu tư CNTT, truyền thông và cạnh tranh viễn thông; các xung đột văn hóa được thừa nhận và các vấn đề về khoảng cách quyền lực và tránh rủi ro; và giải quyết nhu cầu thay đổi trong văn hóa tổ chức và phong cách quản lý. Hạn chế của nghiên cứu này xuất phát từ việc cơ sở lý thuyết phục vụ cho nghiên cứu còn ít, tác giả phải tự mình xây dựng hầu hết các căn cứ lý luận, do đó khó tránh khỏi những bất cập. Bên cạnh đó, việc sử dụng các kỹ thuật định lượng trong nghiên cứu cũng khá hạn chế do tính phức tạp của những dữ liệu đầu vào.
- Nguyễn Trung Thành (2015) tiếp cận nghiên cứu công tác ứng dụng CNTT trong hoạt động của cơ quan Nhà nước ở Việt Nam theo quy định tại Nghị định 64/2007/NĐ-CP ngày 10/04/2007 của Chính phủ, bao gồm các nội dung: (1) Xây dựng hạ tầng kỹ thuật CNTT; (2) Ứng dụng CNTT trong nội bộ cơ quan Nhà nước; (3) Ứng dụng CNTT phục vụ người dân và doanh nghiệp thông qua cổng/ trang thông tin điện tử; (4) Đảm bảo an toàn, an ninh thông tin; (5) Môi trường tổ chức và chính sách thúc đẩy ứng dụng CNTT; (6) Phát triển nguồn nhân lực và đầu tư cho ứng dụng CNTT. Như vậy, nghiên cứunày tập trung nghiên cứu theo các nội dung ứng dụng CNTT theo quy định tại Nghị định 64, mà không tiếp cận nghiên cứu theo hướng các nội dung QLNN.
Tuy nhiên, các nội dung này cũng có mối liên hệ mật thiết với các nội dung QLNN của CQCT về ứng dụng CNTT trong các CQHCNN, do đó, nghiên cứu này cũng có giá trị tham khảo tốt đối với luận án.
- Dương Quốc Bình (2015) đánh giá thực trạng ứng dụng CNTT trong hệ thống các cơ quan Đảng tỉnh Quảng Bình thông qua 05 yếu tố: (1) Thư điện tử; (2) Gửi nhận
văn bản điện tử; (3) Các phần mềm dùng chung khác; (4) Trang thông tin điện tử nội bộ; (5) Hội nghị trực tuyến. Qua đó, nghiên cứu đề xuất 02 nhóm giải pháp: Nhóm 1:
Phát triển ứng dụng CNTT theo xu hướng tích hợp (bao gồm: Phát triển các chương trình ứng dụng trong các cơ quan Đảng tỉnh cần được xây dựng theo xu hướng web hóa;
Xây dựng và ban hành mô hình kiến trúc phần mềm tổng thể cho các cơ quan Đảng tỉnh, đây là điều kiện tiên quyết để đảm bảo cho sự tích hợp về sau); Nhóm 2: Tăng cường hiệu quả của việc ứng dụng CNTT (bao gồm: Ưu tiên nâng cấp hệ thống email hiện có để đáp ứng được yêu cầu trao đổi thông tin thường xuyên; Ứng dụng các công nghệ truyền thông đa phương tiện để thực hiện việc trao đổi thông tin, điều hành, đào tạo từ xa và họp qua mạng; Phát triển mới các ứng dụng, các hệ thống thông tin phục vụ cho điều hành, tác nghiệp). Có thể thấy rằng, đề tài này tập trung nghiên cứu vào các công cụ bề nổi của việc ứng dụng CNTT, và phạm vi nghiên cứu chỉ là trong hệ thống các cơ quan Đảng tỉnh Quảng Bình. Mặc dù một số giải pháp đã có định hướng rộng hơn đến các hoạt động ứng dụng CNTT, nhưng nhìn chung còn có tính sơ lược, cần phải nghiên cứu kỹ hơn để có thể áp dụng rộng rãi các đề xuất giải pháp cho việc QLNN của CQCT về ứng dụng CNTT trong các CQHCNN nói chung.
- Nguyễn Văn Phương (2017) đã đưa ra một số nhận xét về ứng dụng CNTT trong nội bộ của cơ quan nhà nước và ứng dụng CNTT nhằm phục vụ người dân và doanh nghiệp. Trong đó, còn khá nhiều vấn đề còn tồn tại trong hoạt động ứng dụng CNTT, mà nguyên nhân chủ yếu được đánh giá là do: một số lãnh đạo các cấp chưa thực sự quyết tâm, chỉ đạo sâu sát, ưu tiên ứng dụng CNTT nhằm nâng cao năng suất, hiệu quả hoạt động; vốn triển khai cho ứng dụng CNTT còn rất thấp so với nhu cầu thực tế, đặc biệt là vốn cho triển khai các dự án quy mô quốc gia; nhiều cán bộ, công chức chưa có thói quan, kỹ năng ứng dụng CNTT, chưa hình thành văn hóa chia sẻ thông tin. Tuy nhiên, nội dung của nghiên cứu này chưa chuyên sâu, một số nhận xét, đánh giá đưa ra mang tính chủ quan, thiếu sự chứng minh.
