Nguyờn tắc này đũi hỏi cỏc nhà đầu tư núi chung và nhà đầu tư cỏ nhõn núi riờng phải tuõn thủ vụ điều kiện cỏc quy định của phỏp luật về chứng khoỏn và thị trường chứng khoỏn. Trường hợp vi phạm phỏp luật sẽ bị xử lý theo quy định của phỏp luật. Việc nhà đầu tư tụn trọng và tự giỏc thực hiện nghiờm chỉnh và triệt để phỏp luật về chứng khoỏn và thị trường chứng khoỏn, phỏp luật khỏc cú liờn quan là điều kiện cơ bản để đảm bảo sự cụng bằng trong thị trường chứng khoỏn. Mặt khỏc, nguyờn tắc này cũn đũi hỏi nhà đầu tư cú trỏch nhiệm tham gia kiểm tra, giỏm sỏt hoạt động của cỏc tổ chức, cỏ nhõn liờn quan đến thị trường chứng khoỏn; đấu tranh chống cỏc hành vi vi phạm phỏp luật về chứng khoỏn và thị trường chứng khoỏn.
Tuy nhiờn, điều này cũng đũi hỏi phải cú hệ thống phỏp luật về chứng khoỏn và thị trường chứng khoỏn hoàn chỉnh được xõy dựng trờn cơ sở tồn tại đồng bộ cỏc văn bản phỏp luật điều chỉnh thống nhất cỏc vấn đề liờn quan đến sự vận hành của nền kinh tế thị trường.
Hiện nay, Ủy ban Chứng khoỏn Nhà nước đó thành lập Ban Thanh tra, Ban Giỏm sỏt, Ban Phỏp chế và cỏc ban khỏc để giỏm sỏt việc tuõn thủ phỏp luật của cỏc thành viờn thị trường núi chung và nhà đầu tư núi riờng.
Túm lại, tất cả cỏc nguyờn tắc núi trờn dưới cỏc hỡnh thức biểu hiện khỏc nhau đều đó được thể hiện trong Luật Chứng khoỏn và cỏc văn bản phỏp luật cú liờn quan. Cỏc nguyờn tắc phỏp lý vận hành thị trường chứng khoỏn cú mối liờn hệ khăng khớt với nhau và khụng cú sự mõu thuẫn. Tuy nhiờn, từng thời điểm cụ thể cú thể cú biểu hiện nổi trội. Vớ dụ, khi thị trường đi xuống thỡ nguyờn tắc bảo vệ quyền và lợi ớch hợp phỏp của nhà đầu tư cỏ nhõn cú thể nổi lờn vỡ bảo vệ nhà đầu tư sẽ gúp phần giữ vững niềm tin của nhà đầu tư đối với thị trường.