VII. Tính mới và đóng góp của nghiên cứu
2.2.1. Lý thuyết về thương mại quốc tế có liên quan đến nhân tố ảnh hưởng tới xuất
2.2.1. Lý thuyết về thương mại quốc tế có liên quan đến nhân tố ảnh hưởng tới xuất khẩu ảnh hưởng tới xuất khẩu
Lý thuyết thương mại hiện đại là sản phẩm của sự tiến hóa các ý tưởng trong tư tưởng kinh tế. Đặc biệt, các tư tưởng của các nhà trọng thương và sau đó là các tác phẩm của các nhà kinh tế học cổ điển - Adam Smith, David Ricardo đã đóng vai trò quan trọng trong việc cung cấp khung lý thuyết thương mại hiện đại. Nhiệm vụ chính của các lý thuyết thương mại quốc tế này là giải thích mô hình thương mại (tức là quốc gia nào buôn bán những mặt hàng nào với quốc gia nào). Những quan điểm ban đầu về thương mại này hình thành nền tảng của lý thuyết thương mại đương đại, và một số quan điểm này vẫn ảnh hưởng đến chính sách thương mại ngày nay theo thời gian, nên trong phần này, luận án trình bày một cái nhìn tổng quan ngắn gọn về các lý thuyết cổ điển này theo quan điểm của họ về những nguyên nhân của thương mại quốc tế.
Ý tưởng của Adam Smith, David Ricardo và các nhà kinh tế học cổ điển khác đã xuất hiện để phản ứng lại quan điểm của những người theo chủ nghĩa trọng thương về thương mại và về vai trò của chính phủ. Adam Smith đã chứng minh rằng tiềm năng đạt được từ chuyên môn hóa không chỉ áp dụng cho việc phân công nhiệm vụ trong một công ty mà còn cho hoạt động thương mại giữa các quốc gia. Smith lý luận rằng thương mại giữa các quốc gia dựa trên lợi thế tuyệt đối, tồn tại khi các quốc gia khác nhau về khả năng sản xuất hàng hóa do sự khác biệt về công nghệ. Theo Smith, một quốc gia nên xuất khẩu những sản phẩm mà nó có năng suất cao hơn những quốc gia khác (nghĩa là những hàng hoá mà nó có thể tạo ra nhiều đầu ra hơn trên một đơn vị đầu vào so với những quốc gia khác và có lợi thế tuyệt đối) và nhập khẩu những hàng hoá có năng suất thấp hơn các nước khác và có bất lợi tuyệt đối. Với thương mại tự do và chính phủ theo đuổi chính sách tự do, Smith cho rằng sản lượng thế giới sẽ tăng vì sử dụng hiệu quả hơn các nguồn lực sản xuất do chuyên môn hóa và phân công lao động. Do đó, cả hai quốc gia sẽ tiêu thụ nhiều hơn cả hai loại hàng hóa sau khi trao đổi (thông qua thương mại) một phần sản lượng của mình với quốc gia kia để lấy hàng hóa mà mình không có lợi thế [84][85]. Như vậy, theo lý thuyết tuyệt đối thì nhân tố đầu tiên quyết định xuất khẩu một ngành hàng đó là lợi thế tuyệt đối của quốc gia về sản xuất hàng hóa đó.
Tuy nhiên, mô hình này mới chỉ dừng lại ở kết luận chung về "lợi thế tuyệt đối" mà chưa đi sâu khai thác các yếu tố nào làm nên lợi thế tuyệt đối của một quốc gia. Hơn thế nữa, lợi thế tuyệt đối của Adam Smith chỉ có thể giải thích một phần rất nhỏ của thương mại thế giới ngày nay bởi vì nó không thể giải thích tại sao các quốc gia có hiệu quả hơn trong việc sản xuất tất cả các hàng hóa trao đổi vẫn giao dịch với các đối tác có bất lợi tuyệt đối trong sản xuất của tất cả các hàng hóa được giao dịch.
