Chương 4 HỆ THỐNG LƯU KÝ, THANH TOÁN BÙ TRỪ VÀ THÔNG TIN CỦA TTCK
4.1.2.1. Quy trình đăng kí làm thành viên lưu kí của SGDCK
Bước 1: Tổ chức đăng kí hoạt động lưu kí nộp hồ sơ đăng kí thành viên lưu kí (TVLK):
- Đơn đăng kí làm thành viên lưu kí,
- Giấy cam kết và ủy quyền của TVLK trong quan hệ với SGDCK/ TTLKCK, - Giấy ủy quyền cho nhân viên nghiệp vụ,
- Giấy ủy quyền cho ngân hàng chỉ định thanh toán (NHCĐTT),
- Danh sách nhân viên nghiệp vụ thực hiện LKCK đăng kí với SGDCK / TTLKCK, - Bản đăng kí mẫu chữ kí, mẫu dấu của tổ chức xin cấp phép hoạt động lưu kí, - Tài liệu mô tả hệ thống kho, két phục vụ hoạt động LKCK,
- Lí lịch có xác nhận của cơ quan có thẩm quyền đối với các thành viên trong ban giám đốc hội sở và nhân viên nghiệp vụ tại hội sở.
Bước 2: Bộ phận quản lí lưu kí của SGDCK / TTLKCK kiểm tra bộ hồ sơ đăng kí làm TVLK và ghi ngày nhận trên biên nhận hồ sơ.
Bước 3: Bộ phận quản lí lưu kí kiểm tra tính đầy đủ hợp lệ của hồ sơ đăng kí làm thành viên, đề nghị bổ sung, chỉnh sửa nếu thấy cần thiết.
Bước 4: Bộ phận quản lí lưu kí lập và gửi thông báo đóng góp Qũy hỗ trợ thanh toán (HTTT) cho tổ chức đăng kí hoạt động lưu kí, thông báo nộp phí TVLK theo quy định.
Bước 5: Sau khi tổ chức đăng kí hoạt động lưu kí nộp QHTTT và phí TVLK, bộ phận quản lí lưu kí trình giám đốc SGDCK / TTLKCK:
- Tờ trình về việc kết nạp TVLK, - Giấy chứng nhận TVLK,
- Hồ sơ đăng kí TVLK.
Bước 6: Giám đốc ra quyết định chấp thuận TVLK.
Bước 7: Gửi giấy chứng nhận thành viên lưu kí cho tổ chức đăng kí hoạt động lưu kí. Bước 8: Thông báo về thành viên lưu kí cho UBCKNN.