Chương 3 HOẠT ĐỘNG GIAO DỊCH TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
3.1.GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRÊN TTCK TẬP TRUN G SỞ GIAO DỊCH
KHOÁN
3.1. GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRÊN TTCK TẬP TRUNG - SỞ GIAODỊCH DỊCH
3.1. GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRÊN TTCK TẬP TRUNG - SỞ GIAODỊCH DỊCH được điều khiển ở trình độ cao và hoạt động của nó gắn với một không gian, địa điểm nhất định.
Sở giao dịch chứng khoán là nơi gặp gỡ giữa các nhà môi giới chứng khoán để thoả thuận, thương lượng, đấu giá mua bán chứng khoán, là cơ quan phục vụ cho các hoạt động giao dịch mua bán chứng khoán.
Sở giao dịch chứng khoán là một tổ chức cung cấp các phương tiện, dịch vụ, cơ sở vật chất... cho những nhà môi giới chứng khoán hoặc những thành viên giao dịch để mua bán chuyển nhượng chứng khoán.
Sở giao dịch chứng khoán là một định chế có chức năng tổ chức thực hiện và quản lí các giao dịch chứng khoán của các đơn vị thành viên của TTCK tập trung.
Đặc điểm của SGDCK:
- SGDCK là một định chế / một tổ chức / một cơ quan phục vụ cho việc giao dịch các loại chứng khoán. Để thực hiện chức năng này sở có nhiệm vụ xây dựng cơ sở vật chất và tổ chức bộ máy nhân sự… phù hợp với trình độ và quy mô phát triển của thị trường nhằm phục vụ các giao dịch mua bán chứng khoán của các đơn vị thành viên được thực hiện một cách an toàn và hiệu quả. Ngoài ra SGD cũng cung cấp toàn bộ nền tảng cho việc phát hành, chuyển đổi các loại chứng khoán, các công cụ tài chính liên quan đến chứng khoán và các sự kiện về vốn như thu nhập (income), cổ tức (divident)...
- Các chứng khoán được giao dịch trên SGDCK bao gồm: cổ phiếu được phát hành bởi các công ty, các chứng chỉ quỹ, trái phiếu và các sản phẩm đầu tư khác. Để một loại chứng khoán có thể mua bán trên SGD thì chứng khoán đó phải hoàn tất thủ tục niêm yết trên SGDCK.
- SGDCK là bộ phận quan trọng nhất của TTCK, nó không phải là một pháp nhân kinh doanh chứng khoán, tuyệt nhiên không mua vào và cũng không bán ra bất kỳ một loại chứng khoán nào đang giao dịch trên thị trường.
- Tùy theo sự phát triển của thị trường và cơ chế quản lí của nhà nước mà sở giao dịch được tổ chức theo một hình thức nhất định như : đơn vị sự nghiệp có thu, doanh nghiệp (công ty trách nhiệm hữu hạn, công ty cổ phần)… Thông thường, SGDCK là một tổ chức có tư cách pháp nhân, được thành lập và hoạt động theo qui định của pháp luật, tự chủ về tài chính.
3.1.1.2.Tổ chức sở giao dịch chứng khoán ● Hình thức tổ chức SGD
- Hình thái sơ khai ban đầu của SGDCK là các câu lạc bộ mini. Câu lạc bộ là nơi mà các thương gia, sau này là những người kinh doanh, môi giới chứng khoán gặp gỡ để giao dịch. Ở đó đó họ thống nhất với nhau những nội dung có tính chất quy ước liên quan tới