Để giải quyết các vấn đề còn tồn tại trong lý thuyết lợi thế tuyệt đối, David Ricardo (1772–1823) đã mở rộng cái nhìn sâu sắc từ lý thuyết thương mại tự do của Smith vào khái niệm lợi thế so sánh để chứng minh rằng tồn tại cơ sở cho thương mại cùng có lợi. Ricardo cho rằng, một quốc gia có năng suất thấp hơn trong hai mặt hàng vẫn có thể thu được lợi nhuận từ thương mại bằng cách xuất khẩu hàng hóa có bất lợi tương đối nhỏ hơn, bởi vì giá tương đối của hàng hóa này trước khi giao dịch sẽ thấp hơn so với nước ngoài. Một quốc gia có lợi thế tuyệt đối về cả hai mặt hàng hóa cũng thu được lợi nhuận bằng cách chuyên môn hóa sản xuất hàng hóa mà lợi thế tương đối của quốc gia đó lớn hơn và nhập khẩu sản phẩm mà lợi thế tương đối của nó nhỏ hơn, bởi vì chi phí cơ hội nước ngoài để sản xuất sản phẩm nhập khẩu thấp hơn. Lý thuyết này sau này được chứng minh bằng mô hình Ricardian, nó đồng thời chứng tỏ rằng chính sự khác biệt về năng suất lao động giữa các quốc gia tạo ra lợi thế so sánh cho một số quốc gia trong việc sản xuất một số hàng hóa nhất định so với những quốc gia khác và thúc đẩy thương mại quốc tế thuận lợi [84][86][87]. Mặc dù nhiều nghiên cứu thực nghiệm ủng hộ lập luận của Ricardo rằng lợi thế so sánh dựa trên sự khác biệt về năng suất lao động, tuy nhiên mô hình thương mại của Ricard vẫn bị chỉ trích vì các giả định cơ bản đơn giản, không sát với thực tế khi năng suất lao động có thể được giải thích một cách đầy đủ hơn so với giả định đưa ra. Mặc dù chưa đủ sức thuyết phục nhưng mô hình này đã chỉ ra một thực tế rằng nhân tố quyết định giao dịch của thương mại quốc tế là do sự khác biệt về năng suất lao động và là cơ sở cho sự phát triển của các lý thuyết thương mại sau này.
Để giải thích nguồn gốc của sự khác biệt quốc tế về năng suất - yếu tố quyết định lợi thế so sánh, hai nhà kinh tế Thụy Điển, Eli Heckscher (1919) và Berlin Ohlin (1933) đã mở rộng mô hình thương mại Ricardian thành mô hình được gọi là lý thuyết Heckscher - Ohlin (HO) bằng cách giới thiệu thêm nhiều đầu vào nữa ngoài lao động trong mô hình Smithian và Ricardian. Heckscher và Ohlin lập luận rằng lợi thế so sánh phát sinh từ sự khác biệt về tài nguyên quốc gia hoặc các yếu tố tài trợ (vốn). Yếu tố càng dồi dào thì giá thành của nó càng thấp, tạo điều kiện cho đất nước áp dụng quy trình sản xuất sử dụng sâu rộng yếu tố tương đối dồi
dào. Bằng cách giả định rằng, các mặt hàng khác nhau yêu cầu các yếu tố đầu vào được sử dụng với cường độ khác nhau trong sản xuất của chúng, mô hình HO giả định rằng các quốc gia sẽ xuất khẩu hàng hóa sử dụng nhiều hơn các yếu tố có sẵn tại địa phương và nhập khẩu hàng hóa sử dụng nhiều yếu tố khan hiếm cục bộ. Theo cách giải thích này, các quốc gia dồi dào vốn như Hoa Kỳ và các nền kinh tế công nghiệp phát triển nên xuất khẩu các sản phẩm thâm dụng vốn và nhập khẩu các sản phẩm sử dụng nhiều lao động từ các quốc gia dồi dào lao động từ Việt Nam và các nền kinh tế đang phát triển khác. Như vậy, mô hình HO đã giải thích một cách sâu sắc hơn về các nhân tố quyết định xuất khẩu hàng hóa xuất phát từ các yếu tố sản xuất thuộc nguồn cung, đó là tài nguyên quốc gia và vốn. Từ lý thuyết này, suy rộng ra thì các nước đang phát triển, có nguồn lao động dồi dào sẽ giao thương nhiều hơn với các nước giàu có lợi thế so sánh về vốn. Tuy nhiên, trên thực tế, giao dịch thương mại diễn ra không chỉ xuất phát từ các yếu tố thuộc nguồn cung mà còn phụ thuộc vào nhu cầu. Do chưa khai thác một cách đầy đủ các yếu tố liên quan đến nhu cầu và chi phí giao dịch thương mại nên mô hình này vẫn chưa thuyết phục được các nhà khoa học trên thế giới. Điều này kích thích sự tò mò của các nhà khoa học thuộc lý thuyết thương mại mới.
