VII. Tính mới và đóng góp của nghiên cứu
2.2.3. Mô hình trọng lực và ứng dụng của nó trong phân tích nhân tố ảnh hưởng đến
tố ảnh hưởng đến thương mại tổng thể
Mô hình trọng lực của thương mại nói rằng dòng chảy thương mại giữa hai quốc gia được xác định tích cực bởi thu nhập của họ và tiêu cực bởi khoảng cách giữa họ (Chaney, 2008, 2018) [109][89]. Biểu thức toán học có thể được viết như sau:
𝑋𝑖𝑗 = 𝐴𝑌𝑖𝑌𝑗
𝐷𝑖𝑗 (công thức 2.1) Trong đó, Xij là dòng xuất khẩu vào quốc gia j từ quốc gia i, Yi và Yj là Tổng sản phẩm quốc nội (GDP) của quốc gia i và quốc gia j và Dij là khoảng cách địa lý giữa thủ đô của các quốc gia.
Mặc dù mô hình trọng lực đã được sử dụng rộng rãi vì thành công trên thực nghiệm của nó trong việc giải thích các dòng thương mại song phương, nhưng ban đầu mô hình này thiếu cơ sở lý thuyết và bị chỉ trích là "mang tính đặc biệt". Tuy nhiên, với tầm quan trọng ngày càng tăng của các yếu tố địa lý trong lý thuyết thương mại quốc tế, mô hình trọng lực bắt đầu thu hút sự quan tâm trở lại vào cuối những năm 1970 để cung cấp các giải thích lý thuyết về nó. Trong số các công trình đóng góp to lớn vào việc thiết lập nền tảng lý thuyết cho mô hình trọng lực, có thể kể đến, Helpman và Krugman (1989) [89], [90], Bergstrand (1989) [91], Krugman [92], Anderson và Van Wincoop (2003) [93], Anderson và Yotov (2010) Bacchetta và cộng sự (2012) [94], Yotov và cộng sự (2016). Các công trình này cho thấy rằng phương trình trọng lực có thể được rút ra từ một số mô hình thương mại quốc tế khác nhau bao gồm mô hình Ricardian, mô hình Hecksher - Ohlin và các lý thuyết thương mại mới về lợi thế quy mô, cạnh tranh độc quyền và thương mại nội ngành.
Nỗ lực quan trọng đầu tiên nhằm cung cấp cơ sở lý thuyết cho các mô hình trọng lực là công trình của Anderson (1979) dựa trên giả định của Armington (1969). Anderson (1979) giả định rằng các sản phẩm được phân biệt theo quốc gia xuất xứ và người tiêu dùng có sở thích xác định đối với tất cả các sản phẩm khác biệt. Anderson (1979) đã áp dụng một hệ thống chi tiêu tuyến tính trong đó mỗi hàng hóa chỉ được sản xuất bởi một quốc gia và sở thích đối với hàng hóa của một quốc gia được giả định là đồng nhất và đồng nhất giữa các quốc gia nhập khẩu, được xấp xỉ bằng độ co giãn không đổi của tiện ích thay thế (CES) chức năng. Vì vậy, trong thương mại, với mức giá nhất định, một quốc gia sẽ tiêu thụ ít nhất một số hàng hóa từ mọi quốc gia, bất kể thu nhập. Khi tất cả các quốc gia tham gia vào
thương mại, và tất cả hàng hóa đều được trao đổi, thì ở trạng thái cân bằng, thu nhập quốc dân là tổng của nhu cầu trong và ngoài nước đối với hàng hóa duy nhất mà mỗi quốc gia sản xuất. Vì lý do này, các nước lớn nhập khẩu và xuất khẩu nhiều hơn [95].
