CHƯƠNG 1. TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU VỀ ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN VÀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN TRONG HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC CƠ QUAN HÀNH CHÍNH NHÀ NƯỚC
1.2. Những nghiên cứu liên quan đến quản lý nhà nước về ứng dụng công nghệ thông tin trong các cơ quan hành chính Nhà nước
Các công trình nghiên cứu có đề tài trực tiếp về QLNN về ứng dụng CNTT trong các CQHCNN ở Việt Nam tính đến thời điểm thực hiện nghiên cứu này là không nhiều, trong đó không có các công trình lớn.
- Nguyễn Khắc Khoa (2003) đã khẳng định QLNN của CQCT đối với lĩnh vực ứng dụng CNTT là hoạt động thể hiện việc nhận thức kịp thời, sự cần thiết phải ứng dụng các nguyên lý khoa học vào khai thác đúng đắn loại tài nguyên đặc biệt và quý giá này. Để QLNN đối với lĩnh vực ứng dụng CNTT, đề tài đưa ra vấn đề về quản lý các dự án ứng dụng CNTT. Quản lý các dự án ứng dụng CNTT là vấn đề mới được quan tâm trong những năm gần đây, việc quản lý các dự án ứng dụng CNTT phải đảm bảo các dự án đáp ứng đầy đủ các chức năng công tác cần hỗ trợ, mang lại tất cả các lợi ích mong muốn và được hoàn thành trong khuôn khổ thời gian, chi phí và chức năng đã được phê duyệt, gắn với đó là các nội dụng quản lý dự án CNTT. Đề tài cũng đặt ra vấn đề về cán bộ lãnh đạo quản lý CNTT. Tuy nhiên, đề tài chưa hệ thống hoá và đưa ra được các khái niệm về QLNN đối với lĩnh vực ứng dụng CNTT và nội dung của công tác QLNN đối với lĩnh vực ứng dụng CNTT trong hệ thống các CQHCNN ở địa phương.
- Hyun Joon Kim, Stuart Bretschneider (2004) đề xuất một lý thuyết sơ bộ để xác định và liên hệ các biến tổ chức có thể ảnh hưởng đến năng lực CNTT của chính quyền địa phương. Trong mô hình lý thuyết, Hyun Joon Kim, Stuart Bretschneider nhấn mạnh tác động tương tác giữa “năng lực quản lý của các nhà quản lý CNTT” và hai biến còn lại là
“hỗ trợ từ các cơ quan hành chính” và “hỗ trợ tài chính”. Theo Hyun Joon Kim, Stuart Bretschneider, các phát hiện thực nghiệm ủng hộ lập luận này. Tuy nhiên, nó cũng cho thấy những phát hiện mới về bản chất của các tương tác. Thứ nhất, ảnh hưởng của chính quyền đến năng lực CNTT không chỉ được thực hiện thông qua sự tương tác với năng lực quản lý CNTT, mà ảnh hưởng của nó có thể được xem là tích cực hoặc tiêu cực tùy thuộc vào mức năng lực CNTT hiện tại. Thứ hai, mối quan hệ giữa các nhà quản lý CNTT và các nhà quản trị cao nhất có thể ảnh hưởng đến chiều sâu và chiều rộng của năng lực CNTT.
- Ronnie Park (2007) đã đưa ra khái niệm về CPĐT và phát triển các công cụ để đo lường các yếu tố ảnh hưởng đến sự thành công của các sáng kiến CPĐT. Đây là một nghiên cứu ứng dụng về các ý tưởng do Keeney (1999) đề xuất, nhằm cố gắng phát triển một mẫu giá trị của khách hàng cho một danh mục sản phẩm cụ thể, mà khách hàng ở đây là công dân (người dùng dịch vụ CPĐT) và danh mục đó là dịch vụ CPĐT. Kết quả nghiên cứu cho thấy, sự thành công của các sáng kiến CPĐT phụ thuộc vào sự sẵn lòng sử dụng các dịch vụ của công dân. Người dân có nhiều khả năng sử dụng các dịch vụ của CPĐT hơn nếu họ tin rằng họ nhận được giá trị tốt hơn so với các dịch vụ thông thường của chính phủ. Hiểu được công dân đánh giá như thế nào đối với các dịch vụ của CPĐT là rất quan trọng đối với sự thành công của các sáng kiến này. Nghiên cứu này sử dụng hai khái niệm từ lĩnh vực phân tích quyết định. Đây là những chuỗi đầu cuối và tư duy tập trung vào giá trị.Nghiên cứu sau đó mô tả sự phát triển của một mô hình để xác định các yếu tố ảnh hưởng đến các phán đoán giá trị của công dân. Nhìn chung đây là một nghiên cứu tốt, nhưng do thời gian nghiên cứu đã lâu, nên một số yếu tố ảnh hưởng được tác giả xác định trong nghiên cứu hiện nay đã có nhiều thay đổi (như vấn đề về cơ sở hạ tầng, sự hiểu biết và nguồn lực để chuyển đổi CPĐT,...). Do đó, việc tham khảo, kế thừa kết quả của nghiên cứu này cần có sự chọn lọc kỹ lưỡng để đảm bảo sự phù hợp với thời đại.
