sự
Khởi tố vụ án hình sự và điều tra vụ án hình sự là hai giai đoạn đầu tiên của quá trình THTT. Theo đó, “Khởi tố vụ án hình sự là giai đoạn mở đầu của quá trình TTHS, trong đó các cơ quan Nhà nước có thẩm quyền xác định có hay không có dấu hiệu tội phạm để ra quyết định khởi tố hoặc quyết định không khởi tố vụ án hình sự”30. Và “điều tra là một giai đoạn của quá trình THTT, trong đó các cơ quan có thẩm quyền áp dụng mọi biện pháp do pháp luật TTHS quy định để xác định tội phạm và người thực hiện hành vi phạm tội làm cơ sở cho việc xét xử của Tòa án”31. Ở hai giai đoạn này nguyên tắc SĐVT được thể hiện ở các vấn đề như sau:
2.1.1. Chủ thể thực hiện nguyên tắc suy đoán vô tội
Thứ nhất,về chủ thể được suy đoán vô tội.
Với câu hỏi ai là chủ thể được SĐVT? BLTTHS năm 2015 đã trả lời một cách rõ ràng tại Điều 13 BLTTHS năm 2015, đó là “người bị buộc tội”. Đây là quy định rất thuyết phục và phù hợp, bởi lẽ, chỉ người bị buộc tội mới cần được SĐVT khi mà họ là người bị tác động trực tiếp đến quyền và lợi ích hợp pháp và những công dân bình thường, không vi phạm pháp luật TTHS thì đương nhiên là người không có tội, không cần phải được áp dụng nguyên tắc SĐVT để bảo vệ các quyền con người, quyền công dân của mình.
30Lê Huỳnh Tấn Duy (chủ biên) (2017),Tài liệu học tập môn luật tố tụng hình sự,Nxb. Đại học Quốc gia TP. Hồ Chí Minh, TP. Hồ Chí Minh, tr. 106.
31Lê Huỳnh Tấn Duy (chủ biên) (2017),Tài liệu học tập môn luật tố tụng hình sự,Nxb. Đại học Quốc gia TP. Hồ Chí Minh, TP. Hồ Chí Minh, tr. 126.
Người bị buộc tội theo quy định tại điểm đ khoản 1 Điều 4 BLTTHS năm 2015 bao gồm người bị bắt, người bị tạm giữ, bị can, bị cáo. Riêng trong giai đoạn khởi tố, điều tra người bị buộc tội sẽ bao gồm người bị bắt, người bị tạm giữ, bị can.
Khoản 1 Điều 59 BLTTHS năm 2015 quy định về người bị tạm giữ: “Người bị tạm
giữ là người bị giữ trong trường hợp khẩn cấp, bị bắt trong trường hợp phạm tội quả tang, bị bắt theo quyết định truy nã hoặc người phạm tội tự thú, đầu thú và đối với họ đã có quyết định tạm giữ”; và khái niệm bị can được quy định tại khoản 1
Điều 60 BLTTHS năm 2015: “Bị can là người hoặc pháp nhân bị khởi tố về hình
sự”.Bắt người trong giai đoạn này có thể là bắt người bị giữ trong trường hợp khẩn cấp, bắt người trong trường hợp phạm tội quả tang.