Cơ sở lý thuyết nổi tiếng nhất cho ý tưởng rằng thương mại song phương phụ thuộc vào sản phẩm của GDP xuất phát từ các công trình của Helpman (1987) và Helpman và Krugman (1985). Theo các tác giả này, trong mô hình thay thế không hoàn hảo, mỗi công ty sản xuất một sản phẩm thay thế không hoàn hảo cho một sản phẩm khác và có sức mạnh độc quyền đối với sản phẩm của mình, người tiêu dùng có sở thích đối với nhiều loại sản phẩm mà họ tiêu dùng. Khi quy mô nền kinh tế trong nước tăng gấp đôi, người tiêu dùng tăng mức độ thỏa dụng của họ, không phải ở dạng số lượng nhiều hơn mà ở dạng đa dạng hơn. Thương mại quốc tế có thể mang lại hiệu quả tương tự bằng cách tăng cơ hội của người tiêu dùng đối với nhiều loại hàng hóa hơn nữa. Do đó, khi hai quốc gia có công nghệ và sở thích tương tự, đương nhiên họ sẽ giao dịch với nhau nhiều hơn để mở rộng số lượng lựa chọn có sẵn cho tiêu dùng. Các tác giả lập luận rằng lý thuyết HO và cổ điển không có tính chất này như trong mô hình trọng lực [97].
Ngược lại, Deardorff (1995) đã chỉ ra rằng mô hình trọng lực có thể được rút ra từ một số biến thể của mô hình Heckscher-Ohlin (HO) dựa trên lợi thế so sánh và cạnh tranh hoàn hảo nếu nó được xem xét đúng mức. Ông chỉ ra rằng việc không có tất cả các rào cản đối với thương mại, các sản phẩm đồng nhất khiến người sản xuất và người tiêu dùng thờ ơ với các đối tác thương mại, cả trong và ngoài nước, miễn là họ mua hoặc bán hàng hóa mong muốn. Dựa trên giả định này, ông suy ra các dòng thương mại dự kiến tương ứng chính xác với phương trình trọng lực không ma sát đơn giản bất cứ khi nào các sở thích giống nhau [98].
Trong khi việc hình thành mối quan hệ tương xứng giữa dòng chảy thương mại và quy mô quốc gia là nền tảng quan trọng, các lý thuyết của Helpman (1987) và hầu hết các tác giả khác được trích dẫn ở trên không bao gồm vai trò của khoảng cách và do đó không thể được gọi một cách chính xác là nền tảng của mô hình trọng lực đầy đủ. Tuy nhiên, một số công trình trong tài liệu về nền tảng lý thuyết của phương trình trọng lực đã nêu bật thực tế rằng khoảng cách tương đối cũng như tuyệt đối có ý nghĩa đối với các dòng thương mại song phương [99]. Chúng bao gồm phiên bản của Bergstrand (1985) về lý thuyết hàng hóa thay thế không hoàn hảo kết hợp vai trò của chi phí vận chuyển được tính theo khoảng cách. Đặc biệt quan trọng về mặt này có sự đóng góp của báo cáo Anderson và Van Wincoop (2003), nơi họ chỉ ra rằng việc kiểm soát chi phí thương mại tương đối là rất quan trọng đối với một mô hình trọng lực được chỉ định rõ ràng. Theo họ, phương trình thương mại tổng thể giữa hai quốc gia được biểu diễn như sau:
i j i j ij i j Y .E X = Y .P t (công thức 2.2) Trong đó, Xij là thương mại tổng thể (xuất khẩu/nhập khẩu) từ quốc gia i sang quốc gia j; Yi là quy mô nền kinh tế nước i – biểu thị khả năng sản xuất của nước i; Ej là quy mô nền kinh tế nước j – biểu thị khả năng chi tiêu mua hàng của nước j; Y là quy mô nền kinh tế thế giới; tij là chi phí thương mại song phương (bilateral trade barrier); πilà phản kháng đa phương hướng ngoại (outward multilateral resistance) từ nước i. Pj là phản kháng đa phương hướng ngoại (outward multilateral resistance) từ nước j.
Theo mô hình này, kích thước dòng thương mại trong điều kiện không ma sát phụ thuộc vào quy mô nền kinh tế hai quốc gia và chi phí thương mại phát sinh trong quá trình giao dịch. Chi phí thương mại bao gồm tất cả các yếu tố gây chênh lệch giữa giá sản xuất ở nước xuất khẩu và giá tiêu dùng ở nước nhập khẩu3. Nó gồm các chi phí phát sinh trong việc cung cấp hàng hóa đã giao dịch từ nhà sản xuất của nó đến người dùng cuối cùng ở nước ngoài (ngoài chi phí biên của việc sản xuất hàng hóa đó) [100]. Do đó, nó bao gồm các yếu tố như vận tải quốc tế, hàng rào thuế quan, các biện pháp phi thuế quan và các vấn đề phía sau biên giới như phân phối trong nước và môi trường kinh doanh. Anderson và Van Wincoop (2003) giải thích rằng chi phí thương mại giữa hai quốc gia bao gồm ba thành phần chính: Thứ nhất là các chi phí thương mại song phương giữa hai quốc gia (tij). Thành phần này thường được tính gần đúng trong tài liệu bởi các biến số chính sách địa lý và thương mại khác nhau, chẳng hạn như khoảng cách song phương, sự hiện diện của các hiệp định thương mại tự do (FTA) giữa hai nước, biên giới chung, rào cản thuế quan và phi thuế quan… Thứ hai là các phản kháng đa phương hướng nội thể hiện sự dễ dàng tiếp cận thị trường của nhà nhập khẩu (inward multilateral resistance - Pj). Thứ ba là các phản kháng đa phương hướng ngoại (outward multilateral resistance - πi) đo lường mức độ dễ dàng tiếp cận thị trường của nhà xuất khẩu.
