1.3. CÁC QUI ĐỊNH QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN
1.3.3. Ngân hàng giám sát:
Ngân hàng giám sát do công ty quản lý quỹ lựa chọn cho từng Quỹ. Ngân hàng giám sát phải đáp ứng các điều kiện sau:
- Đã được cấp giấy phép thành lập và hoạt động.
- Là ngân hàng hồn tồn độc lập với cơng ty quản lý quỹ. - Không được sở hữu bất kỳ tài sản nào của quỹ.
Ngân hàng giám sát có trách nhiệm:
LuËn văn tốt nghiệp Bïi §øc Minh Tµi ChÝnh - 39B
- Tách biệt tài sản của Quỹ với các tài sản khác.
- Kiểm tra, giám sát, đảm bảo việc quản lý Quỹ phù hợp với pháp luật và Điều lệ Quỹ, bảo vệ quyền lợi của người đầu tư.
- Thực hiện các quyền lợi thu, chi của Quỹ theo đúng hướng dẫn của Công ty quản lý Quỹ.
- Xác nhận các báo cáo do công ty quản lý Quỹ lập liên quan tới tài sản và hoạt động của Quỹ. Chi phí và phương thức thanh tốn và các khoản phí cho ngân hàng tín thác.
Ngân hàng giám sát khi thực hiện nhiệm vụ được hưởng các khoản phí qui định trong Điều lệ Quỹ, ngồi ra, khơng được nhận bất cứ một khoản tiền nào cho chính mình hoặc người thứ ba. Về phương pháp tính cũng như phương thức thanh tốn cho ngân hàng tín thác các khoản phí cũng tương tự như công ty quản lý quỹ, chỉ khác là ngân hàng có thêm nghiệp vụ thanh tốn bù trừ, bảo quản lưu giữ các tài sản của quỹ nên họ được hưởng thêm phí của nghiệp vụ này. Nếu ngân hàng giám sát kiêm ln nghiệp vụ bảo lãnh phát hành thì họ cũng sẽ nhận được khoản phí phát hành như các ngân hàng bảo lãnh. Phí phát hành sẽ được thanh toán rải đều trong một tài khoá.