- Bader Methqal AlFawwaz (2011) tập trung vào khả năng sử dụng của các trang web CPĐT ở Jordan như một nghiên cứu điển hình, vì đây là một trong những quốc gia
đang phát triển phải đối mặt với các vấn đề do khả năng sử dụng dịch vụ hành chính công điện tử. Mục đích chính của nghiên cứu là điều tra tình hình của các trang web CPĐT Jordan nhằm cải thiện khả năng sử dụng, cũng như đề xuất một lộ trình để củng cố khả năng sử dụng của các trang web nhằm đạt được hiệu quả sử dụng tốt hơn và dự án CPĐT thành công hơn ở Jordan. Hạn chế của nghiên cứu này xuất phát từ việc tác giả chỉ nghiên cứu điển hình đối với 05 trang web của chính phủ Jordan, từ đó suy rộng ra đối với những trang web khác của chính phủ. Tức là tính đại diện của việc lựa chọn phạm vi nghiên cứu còn thấp.
- Thu Hương (2013) đánh giá thực tiễn triển khai cho thấy Nghị định 102/2009 NĐ-CP về quản lý đầu tư ứng dụng CNTT sử dụng nguồn vốn NSNN đã “trói buộc”
các dự án CNTT trong các cơ quan Nhà nước. Việc đầu tư ứng dụng CNTT có nhiều điểm đặc thù như: công nghệ thay đổi nhanh chóng; việc định giá, đánh giá chất lượng sản phẩm khó khăn; sự thành công của dự án phụ thuộc nhiều vào đào tạo, chuyển giao công nghệ cũng như sự quan tâm của cán bộ sử dụng... Do đó, việc vận dụng các quy định về quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ bản cho dự án ứng dụng CNTT là không phù hợp. Mặt khác, do vận dụng nên cách hiểu, cách vận dụng của các nơi không thống nhất, từ đó gây khó khăn cho chủ đầu tư, nhà thầu, các đơn vị thẩm định, phê duyệt. Nghiên cứu này đưa ra nhiều gợi ý mới cho công tác QLNN đối với ứng dụng CNTT trong các CQHCNN ở trung ương và địa phương.
- Vũ Tuấn Linh (2013) tiếp cận nghiên cứu công tác QLNN về ứng dụng CNTT tại các cơ quan chuyên môn thuộc UBND tỉnh Bắc Ninh theo các nội dung chủ yếu: (1) Xây dựng quy hoạch, kế hoạch ứng dụng CNTT; (2) Tổ chức bộ máy quản lý ứng dụng CNTT; (3) Xây dựng và tổ chức thực hiện các chính sách ứng dụng CNTT; (4) Kiểm tra việc ứng dụng CNTT. Từ đó, nghiên cứu đã đánh giá thực trạng và chỉ ra các vấn đề tồn tại trong công tác QLNN về ứng dụng CNTT tại các cơ quan chuyên môn trực thuộc UBND tỉnh, đồng thời đưa ra những giải pháp nhằm tăng cường công tác QLNN về ứng dụng CNTT, nổi bật là xã hội hóa đầu tư trong lĩnh vực ứng dụng CNTT làm giảm gánh nặng đầu tư công. Hướng tiếp cận nghiên cứu này về công tác QLNN về ứng dụng CNTT tại các cơ quan chuyên môn thuộc UBND tỉnh Bắc Ninh được đánh giá là chính xác, phù hợp. Tuy nhiên, hầu hết các nội dung nghiên cứu từ lý luận, phân tích thực trạng và những giải pháp được tác giả đề xuất còn khá “nông”, nhiều vấn đề chưa được gột tả một cách đầy đủ, sâu sắc; nhưng giá thị tham khảo đối với luận án này vẫn có.