Nguyên tắc SĐVT thể hiện thông qua một số quyền và nghĩa vụ của một số chủ thể như sau: Cụ thể theo quy định tại điểm c khoản 2 Điều 59 và điểm d khoản 2 Điều 60 BLTTHS năm 2015 cả người bị tạm giữ và bị can đều có quyền “trình bày
lời khai, trình bày ý kiến, không buộc phải đưa ra lời khai chống lại chính mình hoặc buộc phải nhận mình có tội”. Đây là một trong những quy định thể hiện quan
điểm trách nhiệm chứng minh tội phạm thuộc về cơ quan, người THTT, người bị buộc tội có quyền nhưng không buộc phải chứng minh là mình không có tội của nguyên tắc SĐVT. Người bị buộc tội trình bày lời khai, trình bày ý kiến của mình nhằm bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp mình và thực hiện quyền được bào chữa của người bị buộc tội. Đồng thời, không một chủ thể nào được quyền ép buộc người bị buộc tội phải đưa ra lời khai chống lại mình hoặc buộc phải nhận là mình có tội, đây là một trong những quy định hạn chế tình trạng ép cung, nhục hình có thể xảy ra trong quá trình THTT, cụ thể là trong giai đoạn khởi tố VAHS. Điều này cũng có thể hiểu là người buộc tội có “quyền im lặng” hay rõ hơn là quyền không trả lời các câu hỏi của cơ quan, người THTT. Quyền này bắt nguồn từ nội dung người bị buộc tội có quyền nhưng không buộc phải chứng minh mình vô tội của nguyên tắc SĐVT và trách nhiệm chứng minh tội phạm thuộc về cơ quan, người THTT.
Một quyền khác của người bị buộc tội là quyền “đưa ra chứng cứ, tài liệu, đồ vật, yêu cầu”. Quy định này yêu cầu cơ quan, người THTT không chỉ kiểm tra,
đánh giá các tài liệu, chứng cứ tự mình thu thập được thông qua các hoạt động, biện pháp mà pháp luật cho phép mà còn phải xem xét, đánh giá các chứng cứ, tài liệu do người bị buộc tội cung cấp để xác định sự thật khách quan của vụ án. Để đáp ứng các yêu cầu của người bị buộc tội, cơ quan, người THTT phải thực hiện các hoạt động của mình theo đúng quy định của pháp luật, bảo đảm quyền, lợi ích của người bị buộc tội. Như vậy, nội dung trách nhiệm chứng minh tội phạm thuộc về cơ quan, người THTT của nguyên tắc SĐVT đã được thể hiện thông qua quy định này. Bởi lẽ, cơ quan, người THTT không chỉ có trách nhiệm thu thập các chứng cứ chứng minh có tội mà còn có nghĩa vụ thu thập, đánh giá các chứng cứ gỡ tội, các chứng cứ giúp giảm nhẹ trách nhiệm hình sự cho người bị buộc tội.
Nguyên tắc SĐVT được thể hiện thông qua hệ thống quyền của người bị buộc tội, mà trong TTHS, người bào chữa có thể tham gia để bảo vệ quyền và lợi ích của người bị buộc tội. Do đó, có thể xem người bào chữa là một chủ thể đặc biệt góp phần đảm bảo thực hiện nguyên tắc SĐVT trên thực tế. Vai trò của người bào chữa được thể hiện thông qua một số điều luật liên quan đến quyền, nghĩa vụ của người bào chữa. Theo quy định tại khoản 1 Điều 72 BLTTHS năm 2015: “Người bào
chữa là người được người bị buộc tội nhờ bào chữa hoặc cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng chỉ định và được cơ quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng tiếp nhận việc đăng ký bào chữa”, người bào chữa được thực hiện những quyền nhất định và nguyên tắc SĐVT cũng được thể hiện thông qua những quyền này. Người bào chữa có quyền thu thập chứng cứ nhằm bảo vệ quyền và lợi ích của người bị buộc tội. Họ thu thập chứng cứ bằng các quyền gặp người mà mình bào chữa, bị hại, người làm chứng và những người khác biết về vụ án để hỏi, nghe họ trình bày về những vấn đề liên quan đến vụ án; đề nghị cơ quan, tổ chức, cá nhân cung cấp tài liệu, đồ vật, dữ liệu điện tử liên quan đến việc bào chữa (khoản 2 Điều 88 BLTTHS năm 2015). Ngoài ra, theo khoản 3 Điều 88 BLTTHS năm 2015, người tham gia tố tụng khác, cơ quan, tổ chức hoặc bất cứ cá nhân nào đều có thể đưa ra
chứng cứ, tài liệu, đồ vật, dữ liệu điện tử và trình bày những vấn đề có liên quan đến vụ án. Sở dĩ những chủ thể trên có quyền đưa ra chứng cứ, tài liệu và trình bày những vấn đề có liên quan đến vụ án hình sự vì đó là quyền của mọi chủ thể trong xã hội được pháp luật quy định nhằm bảo vệ Nhà nước, bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của người bị buộc tội trong TTHS, đồng thời góp phần đấu tranh phòng, chống tội phạm. Việc thu thập chứng cứ phải được tiến hành một cách công khai, khách quan, toàn diện; phù hợp với pháp luật; không định kiến, phiến diện.
