Kiểm sốt rủi ro khi có sự thay đổi của một số nhân tố tác động

Một phần của tài liệu (LUẬN văn THẠC sĩ) hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội bộ trong các doanh nghiệp nhỏ và vừa có vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài trên địa bàn tỉnh bình dương hiện nay , luận văn thạc sĩ (Trang 111 - 112)

số nhân tố tác động

51. Trong DN có thành lập 1 phịng ban, tổ, đội phụ trách dự báo, nhận dạng và đối phó lại với các sự kiện xảy ra thường xuyên hoặc các hoạt động có ảnh hưởng đến việc đạt được các mục tiêu của DN hay mục tiêu từng hoạt động không?

- 100% - - 100% 10% 90% - - 100%

52. Trong doanh nghiệp có thành lập một phòng ban, tổ, đội phụ trách nghiên cứu thị trường hoặc có một chương trình hỗ trợ cho việc nhận dạng sự thay đổi từ khách hàng, thị hiếu và chi tiêu của khách hàng không?

- 100% - - 100% 15% 85% - - 100%

53. Có thường xuyên cập nhật các văn bản pháp luật mới để hiểu được pháp luật hiện hành không?

95% 5% - - 100% 100% - - - 100%

54. Có các biện pháp thích hợp để nhân viên mới hiểu và thực hiện phù hợp với văn hóa tổ chức không?

45% 55% - - 100% 90% 10% - - 100%

55. Có thủ tục kiểm soát nào được thực hiện

đối với những nhân viên sắp nghỉ việc không? 5% 85% 10% - 100% 60% 35% 5% - 100% 56. Doanh nghiệp có thực hiện việc đánh giá

hiệu quả đối với một hệ thống mới được cài đặt, vận hành không?

80% 20% - - 100% 95% 5% - - 100%

57. Việc bảo quản hệ thống không hư hỏng và

mất mát dữ liệu có thực hiện tốt khơng? 95% 5% - - 100% 90% 10% - - 100%

59. Doanh nghiệp có thiết lập quy trình điều

chỉnh hoặc dự báo ngân sách không? 5% 90% 5% - 100% 55% 40% 5% - 100%

60. Có thường xuyên theo dõi công nghệ và những ứng dụng mới của đối thủ cạnh tranh không?

25% 75% - - 100% 70% 20% 10% - 100%

61. Có cơ chế để nắm bắt lợi thế, đưa các ứng dụng khoa học kỹ thuật mới vào quá trình sản xuất hoặc hệ thống thông tin của doanh nghiệp không?

55% 45% - - 100% 75% 20% 5% - 100%

62. Có kế hoạch cho việc tuyển dụng và đào tạo nhân viên chuyên môn cần thiết để đáp ứng yêu cầu xử lý các vấn đề về sản phẩm mới hoặc những hoạt động khác có liên quan khơng?

60% 40% - - 100% 80% 15% 5% - 100%

63. Định kỳ có kế hoạch luân chuyển hoặc giảm thiểu số lượng nhân viên căn cứ vào khả năng đáp ứng công việc của họ không?

75% 15% 10% - 100% 80% 15% 5% - 100%

64. Doanh nghiệp có sử dụng biện pháp nào để cân bằng về mặc tinh thần đối với các nhân viên còn lại sau một đợt sa thải lớn không?

- 10% 90% - 100% 20% 80% - 100%

65. Ban giám đốc có đủ trình độ, khả năng để hiểu biết về chính trị, luật pháp, mơi trường kinh doanh và văn hóa xã hội tại Việt Nam không?

75% 25% - - 100% 90% 10% - - 100%

Một phần của tài liệu (LUẬN văn THẠC sĩ) hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội bộ trong các doanh nghiệp nhỏ và vừa có vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài trên địa bàn tỉnh bình dương hiện nay , luận văn thạc sĩ (Trang 111 - 112)