vụ án tham nhũng của các cơ quan cĩ thẩm quyền tiến hành tố tụng
Những vấn đề cần chứng minh trong vụ án hình sự được ghi nhận là cơ sở của trách nhiệm hình sự, đĩ là sự việc phạm tội, người thực hiện tội phạm và các tình tiết khác cĩ liên quan đến vụ án. Theo đĩ, tại Điều 441 BLTTHS năm 2015 quy định về những vấn đề mà các cơ quan cĩ thẩm quyền tiến hành tố tụng cần phải chứng minh làm căn cứ, cơ sở để tiến hành khởi tố vụ án, khởi tố bị can đối với những hành vi phạm tội tham nhũng đĩ là: i) Cĩ hành vi phạm tội xảy ra hay khơng, thời gian, địa điểm và những tình tiết khác của hành vi phạm tội tham nhũng theo quy định của BLHS; ii) Lỗi của người thực hiện hành vi phạm tội; iii) Tính chất và mức độ thiệt hại do hành vi phạm tội gây ra; iv) Những tình tiết giảm nhẹ, tăng nặng trách nhiệm hình sự và tình tiết khác liên quan đến miễn hình phạt; v) Nguyên nhân và điều kiện phạm tội.
Những nội dung trên là những vấn đề mà các cơ quan cĩ thẩm quyền tiến hành tố tụng cần phải làm sáng tỏ trong quá trình chứng minh bản chất của vụ án liên quan đến việc xác định tội phạm tham nhũng. Theo đĩ, những vấn đề cần phải chứng minh đĩ là:
Một là, các tội phạm tham nhũng đều phải do những người cĩ chức vụ, quyền hạn thực hiện. Do đĩ, các cơ quan và người cĩ thẩm quyền tiến hành tố tụng phải chứng minh được chủ thể thực hiện hành vi phạm tội với vai trị người thực hành trong vụ án phải là người cĩ chức vụ, quyền hạn. Tuy nhiên, vấn đề chủ thể này khơng đặt ra đối với những người cùng tham gia thực hiện tội phạm với vai trị là đồng phạm giúp sức hoặc xúi giục người cĩ chức vụ, quyền hạn thực hiện hành vi phạm tội. Theo đĩ, người cĩ chức vụ, quyền hạn là những người được quy định trong Bộ luật Hình sự và Luật cán bộ, cơng chức (như ở phần trên mục 1 chúng tơi đã phân tích và làm rõ).
Hai là, các chủ thể thực hiện hành vi phạm tội tham nhũng đã lợi dụng chức vụ, quyền hạn được giao để thực hiện những việc trái với quy định của pháp luật vì mục đích vụ lợi. Hành vi lợi dụng chức vụ, quyền hạn được giao là hành vi làm hoặc khơng làm đúng chức trách, nhiệm vụ cơng vụ được giao vì mục đích vụ lợi. Theo đĩ cần chứng minh và làm rõ: (1) Cĩ hay khơng việc sử dụng trái pháp luật chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài
sản mà mình cĩ trách nhiệm quản lý; (2) Chứng minh và làm rõ việc chủ thể tội phạm đã sử dụng chức vụ, quyền hạn của mình một cách trái pháp luật, trực tiếp hoặc qua trung gian đã nhận hoặc sẽ nhận tiền, tài sản hoặc lợi ích vật chất khác dưới bất kỳ hình thức nào để làm hoặc khơng làm một việc vì lợi ích hoặc theo yêu cầu của người đưa hối lộ; (3) Cĩ hay khơng cĩ việc người phạm tội đã thực hiện hành vi vượt quá giới hạn về quyền hạn, làm trái cơng vụ chiếm đoạt tài sản của người khác. Hành vi vượt quá đĩ được thể hiện ở việc đã ban hành hoặc ra các quyết định vượt quá chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của mình; (4) Chứng minh người phạm tội đã thực hiện hành vi phạm tội vì vụ lợi hoặc vì động cơ cá nhân khác sử dụng chức vụ, quyền hạn để làm trái cơng vụ gây thiệt hại cho lợi ích của Nhà