Các phản kháng đa phương này lý giải các vấn đề về “tạo lập thương mại” và “chuyển hướng thương mại” trong các hiệp định thương mại tự do và hiệp định thương mại khu vực một cách rõ ràng. Anderson và Van Wincoop cho rằng các hiệp định này khiến các quốc gia giảm dần rào cản thương mại song phương so với rào cản trung bình của các quốc gia đối với thương mại với tất cả các đối tác của họ. Rào cản thương mại trung bình này được gọi là phản kháng đa phương
3 Ben Shepherd, Bernard Hoekman (2015), " Firms, Inclusive Growth, State", truy cập từ trang Giảm chi phí thương mại - IGC (theigc.org)
(multilateral trade resistance – MTR). Một ví dụ điển hình là hai quốc gia được bao quanh bởi các nền kinh tế thương mại lớn khác, sẽ trao đổi thương mại giữa họ với nhau ít hơn nếu chúng được bao quanh bởi các đại dương (hoặc bởi những sa mạc và núi rộng lớn) [95]. Anderson và Van Wincoop lập luận rằng phản kháng đa phương không thể được đo lường bằng cách sử dụng các biến độ xa dựa trên các phép đo khoảng cách vì điều này không nắm bắt được các hiệu ứng biên giới, thay vào đó, mô hình trọng lực phải được giải quyết bằng cách tính đến tác động của các rào cản đối với giá cả. Đây cũng là các đóng góp quan trọng nhất trong bài báo của Anderson và van Wincoop.
Các nghiên cứu trước đây cũng đã tập trung vào các trở ngại thương mại ở cấp độ song phương, nhưng Anderson và van Wincoop đã đề nghị xem xét quy mô tương đối của các phản kháng thương mại song phương (bilateral trade resistances - BTR) này đối với các trở ngại thương mại với tất cả các nước. Ý tưởng đằng sau điều này là, ngay cả khi phản kháng thương mại song phương giữa các quốc gia A và B vẫn như nhau, việc giảm các rào cản thương mại giữa B và C cũng sẽ ảnh hưởng đến thương mại của A và B. Xem xét phản kháng thương mại song phương của A - B và A - C và số tiền x, y mà các quốc gia giao dịch với nhau để thấy rõ điều này hơn.
Hình 2.1. Thương mại giữa các nước trước khi các rào cản thương mại
thay đổi (Nguồn: tác giả)
Ban đầu có một số phản kháng thương mại song phương giữa các quốc gia A và B và các quốc gia B và C. Trong trường hợp này, các giao dịch song phương tương ứng có giá trị x và y. Trong hình tiếp theo, phản kháng thương mại song phương giữa các nước B và C giảm xuống trong khi phản kháng giữa A và B vẫn giữ nguyên.
Hình 2.2. Thương mại giữa các nước trước khi các rào cản thương mại
thay đổi (Nguồn: tác giả)
Vì giao dịch giữa B và C đã trở nên rẻ hơn tương đối so với giữa A và B, một số giao dịch trước đây giữa A và B hiện được chuyển hướng sang diễn ra giữa các quốc gia B và C. Chi phí giao dịch từ B đến C hiện đã thấp hơn, vì vậy lợi nhuận cao hơn đã khiến nhiều hàng hóa chuyển sang hướng đó. Mặc dù phản kháng thương mại song phương giữa các nước A và B không thay đổi, nó vẫn trở nên tương đối cao hơn giữa các nước B và C, và xuất khẩu từ B sang A sẽ giảm đi. Trong ví dụ này, luận án chỉ trình bày một hệ thống gồm 3 quốc gia, nhưng nguyên tắc tương tự cũng có thể được sử dụng trong một nghiên cứu trên toàn thế giới, trong trường hợp đó, MTR sẽ được tính toán từ các phản kháng thương mại với tất cả các đối tác thương mại.