- Iréne Bernhard (2014) cung cấp hiểu biết sâu hơn về cách các chính sách phát triển CPĐT được thực hiện trong bối cảnh quản trị điện tử, thông qua các nghiên cứu điển hình thực nghiệm ở Thụy Điển, trọng tâm là cấp địa phương. Với việc trả lời câu hỏi nghiên cứu tổng thể là: Chính sách CPĐT được đưa vào thực tiễn như thế nào khi tập trung vào cấp địa phương? Nghiên cứu đã đưa ra các kết luận tổng quát: (1) Trong thực tế, khi chính sách phát triển CPĐT được thực thi và chuyển dịch ở cấp địa phương, nó có xu hướng xảy ra trong môi trường quản trị điện tử do các nhà chính sách thực hiện hoặc được thúc đẩy bởi hành vi của những nhà quản trị hành chính công. Các chính sách phát triển CPĐT được thực hiện liên quan đến văn hóa, chuẩn mực và cấu trúc kinh tế địa phương. (2) Việc thực hiện CPĐT và các sáng kiến quản trị điện tử đòi hỏi sự tin tưởng vào việc cung cấp dịch vụ giữa các nhà QLNN cũng như giữa các công dân. Các phương pháp tiếp cận lấy người dân làm trung tâm và hiệu quả trong việc thiết kế lại các mối quan hệ thông tin giữa CQHCNN và người dân để tạo ra một số loại giá trị gia tăng là rất quan trọng. Về mặt hạn chế, nghiên cứu này chỉ giới hạn ở các lý thuyết về thực thi chính sách, CPĐT và quản trị điện tử. Các lý thuyết đó được giới hạn trong phạm vi lập kế hoạch và dịch thuật và giới hạn trong bối cảnh của Thụy Điển.
- Racious Moilamashi Moatshe (2014) đã tiến hành đánh giá các khuôn khổ thực hiện và các mô hình áp dụng CPĐT của Chính phủ Botswana, dựa trên tài liệu và xác định mức độ mà các mô hình và khuôn khổ này cung cấp thông tin cho việc thiết kế và phát triển CPĐT từ bối cảnh chiến lược và xác định rõ sự tham gia của người dân như một yếu tố chiến lược quan trọng trong phát triển CPĐT. Nghiên cứu đã phân tích chi tiết về cách thức mà: (1) xã hội (các nhóm công dân khác nhau tập hợp trên khắp Botswana rộng lớn hơn); (2) các nền văn hóa và truyền thống của các bộ phận dân cư;
(3) sự phức tạp của cấu trúc dân số; (4) cơ cấu kinh tế phụ thuộc kim cương của Botswana; (5) lịch sử thực hiện các dự án lớn; và (6) các cơ cấu quản lý cấp huyện và các ủy ban liên quan, có tác động đáng kể đến việc triển khai CPĐT ở Botswana, có thể hỗ trợ hoặc cản trở sự thành công của dự án xây dựng CPĐT. Điều này cũng đóng góp đáng kể vào kiến thức trong bối cảnh cụ thể của Botswana, có thể là một điểm chỉ dẫn cho các quốc gia khác để xác định những đặc thù riêng trong bối cảnh của họ ảnh hưởng đến sự thành công của dự án xây dựng CPĐT. Mô hình áp dụng trong nghiên cứu này được xây dựng và bối cảnh hóa trong trường hợp của Chính phủ Botswana, do đó, có
thể không được khái quát hóa ở mức độ rộng hơn cho các quốc gia khác nếu không tiến hành các nghiên cứu sâu hơn ở các quốc gia đó. Tuy nhiên, khuôn khổ và mô hình có thể được sử dụng làm lý thuyết nền tảng cho các nhà nghiên cứu trong những nghiên cứu tương tự ở các quốc gia khác.
- Phạm Minh Tuấn (2015) tiếp cận nghiên cứu công tác QLNN về ứng dụng CNTT trong hoạt động của các cơ quan Nhà nước tỉnh Hà Giang theo 06 nội dung sau:
(1) Tổ chức bộ máy QLNN về ứng dụng CNTT; (2) Xây dựng thể chế, chính sách, quy chế, quy định về quản lý ứng dụng CNTT; (3) Xây dựng quy hoạch, kế hoạch 05 năm, hàng năm và các chương trình, đề án về ứng dụng CNTT và tổ chức triển khai thực hiện;
(4) Tổ chức quản lý, vận hành, hướng dẫn sử dụng cơ sở hạ tầng CNTT, bảo đảm kỹ thuật, an toàn thông tin; (5) Xây dựng đội ngũ cán bộ, công chức, viên chức hoạt động trong lĩnh vực ứng dụng CNTT; (6) Công tác kiểm tra việc thực hiện các quy định của Nhà nước về ứng dụng CNTT. Có thể thấy, nội dung nghiên cứu của nghiên cứu mang tính chất đặc thù của công tác QLNN, đây là công trình có giá trị tham khảo tốt. Tuy nhiên, cũng như nghiên cứu của Vũ Tuấn Linh (2013), hầu hết các nội dung nghiên cứu từ lý luận, phân tích thực trạng và những giải pháp được tác giả đề xuất còn khá “nông”.
