giao dịch nội giỏn hay thao tỳng thị trƣờng
Cỏc hành vi như giao dịch nội giỏn hay thao tỳng thị trường chứng khoỏn được quy định tại Thụng tư số 97/2007/TT-BTC hướng dẫn một số điều của Nghị định số 36/2007/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chớnh trong lĩnh vực chứng khoỏn và thị trường chứng khoỏn của Chớnh phủ. Mục đớch của việc xử phạt là nhằm răn đe, giỏo dục, nõng cao nhận thức hành vi phỏp luật của xó hội và khắc phục hậu quả, đảm bảo cỏc nguyờn tắc cơ bản và cỏc quy định phỏp luật được tuõn thủ. Hành lang lập phỏp và lập quy đó đề ra khung xử phạt vi phạm hành chớnh trong lĩnh vực chứng khoỏn, với cỏc quy định cụ thể về hành vi vi phạm hành chớnh, hỡnh thức, khung xử phạt, thẩm quyền xử phạt hành chớnh. Vừa qua, Ủy ban Chứng khoỏn Nhà nước đó ban hành quyết định xử phạt hành chớnh với một nhà đầu tư cỏ nhõn với mức phạt 100 triệu đồng vỡ hành vi thao tỳng thị trường. ễng Hoàng Đức Long, Chỏnh Thanh tra Ủy ban Chứng khoỏn Nhà nước cho biết, "mức phạt 100 triệu đồng khụng lớn, song với bối cảnh thị trường suy giảm mạnh, nhà đầu tư cũng khú khăn và đặc biệt, trong vụ thao tỳng giỏ trờn, nhà đầu tư này cũng bị lỗ… cho
nờn Ủy ban Chứng khoỏn Nhà nước đó cõn nhắc và quyết định dừng ở việc phạt vi phạm hành chớnh".
Về cơ bản, cỏc văn bản phỏp luật về chứng khoỏn và thị trường chứng khoỏn đó đưa ra được cỏc nguyờn tắc chung về cỏc hành vi sai phạm, tuy nhiờn chỉ mới dừng ở mức độ xem xột hành vi dưới gúc độ phỏp luật hành chớnh mà chưa xem xột cỏc gúc độ khỏc như trỏch nhiệm dõn sự và trỏch nhiệm hỡnh sự.