Trái ngược với các lý thuyết về phía cung thông thường (có xu hướng giải thích tại sao chi phí sản xuất ở nước này lại thấp hơn ở nước khác), Stefan Linder (1961) trình bày lý thuyết về sự tương đồng về sở thích (hoặc nhu cầu chồng chéo), ông lập luận rằng nguyên nhân của sự khác biệt trong thương mại các sản phẩm sản xuất ở các quốc gia nằm ở phía cầu thay vì phía cung. Linder đưa ra giả thuyết rằng các quốc gia có mức sống tương tự (tính theo GDP bình quân đầu người) sẽ có xu hướng tiêu dùng các loại hàng hóa tương tự. Vì mức sống được quyết định một phần bởi các yếu tố sản xuất, Linder lập luận rằng các nước dồi dào vốn có xu hướng giàu hơn các nước dồi dào lao động. Do đó, cần có một khối lượng thương mại đáng kể giữa các quốc gia có đặc điểm tương tự. Điều đó có nghĩa, các nước giàu (phát triển hoặc công nghiệp) nên buôn bán nhiều hơn với các nước giàu khác, và các nước nghèo (hoặc đang phát triển) nên buôn bán với các nước nghèo khác. Hay sự tương đồng về quy mô nền kinh tế sẽ dẫn đến sự tương đồng về sở thích và là nhân tố chính ảnh hưởng đến các giao dịch trên thị trường quốc tế. Ý tưởng của Linder cho thấy rằng các sản phẩm giao dịch trên thị trường quốc tế ảnh hưởng nhiều bởi trình độ kinh tế của quốc gia đó. Trong khi ngụ ý này trong giả thuyết của Linder hoàn toàn trái ngược với những dự đoán của lý thuyết HO (trong đó các quốc gia có ưu đãi về các yếu tố khác nhau sẽ có động lực lớn nhất để giao dịch với nhau, do sự chênh lệch về giá tương đối về giá sản xuất giữa các quốc gia), nó cung cấp lời giải thích cho giao dịch thương mại rộng rãi được quan sát giữa các quốc gia giàu có, chiếm tỷ trọng đáng kể trong thương mại thế giới.
Nghiên cứu của Bergstrand (1990) đã đưa ra các bằng chứng để ủng hộ lý thuyết của Linder.
Bên cạnh Linder, Paul Krugman cũng đã phát triển một lý thuyết thương mại mới vào năm 1983 để đáp lại những thiếu sót của các mô hình cổ điển trong việc giải thích tại sao các khu vực có năng suất tương tự lại có thương mại rộng rãi. Lý thuyết thương mại mới của Krugman gợi ý rằng sự tồn tại của lợi thế theo quy mô (hoặc tăng lợi nhuận theo quy mô) trong sản xuất là đủ để tạo ra thương mại thuận lợi giữa hai quốc gia ngay cả khi họ có các yếu tố tương tự với sự khác biệt về lợi thế so sánh không đáng kể [79][86]. Theo giải thích của Carbaugh (2006), ở tài liệu [79], lý thuyết thương mại lợi nhuận ngày càng tăng, khẳng định rằng một quốc gia có thể phát triển một ngành công nghiệp có quy mô kinh tế, sản xuất hàng hóa đó với số lượng lớn, chi phí trung bình thấp, và sau đó trao đổi những hàng hóa chi phí thấp đó với các quốc gia khác. Bằng cách tương tự đối với các hàng hóa có lợi nhuận ngày càng tăng khác, tất cả các đối tác thương mại có thể tận dụng lợi thế kinh tế theo quy mô thông qua chuyên môn hóa và trao đổi. Như vậy theo Krugman, quy mô sản xuất của một ngành hàng càng lớn thì càng tạo ra lợi thế trong xuất khẩu hàng hóa của quốc gia đó. Từ đó mà thương mại ngành hàng này trở nên rộng lớn tại các thị trường trên thế giới nhờ lợi thế về chi phí sản xuất thấp hơn. Như vậy, Krugman đã chỉ ra nhân tố quan trọng ảnh hưởng đến khả năng xuất khẩu một hàng hóa hoặc tất cả hàng hóa của một quốc gia đó là quy mô của ngành hàng hoặc các ngành hàng đó như thế nào.