nước, của xã hội, quyền và các lợi ích hợp pháp của cơng dân; (5) Chứng minh người phạm tội đã cĩ hành vi thực hiện các quyết định vượt quá quyền hạn cho phép vì vụ lợi hoặc mục đích cá nhân khác gây thiệt hại cho lợi ích của Nhà nước, của xã hội, quyền và các lợi ích hợp pháp của cơng dân; (6) Hoặc chứng minh và làm sáng tỏ việc chủ thể tội phạm đã thực hiện hành vi trực tiếp hoặc qua trung gian đã nhận hoặc sẽ nhận tiền, tài sản hoặc các lợi ích vật chất khác dưới bất kỳ hình thức nào và sử dụng chức vụ, quyền hạn tạo ảnh hưởng tác động, thúc đẩy người cĩ chức vụ, quyền hạn khác làm hoặc khơng làm một việc thuộc trách nhiệm hoặc liên quan trực tiếp đến cơng việc của họ hoặc làm một việc khơng được phép làm; (7) Chứng minh làm sáng tỏ việc thực hiện hành vi sai trái là vì vụ lợi hoặc động cơ cá nhân khác, người phạm tội đã sử dụng chức vụ, quyền hạn của mình để sửa chữa, làm sai lệch nội dung, giấy tờ, tài liệu; làm, cấp giấy tờ giả; giả mạo chữ ký của người cĩ chức vụ quyền hạn.
Ba là, tội phạm về tham nhũng được thực hiện với mục đích vụ lợi. Do đĩ, cần chứng minh và làm rõ mục đích vụ lợi của các đối tượng khi thực hiện hành vi phạm tội. Đĩ là những mưu cầu lợi ích vật chất hoặc tinh thần cho bản thân người đĩ. Lợi ích mà người thực hiện tội phạm về tham nhũng cĩ thể nhận được như hệ quả trực tiếp của việc thực hiện hành vi tham nhũng cĩ thể là tiền chiếm đoạt từ tham ơ tài sản, từ nhận hối lộ... hoặc là hệ quả gián tiếp từ việc thực hiện hành vi tham nhũng như: làm trái theo sự chỉ đạo trái
pháp luật của cấp trên để được cấp trên xem xét cất nhắc...
Bốn là, tội phạm về tham nhũng đã xâm phạm đến khách thể được Luật hình sự bảo vệ, đĩ là tính đúng đắn trong hoạt động của các cơ quan, tổ chức, đơn vị.
Ngồi những yếu tố thuộc về bản chất vụ án hình sự về các tội phạm tham nhũng cần chứng minh nêu trên, là căn cứ là cơ sở để các cơ quan và người cĩ thẩm quyền tiến hành tố tụng kết luận cĩ hay khơng việc thực hiện hành vi phạm tội. Các cơ quan và người cĩ thẩm quyền tiến hành tố tụng cũng cần phải chứng minh những yếu tố khác, cĩ ý nghĩa trong việc ảnh hưởng đến việc xác định trách nhiệm hình sự và quyết định hình phạt đối với người thực hiện hành vi phạm tội. Những yếu tố ảnh hưởng đĩ bao gồm: các tình tiết giảm nhẹ TNHS đối với người phạm tội; Những yếu tố liên quan đến việc miễn hình phạt và xác định nguyên nhân, điều kiện dẫn đến hành vi phạm tội của người phạm tội. Một trong những nội dung cần chứng minh đĩ là tính bất khả kháng của sự việc khách quan, dẫn đến cá nhân khi rơi vào hồn cảnh đĩ buộc phải thực hiện hành vi bị coi là tội phạm. Qua đĩ, khi các cơ quan cĩ thẩm quyền tiến hành tố tụng chứng minh và làm rõ được những yếu này cũng chính là căn cứ để Các cơ quan và người cĩ thẩm quyền tiến hành tố tụng kết luận người thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội trong hồn cảnh đĩ sẽ khơng cĩ tội và khơng phải chịu trách nhiệm hình sự. Địi hỏi việc chứng minh hành vi phạm tội phải trên cơ sở khách quan, tồn diện và đầy đủ, khơng chỉ tìm chứng cứ buộc tội mà cịn phải tìm chứng cứ gỡ tội cho chủ thể đĩ.