- Nguyễn Thị Thu Lan (2017) đã tiếp cận công tác ứng dụng CNTT trong cải cách hành chính tại UBND huyện Yên Phong, tỉnh Bắc Ninh theo các nội dung: (1) Sử dụng văn bản điện tử trong hoạt động của CQHCNN; (2) Cung cấp thông tin trên hệ thống cổng/ trang thông tin điện tử; (3) Xử lý hồ sơ trên hệ thống “một cửa điện tử”. Có thể thấy rằng, nghiên cứu này cũng chỉ căn cứ trên những quy định tại Nghị định
64/2007/NĐ-CP ngày 10/04/2007 để xây dựng nội dung nghiên cứu công tác ứng dụng CNTT trong cải cách hành chính tại UBND huyện Yên Phong, mà chưa tiếp cận được một cách tổng thể đối với công tác QLNN của chính quyền địa phương về ứng dụng CNTT trong các CQHCNN.
- Bernard Nikaj (2017) xem xét vấn đề xây dựng nền HCNN hiện đại ở các nước sau xung đột, đặc biệt tập trung vào vai trò của CNTT và truyền thông (ICT) trong việc hỗ trợ các nền hành chính này. Nghiên cứu cũng xem xét vai trò và tác động của những sáng kiến này đối với việc xây dựng thể chế. Để đạt được mục đích, nghiên cứu trước tiên trình bày hiện trạng xây dựng nhà nước, đặc biệt tập trung vào việc sử dụng CNTT và truyền thông trong các tình huống sau xung đột và xây dựng nhà nước. Sau đó, nghiên cứu trình bày trường hợp của Hệ thống thông tin quản lý hồ sơ (CMIS) và việc triển khai nó trong lĩnh vực tư pháp của Kosovo. Thông qua việc theo dõi quá trình hình thành, thực hiện và phát triển hệ thống CMIS và tác động lẫn nhau của các tác nhân khác nhau liên quan, nghiên cứu lập luận rằng CNTT và truyền thông không chỉ là một yếu tố tạo điều kiện, mà còn là một tác nhân khá tích cực trong việc xây dựng và xác định bản chất của các thể chế.
Nghiên cứu này bị hạn chế về nguồn tài liệu khiến cho tác giả gặp khó khăn trong quá trình tìm hiểu văn hóa chính trị và văn hóa thể chế trong cơ quan tư pháp ở Kosovo, mà những vấn đề này lại có ảnh hưởng đến việc xây dựng nền HCNN hiện đại ở Kosovo.
- Quốc Hùng (2018) đánh giá rằng, một trong những nguyên nhân chính góp phần vào sự thất bại của hầu hết nỗ lực thiết lập CPĐT ở các nước đang phát triển là cách tiếp cận “quản lý dự án”. Trong một thời gian dài, nhiều chính phủ và cơ quan tài trợ nhìn nhận việc áp dụng các dịch vụ kỹ thuật số như một vấn đề kỹ thuật độc lập, tách biệt với chính sách và quy trình nội bộ của chính phủ. Cùng với đó, nghiên cứu cũng cho rằng, việc thiết kế và quản lý một chương trình CPĐT đòi hỏi năng lực hành chính ở mức cao. Tuy nhiên, các nước đang phát triển cần CPĐT nhất cũng là những nước có ít năng lực nhất để vận hành nó, do đó tạo ra nguy cơ “quá tải hành chính”.
Để khắc phục những hạn chế đó, nghiên cứu đã đề xuất một số giải pháp nhằm xây dựng CPĐT tại các nước đang phát triển, trong đó có Việt Nam. Trong đó khẳng định tầm quan trọng của sự đồng ý và phối hợp thực hiện của cả Chính phủ lẫn người dân đối với các dự án ứng dụng CNTT nhằm xây dựng CPĐT; Chính quyền các địa phương cần phải có tầm nhìn dài hạn, thừa nhận sự phức tạp vốn có của CPĐT và chia chúng
thành các yếu tố dễ quản lý hơn.
- Eunjin Koo (2019) tập trung vào việc chuyển đổi sang CPĐT thông minh từ CPĐT (Một khái niệm mới về CPĐT đã tiếp thu công nghệ thông tin thông minh).
Cụ thể: (1) Phân tích hệ thống CPĐT hiện tại sử dụng khuôn khổ ARIES và một số kỹ thuật khác, đồng thời xem xét sự cần thiết của việc chuyển đổi sang hệ thống CPĐT thông minh. (2) Khám phá chiến lược chuyển đổi thành công sang CPĐT thông minh từ góc độ tổ chức và chính trị, và cuối cùng. (3) Đề xuất các khuyến nghị về cách triển khai CPĐT thông minh từ quan điểm kỹ thuật. Đây là một nghiên cứu có phạm vi rất rộng lớn, nó bao gồm một loạt các ứng dụng chung cho các chính phủ nói chung và các tổ chức công nói riêng, do đó khó tránh khỏi những bất cập. Trong thực tế, các chính phủ của mỗi quốc gia có những điều kiện và tình huống khác nhau.
Do đó, việc chuyển đổi CPĐT ở mỗi quốc gia là khác. Chính vì vậy, kết quả của nghiên cứu này chỉ có thể mang tính tham khảo về mặt lý luận cho quá trình chuyển đổi CPĐT ở các quốc gia.