Ngoài việc dự đoán và giải thích thành phần và hướng của các luồng hàng hóa và dịch vụ quốc tế, một loạt các lý thuyết thương mại khác được phát triển trong nhiều năm nhằm tìm cách đánh giá tác động của các luồng thương mại đối với phúc lợi trong nước và dự đoán các chính sách quốc gia ảnh hưởng đến dòng chảy, giá cả của hàng hóa trao đổi, giá của các yếu tố sản xuất và phúc lợi trong nước của người tiêu dùng. Nhà kinh tế học người Argentina, Raúl Prebisch đã đưa ra lý thuyết Lý thuyết về sự phụ thuộc. Theo lý thuyết phụ thuộc, thông thường, các nước kém phát triển cung cấp lao động và nguyên liệu rẻ trên thị trường thế giới. Những tài nguyên này được bán cho các nền kinh tế tiên tiến, những nước có phương tiện để biến chúng thành hàng hóa hoàn chỉnh. Các nước kém phát triển cuối cùng phải mua thành phẩm với giá cao, làm cạn kiệt nguồn vốn mà họ có thể dành để nâng cấp năng lực sản xuất của chính mình. Bên cạnh đó, độ co giãn theo thu nhập của cầu đối với các sản phẩm có giá trị gia tăng cao cao hơn độ co giãn của cầu theo thu nhập đối với các sản phẩm có giá trị gia tăng thấp, dẫn đến sự suy giảm thương mại từ góc độ ngoại vi. Kết quả là một vòng luẩn quẩn kéo dài sự phân chia nền kinh tế thế giới giữa vùng lõi giàu và vùng ngoại vi nghèo. Prebisch
là người đầu tiên yêu cầu công nghiệp hóa các nước đang phát triển, và do đó phản đối quan điểm của lý thuyết cổ điển và tân cổ điển rằng các nước đang phát triển chỉ đóng vai trò là nhà cung cấp nguyên liệu thô và thực phẩm cho các nước phát triển. Sự biện minh về mặt lý thuyết cho sự cần thiết của các biện pháp bảo hộ ở các nước đang phát triển bắt nguồn từ quá trình áp dụng thương mại tự do của các nước này thường song song với kết quả khoảng cách giữa họ và các nước công nghiệp ngày càng gia tăng. Nhưng thực ra, đây không phải là hai vấn đề liên quan chặt chẽ với nhau. Lý thuyết này khẳng định rằng sự thua kém tụt hậu của các nước đang phát triển không có mối liên hệ ngược với tự do mở cửa kinh tế mà xuất phát từ các sản phẩm mà họ sản xuất ra không được dựa vào trình độ công nghệ để hoàn chỉnh mà mới chỉ ở dạng sơ chế. Như vậy, về bản chất, lý thuyết này một lần nữa khẳng định ảnh hưởng của công nghiệp hòa nền kinh tế, đổi mới công nghệ sản xuất và vai trò của mở cửa nền kinh tế đối với thương mại.
Mặc dù sự ra đời của lý thuyết thuyết phụ thuộc từ thế kỷ XX, nhưng cho đến nay nhiều nền kinh tế đang phát triển lại phản ứng với mức giá ngày càng thấp của thế giới đối với các sản phẩm của mình bằng cách tăng sản xuất (và xuất khẩu) để bù đắp thu nhập giảm. Điều này được mô tả bởi nhà kinh tế người Ấn Độ Jagdish Bhagwati trong lý thuyết về tăng trưởng nghèo khó. Theo ông, việc tăng sản lượng dẫn tạo nên áp lực tăng khối lượng sản xuất (và xuất khẩu) dẫn đến việc giá thế giới tiếp tục giảm. Như vậy, khối lượng vật chất của sản xuất trong nước và xuất khẩu ngày càng lớn, trong khi giá trị của nó được biểu thị bằng đơn vị tiền tệ không thay đổi (thậm chí còn giảm). Do vòng luẩn quẩn này, các điều kiện thương mại đối với các nước đang phát triển đang xấu đi đáng kể, và theo tài liệu [88], người dân địa phương ngày càng phải làm việc nhiều hơn để duy trì thu nhập hiện tại của họ. Tóm lại, theo lý thuyết này, việc tăng sản lượng sản xuất trong khi không quan tâm đúng mức đến chất lượng có thể khiến cho ngành công nghiệp đó trở nên suy yếu và giá trị xuất khẩu có thể bị giảm sút mặc dù sản lượng xuất khẩu vẫn tăng.
Cuối cùng, sự tồn tại của các chính sách của chính phủ trong các chương trình tài trợ cho Nghiên cứu và Phát triển (R&D) có thể đủ để tạo ra lợi thế so sánh trong sản xuất một số sản phẩm nhất định [79]. Những người ủng hộ cho rằng chính phủ nên tích cực ban hành các chính sách khuyến khích các nguồn lực hướng tới sự phát triển của công nghệ cao, những ngành được xác định có mối liên hệ chặt chẽ với phần còn lại của nền kinh tế, khả năng cạnh tranh mạnh mẽ trong tương lai và triển vọng tăng trưởng cao nhất. Theo thời gian, các chính sách này sẽ tạo ra một lợi thế so sánh năng động cho nền kinh tế trong nước, cho phép nền kinh tế này có được mức năng suất trung bình cao hơn và có khả năng cạnh tranh hơn trên thị trường thế giới. Ngày nay, mọi nước công nghiệp và nhiều nước kém phát triển