- Nguyễn Thanh Hiếu (2016) tiếp cận theo hướng quản lý tài chính đối với hoạt động ứng dụng CNTT cho các cơ quan hành chính Nhà nước, đây là một trong số những nội dung cơ bản của công tác QLNN. Theo đó, nghiên cứu đã tập trung vào 04 nội dung, bao gồm: (1) Lập và giao kế hoạch vốn đầu tư ứng dụng CNTT; (2) Cấp phát, thanh toán và kiểm soát thanh toán vốn đầu tư ứng dụng CNTT; (3) Quyết toán vốn đầu tư ứng dụng CNTT; (4) Kiểm tra, giám sát việt sử dụng vốn đầu tư ứng dụng CNTT. Như vậy, nghiên cứu này chỉ tập trung vào vấn đề quản lý vốn ứng dụng CNTT, do đó, giá trị tham khảo của nghiên cứu đối với luận án chỉ thể hiện ở một phạm vi nhỏ trong nội dung quản lý các dự án đầu tư ứng dụng CNTT.
- Frank Bannister, Åke Grửnlund (2017) xem xột sự phỏt triển của hoạt động nghiên cứu về việc sử dụng CNTT và truyền thông trong chính phủ và hành chính công của các quốc gia: Mỹ, Châu Âu, Anh. Kết quả nghiên cứu cho thấy, chính phủ các quốc gia đều rất coi trọng và đánh giá cao hiệu quả mang lại của việc ứng dụng CNTT và truyền thông trong hoạt động của chính phủ và các cơ quan hành chính công. Tuy nhiên, nghiên cứu này mới chỉ dừng lại ở việc phân tích lịch sử sử dụng CNTT và truyền thông
trong chính phủ và hành chính công của các quốc gia, mà chưa đề cập được đến các vấn đề có tính lý luận, hay giải pháp cho việc quản lý ứng dụng CNTT.
- Reem Oqab Al- Khasawneh (2019) đã minh họa vai trò của các cơ chế quản trị CNTT trong việc giảm thiểu những rủi ro bảo mật thông tin kế toán trong bối cảnh ứng dụng hệ thống chính quyền điện tử trong các đơn vị của chính phủ. Kết quả nghiên cứu cho thấy, việc áp dụng các cơ chế quản trị CNTT góp phần giảm thiểu rủi ro về an toàn thông tin và hạn chế việc thao túng báo cáo tài chính trong điều kiện áp dụng CPĐT.
Tuy nhiên, đây chỉ là một nghiên cứu ngắn, dựa trên lập luận để khẳng định vai trò của quản lý CNTT trong các CQHCNN, mà chưa đề cập được đến các vấn đề có tính lý luận, hay giải pháp cho việc quản lý ứng dụng CNTT.
- Adebayo Olajide Fasheyitan (2019) đã xem xét các yếu tố tạo điều kiện và cản trở phát triển CPĐT ở Nigeria bằng cách thực hiện các đánh giá tài liệu, phỏng vấn và khảo sát ở Nigeria. Qua đó đã kết luận rằng, những thách thức của phát triển CPĐT ở Nigeria chính là các vấn đề liên quan đến chính trị, KT- XH và cơ sở hạ tầng công nghệ. Chính phủ Nigeria đang nhận ra rằng bối cảnh dịch vụ khu vực công trên toàn cầu đang chuyển sang kỷ nguyên mới của CPĐT ngày càng được tạo điều kiện thuận lợi hơn nhờ sự gia tăng nhanh chóng của internet và tiến bộ vượt bậc về khả năng CNTT và truyền thông, cũng như của các thiết bị điện tử hỗ trợ Iiternet. Nghiên cứu cho thấy: (1) Việc các tổ chức khu vực công chuyển đổi phương pháp làm việc cũ sang một mô hình quản trị mới được xây dựng trên nền tảng CNTT, truyền thông và internet hiện đại ở Nigeria rất chậm chạp. (2) Các nỗ lực phát triển một hệ thống CPĐT khả thi ở Nigeria phải được thực hiện và duy trì bởi các bên liên quan chính của CPĐT. Cùng với đó, mức độ cam kết của tất cả các bên liên quan của CPĐT ở Nigeria đối với sự phát triển của các thể chế khu vực công dựa trên CNTT, truyền thông hiện đại và internet sẽ quyết định liệu CPĐT có phát triển mạnh ở Nigeria hay không. Đây là một nghiên cứu mới và có giá trị tham khảo rất tốt đối với việc nghiên cứu luận án. Tuy nhiên, việc tham khảo chỉ yếu về mặt lý luận do nhiều nguyên nhân, một phần là việc nghiên cứu chỉ giới hạn ở Nigeria, một phần do nghiên cứu đã quá lạm dụng phương pháp điều tra xã hội học.
Bảng 1.1: Tổng hợp danh mục tài liệu tổng quan nghiên cứu Stt Danh mục tài liệu nghiên cứu theo lĩnh vực Số lượng
1 Về ứng dụng CNTT trong các CQHCNN 14 nghiên cứu 2 Về QLNN về ứng dụng CNTT trong các CQHCNN 13 nghiên cứu