Thứ hai,về chủ thể có trách nhiệm đảm bảo thực hiện suy đoán vô tội.
Bên cạnh việc quy định về chủ thể được SĐVT, Điều 13 BLTTHS năm 2015 cũng đã đề cập đến chủ thể có trách nhiệm đảm bảo thực hiện nguyên tắc SĐVT, đó là cơ quan, người có thẩm quyền THTT. Trong hoạt động TTHS, cơ quan, người có thẩm quyền THTT nhân danh Nhà nước thực hiện quá trình xác định sự thật khách quan của vụ án. Họ có quyền áp dụng các biện pháp, phương tiện mà pháp luật cho phép để xác định sự thật khách quan của vụ án. Đồng thời, họ cũng chịu sự giám sát chặt chẽ của pháp luật, phải tuân thủ pháp luật và chịu trách nhiệm cho những hành vi của mình.
Điều 85 BLTTHS năm 2015 quy định khi điều tra, truy tố, xét xử vụ án hình sự, cơ quan có thẩm quyền THTT cần phải làm rõ những vấn đề cần chứng minh được quy định tại Điều này như: Có hành vi phạm tội xảy ra hay không, thời gian, địa điểm và những tình tiết khác của hành vi phạm tội; Ai là người thực hiện hành vi phạm tội, có lỗi hay không có lỗi, do cố ý hay vô ý, có năng lực trách nhiệm hình sự hay không, mục đích, động cơ phạm tội; …32. Quy định này khẳng định một trong những nội dung quan trọng của nguyên tắc SĐVT đó là trách nhiệm chứng minh thuộc về cơ quan có thẩm quyền THTT và vụ án hình sự chỉ được giải quyết triệt để khi và chỉ khi những vấn đề đó được làm sáng tỏ một cách hoàn thiện, đầy đủ và toàn diện. Điều đó cho thấy rằng trong quá trình giải quyết vụ án hình sự, khi cơ quan, người THTT chưa làm rõ các vấn đề phải chứng minh, chưa khẳng định được
tội phạm có hay không có xảy ra mà cơ quan, người THTT có định kiến chắc chắn có tội phạm hoặc chắc chắn không có tội phạm thì rất dễ dẫn đến oan sai người vô tội hoặc bỏ lọt tội phạm. Do đó, pháp luật đòi hỏi cơ quan, người THTT phải khách quan, không chủ quan duy ý chí, không phiến diện trong việc xem xét các sự vật, hiện tượng và trong việc thu thập, nghiên cứu chứng cứ, tài liệu liên quan đến vụ án hình sự. Và việc chứng minh tội phạm có xảy ra hay không phải được thực hiện trong toàn bộ các giai đoạn của quá trình TTHS, không chỉ riêng giai đoạn khởi tố và điều tra. Bởi lẽ, ở mỗi giai đoạn của TTHS luôn có thể xuất hiện những chứng cứ, tài liệu có khả năng làm thay đổi một phần hoặc toàn bộ sự thật mà cơ quan, người THTT cho là đúng. Để giải quyết các vấn đề cần phải chứng minh, cơ quan, người có thẩm quyền THTT phải thực hiện các hoạt động thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng cứ. Việc thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng cứ phải được thực hiện thông qua các biện pháp luật định như: Hỏi cung bị can (Điều 183 BLTTHS năm 2015), lấy lời khai người làm chứng (Điều 186 BLTTHS năm 2015), trưng cầu giám định (Điều 205 BLTTHS năm 2015), khám nghiệm hiện trường (Điều 201 BLTTHS năm 2015), khám nghiệm tử thi (Điều 202 BLTTHS năm 2015), đối chất (Điều 189 BLTTHS năm 2015), nhận dạng (Điều 190 BLTTHS năm 2015),…
