dựa trên một số quan điểm chủ yếu sau:
Thứ nhất, đảm bảo sự vận hành thông suốt trong thời gian giám sát các công ty chứng khoán. Quy định và thực tế hoạt động giám sát các công ty chứng khoán cần đảm bảo tính nhất quán, qua đó đảm bảo tính công bằng trên thị trường.
Thứ hai, mô hình giám sát phải đảm bảo phù hợp với sự phát triển và thực tế thị trường tài chính Việt Nam. Mô hình giám sát phải đảm bảo tính hiệu quả của hoạt động giám sát, tận dụng lợi thế về quy mô, đạt hiệu quả trong chi phí vận hành, trong thu nhập, quản lý, truyền tải và xử lý thông tin.
Thứ ba, mô hình giám sát phải ngăn ngừa được rủi ro do thông tin sai lệch, tạo ra hệ thống giám sát có tính nhất quán cao.
Thứ tư, đảm bảo toàn diện ba mục tiêu của hệ thống giám sát là an toàn hệ thống, an toàn của từng tổ chức và giám sát hiệu quả hoạt động kinh doanh.
Thứ tư, đảm bảo toàn diện ba mục tiêu của hệ thống giám sát là an toàn hệ thống, an toàn của từng tổ chức và giám sát hiệu quả hoạt động kinh doanh.
Thứ tư, đảm bảo toàn diện ba mục tiêu của hệ thống giám sát là an toàn hệ thống, an toàn của từng tổ chức và giám sát hiệu quả hoạt động kinh doanh.
Bộ Tài chính, UBCKNN, UBGSTCQG cần tiếp tục nghiên cứu hoàn thiện khung pháp lý về hoạt động giám sát để đề xuất sửa đổi, bổ sung các quy định điều chỉnh hoạt động giám sát các CTCK nhằm đáp ứng yêu cầu quản lý hoạt động của TTCK theo từng giai đoạn phát triển của thị trường. Đặc biệt chú trọng vào việc phân định trách nhiệm trong thực hiện và phối hợp thực hiện giám sát nhằm nâng cao chất lượng và tiến độ của công tác này, đồng thời đề xuất hình thức xử phạt phù hợp đối với các hành vi vi phạm nhằm tăng hiệu quả răn đe, ngăn ngừa hành vi vi phạm pháp luật. Trong quy định pháp lý đối với cơ quan quản lý cần đảm bảo rõ ràng và chặt chẽ về chức năng, nhiệm vụ và vai trò của cơ quan quản lý trong hoạt động giám sát các CTCK. Cụ thể: