2.2.2.2 .Những rủi ro của quỹ
3.2. GIẢI PHÁP
3.2.1.5 Tổ chức quản lý, giám sát, thanh tra hoạt động quỹ đầu tư chứng
chứng khoán.
Để bảo đảm cho hoạt động của các quỹ đầu tư được thực hiện một cách công bằng, trung thực, cơng khai; bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư ; các quỹ đầu tư phải chấp hành các quy định về đạo đức kinh doanh; quy định và hạn mức áp dụng đối với kinh doanh, về sử dụng vốn; chế độ báo caó định kỳ và đột xuất, chế độ kế toán và kiểm toán... do UBCK Nhà nước và Sở giao dịch quy định
Về giấy phép hành nghề.
Để có đủ năng lực quản lý quỹ người điều hành cơng ty quản lý quỹ, người điều hành quỹ phải có giấy phép hành nghề quản lý quỹ do UBCK Nhà nước cấp. Người xin phép hành nghề quản lý quỹ phải đáp ứng các điều kiện như có đủ năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự, tối thiểu phải có bằng cử nhân kinh tế hoặc cử nhân luật, có đủ các chứng chỉ chun mơn do UBCK Nhà nước cấp, có thâm niên cơng tác ít nhất 3 năm trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, bảo hiểm. Ngồi ra họ khơng bị truy cứu trách nhiệm hình sự hay bị kết án về các tội nghiêm trọng xâm phạm an ninh quốc gia, các tội nghiêm trọng về kinh tế và các tội trạng khác mà chưa được xoá án
Quy định về chế độ báo cáo và cơng khai hố thơng tin.
Quy định này được áp dụng ở các thị trường chứng khốn trên thế giới, theo đó các quỹ đầu tư phải cơng khai hố các thơng tin về hoạt động kinh doanh chứng khốn cho cơng chúng, phải tuân thủ chế độ báo cáo định kỳ cho các cơ quan quản lý ngành chứng khoán và Sở giao dịch chứng khốn nếu quỹ là thành viên. Ngồi báo cáo định kỳ, quỹ đầu tư phải có trách nhiệm báo cáo đột xuất khi có sự kiện bất thường ảnh hưởng đến hoat động đầu tư xảy ra. Đáng chú ý là các báo cáo định kỳ hàng năm (một số thị trường quy định hàng quý) của các quỹ đầu tư phải đựợc cơng ty kiểm tốn đã được cơ quan quản lý Nhà nước nghành chứng khoán chấp thuận xác nhận
Quy định về thanh tra, giám sát .
Luận văn tốt nghiệp Bùi Đức Minh Tài ChÝnh - 39B
Quy định này bắt buộc công ty quản lý quỹ, các nhân hành nghề quản lý quỹ phải chịu sự thanh tra, giám sát của uý ban chứng khốn Nhà nước theo quy định của pháp luật. Cơng ty quản lý quỹ, các nhân hành nghề quản lý quỹ bị thanh tra, giám sát có trách nhiệm cung cấp các thông tin theo yêu cầu của cơ quan thanh tra, giám sát.
Những quy định hạn chế đầu tư đối với các quỹ đầu tư chứng khoán tại Việt Nam .
Ở Việt Nam trong gian đoạn đầu, nhằm bảo đảm an toàn cho các quỹ đầu tư và từng bước tạo dựng lòng tin của các nhà đầu tư không cho công ty quản lý quỹ dùng vốn và tài sản của một quỹ để đầu tư vào quá 15% tổng giá trị chứng khoán đang lưu hành của một tổ chức phát hành hay vào quá 10% vốn cổ phần của một công ty không niêm yết là hợp lý. Sau này, tuỳ thuộc vào sự phát triển của thị trường và khả năng quản lý, UBCK Nhà nước cần chủ động xem xét và từng bước mở rộng phạm vi đầu tư cho các quỹ.