Cơ quan có thẩm quyền THTT có nghĩa cụ chứng minh, nghĩa vụ thu thập chứng cứ để xác định xác định sự thật vụ án. Trong những nguồn chứng cứ có một nguồn rất quan trọng là lời khai. Lời khai của các chủ thể có thể có hai khuynh hướng: Một là,lời khai khẳng định sự buộc tội của cơ quan, người THTT đối với họ là đúng, tức là trong trường hợp này, người bị buộc tội nhận tội, thừa nhận mình là người đã thực hiện hành vi phạm tội. Lời nhận tội có thể thừa nhận toàn bộ sự buộc tội là đúng đắn hoặc chỉ mang tính bộ phận, người bị buộc tội chỉ thừa nhận một phần của sự buộc tội và bác bỏ phần còn lại của sự buộc tội.Hai là,lời khai phủ định sự buộc tội, tức là người bị buộc tội không nhận tội. Trong trường hợp này, lời khai của người bị buộc tội bác bỏ toàn bộ sự buộc tội mà cơ quan, người THTT đối với với mình. Hoặc là thừa nhận bản thân đã thực hiện hành vi đó, tuy nhiên họ không thừa nhận hành vi đó cấu thành tội phạm. Trách nhiệm của cơ quan có thẩm quyền
THTT là phải chứng minh tất cả các vấn đề cần chứng minh một cách toàn diện, đầy đủ, trong đó có một nội dung thể hiện rất rõ nguyên tắc SĐVT, đó là cơ quan, người THTT không được dùng lời nhận tội của bị can, bị cáo làm chứng cứ duy nhất để buộc tội, kết tội. Lời khai của bị can, bị cáo chỉ là một trong nhiều nguồn chứng cứ khác nhau. Cơ quan, người THTT phải có sự xem xét, nghiên cứu kết hợp các nguồn chứng cứ với nhau, không thể chỉ tập trung vào việc áp dụng các biện pháp nhằm khiến người bị buộc tội nhận tội mà bỏ qua việc thu thập, nghiên cứu các chứng cứ khác. Điều này có nghĩa là, trong trường hợp người bị buộc tội nhận tội thì cơ quan, người THTT vẫn phải tuân thủ nguyên tắc SĐVT, người bị buộc tội vẫn chưa là người có tội và cơ quan, người THTT không được đối xử với họ như với người có tội khi chưa có bản án của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật. Quy định này giúp hạn chế tình trạng người THTT mớm cung, bức cung, thậm chí là nhục hình hoặc dùng các biện pháp trái pháp luật khác để bị can nhận tội. Bên cạnh đó, “việc Điều tra viên tin tưởng là người bị buộc tội có lỗi hay không có lỗi hoàn toàn là ý kiến chủ quan của cá nhân Điều tra viên và quan điểm này có thể bị phản bác bởi Tòa án trong quá trình xét xử tại Tòa án. Do đó, để hiện thực hóa nguyên tắc SĐVT, tránh xu hướng buộc tội gây oan, sai, mỗi khi ra quyết định tố tụng trong giai đoạn điều tra, người THTT, dựa trên cơ sở chứng cứ và quy định của pháp luật, đều phải có niềm tin chắc chắn vào các quyết định của mình. Nếu có sự nghi ngờ về kết quả điều tra mà không thể loại bỏ theo trình tự thủ tục TTHS thì cần phải giải thích theo hướng có lợi cho người bị buộc tội”33.