- Nâng cao chất lượng hoạt động kiểm tra, kiểm soát rủi ro trong hoạt động TTQT
Để thực hiện được việc này, OCB cần xây dựng mô hình quản lý, giám sát rủi ro hoạt động TTQT theo đúng thông lệ quốc tế; xây dựng các chính sách, quy trình, mô hình và công cụ đo lường rủi ro để phục vụ công tác dự báo, cảnh báo rủi ro. Bên cạnh đó, cần tăng cường công tác kiểm tra, kiểm soát các sai sót, bất ổn phát sinh trong hoạt động TTQT để từ đó sớm có biện pháp khắc phục một cách kịp thời, hiệu quả. Các hoạt động kiểm tra, kiểm soát nội bộ quy trình nghiệp vụ TTQT cần phải được chuẩn hóa và thực hiện thường xuyên. Ngoài ra, OCB cần đào tạo nâng cao trình độ của cán bộ làm công tác kiểm tra, kiểm soát. Nâng cao chất lượng và hiệu quả kiểm tra nội bộ nhằm nâng cao tính tuân thủ trong hệ thống và hạn chế rủi ro cho OCB.
- Soạn thảo và ban hành cẩm nang hệ thống các tình huống rủi ro xảy ra và cách xử lý cho các nhân viên có liên quan đến việc thực hiện nghiệp vụ TTQT
Để hạn chế thấp nhất các tình huống rủi ro xảy ra trong quá trình tác nghiệp, OCB cần tiến hành soạn thảo và ban hành cẩm nang các tình huống rủi ro xảy ra và
cách xử lý. Cẩm nang cần được hệ thống theo từng nội dung nghiệp vụ và các bước thực hiện theo thứ tự. Nội dung sẽ bao gồm các tình huống rủi ro thực tế đã phát sinh và cách giải quyết tình huống này, liệt kê các dấu hiệu rủi ro tác nghiệp và cách phát hiện, đưa ra các biện pháp khắc phục. Bên cạnh đó, cần nâng cao nhận thức về rủi ro trong hoạt động TTQT cho toàn bộ các nhân viên có liên quan đến việc thực hiện nghiệp vụ TTQT trên toàn hệ thống.