Về cơ bản, mô hình này đã đưa ra thực tế là những thay đổi trong chi phí thương mại trên một tuyến song phương có thể ảnh hưởng đến dòng chảy thương mại tổng thể trên tất cả các tuyến khác vì ảnh hưởng giá tương đối [31].
Ngoài ra, trong công thức 2.2 nó còn cho thấy phụ thuộc vào quy mô nền kinh tế thế giới (cũng chính là khả năng sản xuất và chi tiêu của nền kinh tê thế giới). Tuy nhiên, biến này được cho là không đổi đối với tất cả các quốc gia và trở thành hằng số trong các phương trình ước lượng và nhiều nghiên cứu trên thế giới không đề cập đến sự có mặt của nó. Tuy nhiên, điều này chỉ đúng trong dữ liệu mặt cắt ngang. Trong các dữ liệu bảng, giá trị này thay đổi theo thời gian và hoàn toàn có thể trở thành một biến ảnh hưởng tới kích thước dòng thương mại giữa các quốc gia. Trên thực tế, tổng quy mô của nền kinh tế thế giới biểu thị cho môi trường cạnh tranh mà một quốc gia phải đối mặt trong lượng nhu cầu nhất định. Trong giả định hàng hóa được sản xuất từ các quốc gia khác nhau là như nhau, khả năng sản xuất một quốc gia là không đổi, trong khi khả năng sản xuất của thế giới càng cao thì người tiêu dùng càng ít lựa chọn hàng hóa từ quốc gia đó. Do đó, quy mô nền kinh tế thế giới (khả năng sản xuất) của toàn thế giới hoàn toàn có thể ảnh hưởng tới dòng thương mại giữa hai quốc gia bất kỳ.
Mô hình trọng lực đối với dòng thương mại từ quốc gia i sang quốc gia j sau khi được xác định và ước tính sẽ cho ra các hệ số tương ứng với các biến. Căn cứ vào đây, các tác giả có thể xác định được chiều hướng, mức độ ảnh hưởng của các nhân tố ảnh hưởng tới dòng thương mại nghiên cứu. Theo như vậy, có thể có ít nhất 6 nhóm nhân tố chính ảnh hưởng chính ảnh hưởng đến dòng chảy thương mại hai quốc gia là: quy mô nền kinh tế quốc gia xuất khẩu đại diện cho khả năng sản xuất của nước xuất khẩu; quy mô nền kinh tế quốc gia nhập khẩu đại diện cho khả năng chi tiêu của quốc gia nhập khẩu; tổng giá trị sản xuất của toàn bộ nền kinh tế thế giới; chi phí thương mại song phương đại diện cho các chi phí mà nhà sản xuất và người tiêu dùng phải gánh chịu khi hàng hóa được chuyển từ nước xuất khẩu sang nước nhập khẩu; các phản kháng đa phương hướng nội đại diện cho sự dễ dàng tiếp cận thị trường của nước nhập khẩu – phụ thuộc vào các rào cản thương mại có thể có từ phía nhà xuất khẩu; các phản kháng đa phương hướng ngoại đại diện cho sự dễ dàng tiếp cận thị trường của nước xuất khẩu – phụ thuộc vào các rào cản thương mại có thể có từ phía nhà nhập khẩu khẩu.
Mặc dù mô hình này đã thành công trong việc giải thích thương mại tổng hợp và được nhiều nghiên cứu trên thế giới ứng dụng nhằm xác định các nhân tố ảnh hưởng đối với thương mại tổng thể nhưng đối với thương mại theo ngành hoặc sản phẩm cụ thể, phác thảo truyền thống này quá chung chung [101][102][103]. Do đó, Anderson và Yotov (2010) đã thảo luận việc ứng dụng mô hình này đối với thương mại ngành, sau đó, Yotov và cộng sự (2016) đã phát triển thêm thành định nghĩa cấu trúc riêng rẽ để dễ dàng áp dụng cho cả phiên bản ngành và tổng thể.