a) Hiệp định liên quan đến các khía cạnh thương mại của quyền SHTT (TRIPS)
Hiệp định TRIPS có hiệu lực từ khi thành lập WTO (1-1-1995), các thành viên của WTO đều phải cam kết thực hiện các nghĩa vụ cơ bản quy định trong hiệp định. Cho đến nay, hiệp định đã được bắt buộc áp dụng tại 144 nước thành viên hiện tại của WTO và sẽ được áp dụng cho các thành viên tương lai. Hiệp định bao trùm tất cả các đối tượng cơ bản của quyền SHTT, thậm chí gồm cả các vấn đề mà luật quốc tế hay trong một số trường hợp luật quốc gia của các nước chưa đề cập tới. Việc thực thi hiệp định này buộc các nước thành viên WTO phải thay đổi luật SHTT cho phù hợp, không có bất kỳ ngoại lệ nào.
TRIPS đưa ra những tiêu chuẩn tối thiểu về khả năng bảo hộ, phạm vi và việc sử dụng quyền SHTT, bao gồm: quyền tác giả và các quyền liên quan, nhãn hiệu, chỉ dẫn địa lý, KDCN, sáng chế, thiết kế bố trí mạch tích hợp, thông tin bí mật và quyền chống cạnh tranh không lành mạnh.
Liên quan đến xác lập quyền SHCN, TRIPS có các quy định mang tính nguyên tắc. Các thành viên có thể quy định những yêu cầu về điều kiện xác lập, duy trì quyền SHCN, yêu cầu tuân thủ các trình tự, thủ tục hợp lý phù hợp với tinh thần của hiệp định để đạt được việc xác lập hoặc duy trì quyền SHCN. Các thành viên phải bảo đảm rằng thủ tục đăng ký, cấp văn bằng bảo hộ quyền SHCN phụ thuộc vào việc đáp ứng các điều kiện về bản chất đối tượng SHCN và phải được hoàn thành trong một thời hạn hợp lý nhằm tránh rút ngắn một cách tùy tiện thời hạn bảo hộ đối tượng. TRIPS cũng yêu cầu các thủ tục liên quan đến xác lập quyền SHTT phải đúng đắn và công bằng, không được quá phức tạp hoặc tốn kém; không được quy định những thời hạn không hợp lý hoặc thừa nhận việc trì hoãn vô thời hạn. Các quyết định đưa ra phải được thể hiện bằng văn bản và nêu rõ lý do và phải được trao cho các bên liên quan. Các quyết định hành chính cuối cùng phải có thể được xem xét lại tại cơ quan xét xử hoặc tương đương. Có thể nói, Hiệp định TRIPS đã đưa ra những yêu cầu chặt chẽ mang tính nguyên tắc buộc các nước thành viên phải thi hành nhằm thiết lập hệ thống xác lập quyền SHTT tốt nhất, hiệu quả nhất
trên phạm vi toàn cầu.
Với mục tiêu gia nhập WTO, Việt Nam đã và đang triển khai thực hiện những cải cách, sửa đổi, bổ sung khung pháp luật quốc gia về SHTT nói chung và xác lập quyền SHTT nói riêng theo hướng đơn giản hóa các thủ tục xác lập quyền, rút ngắn thời hạn xem xét đơn, giảm bớt tính mệnh lệnh, hành chính trong cơ chế xác lập quyền… để đáp ứng các yêu cầu của TRIPS. Đây là một cơ hội nhưng đồng thời cũng là một thách thức cho cơ quan lập pháp và các cơ quan hữu quan của Việt Nam trong việc hoàn thiện khung pháp lý, nâng cao hiệu quả hệ thống xác lập quyền SHCN để một mặt thi hành những yêu cầu của TRIPS, mặt khác đảm bảo phù hợp với điều kiện thực tế của đất nước.
b) Công ước Paris về bảo hộ sở hữu công nghiệp
Khi đề cập đến các ĐƯQT liên quan đến xác lập quyền SHCN không thể không kể đến Công ước Paris về bảo hộ SHCN. Mặc dù nội dung và mục đích của Công ước này không phải là thiết lập một hệ thống xác lập quyền SHCN quốc tế nhưng nó hàm chứa những nguyên tắc cơ bản, nền tảng cho cơ chế xác lập quyền mang tính quốc tế. Đây được coi là một trong những Công ước quan trọng và sớm nhất về bảo hộ SHCN, được ký tại Paris năm 1883, kèm theo Nghị định thư Madrid năm 1891, được sửa đổi tại Brussel năm 1900, tại Washington năm 1911, Hague năm 1925, London năm 1934, Lisbon năm 1958 và Stockholm năm 1967. Công ước không hạn chế việc tham gia của các nước trên thế giới. Tính đến ngày 1/8/2005, đã có 169 quốc gia là thành viên của công ước này [47, tr. 2].
Liên quan đến vấn đề xác lập quyền SHCN, Công ước Paris có một nội dung quan trọng đó là nguyên tắc bảo đảm quyền ưu tiên, theo đó, trên cơ sở một đơn chính thức xin bảo hộ quyền SHCN nộp ở một nước thành viên công ước, trong thời hạn nhất định sau ngày nộp đơn đầu tiên (12 tháng đối với sáng chế/ giải pháp hữu ích, 6 tháng đối với nhãn hiệu, KDCN), người đó có thể nộp đơn yêu cầu bảo hộ ở bất kỳ nước thành viên nào và những đơn nộp sau được coi như có ngày nộp đơn cùng với ngày nộp đơn của đơn đầu tiên. Một trong những ưu điểm nổi trội của quy định này là khi người nộp đơn mong muốn được bảo hộ đối tượng SHCN tại nhiều nước, người đó không buộc phải cùng một
lúc gửi đơn đến tất cả các nước đó mà có một khoảng thời gian để xem xét, lựa chọn và chuẩn bị những điều kiện cần thiết để yêu cầu bảo hộ.
Người hưởng quyền ưu tiên là bất kỳ ai có quyền hưởng lợi từ nguyên tắc đối xử quốc gia, nộp đơn yêu cầu bảo hộ đối tượng SHCN một cách hợp lệ tại một trong số các quốc gia thành viên. Quyền ưu tiên có thể được cho phép kế thừa hoặc chuyển giao. Công ước cho phép người hưởng quyền ưu tiên yêu cầu "ưu tiên nhiều phần" và "ưu tiên từng phần", theo đó đơn nộp sau có thể yêu cầu quyền ưu tiên của đơn nộp trước hoặc kết hợp quyền ưu tiên của nhiều đơn nộp trước với điều kiện các đơn đó có liên quan tới những đặc điểm khác nhau của đối tượng trong đơn nộp sau. Công ước cũng đưa ra những điều kiện cụ thể để được hưởng quyền ưu tiên như: quyền ưu tiên chỉ có thể dựa trên đơn đầu tiên đối với cùng một đối tượng SHCN đã được nộp; đơn xin hưởng quyền ưu tiên phải đề cập tới cùng một đối tượng hoặc tương tự như đối tượng nêu trong đơn đầu tiên.
Ngoài ra, công ước cũng có những quy định cụ thể về đăng ký xác lập quyền SHCN đối với các đối tượng cụ thể, theo đó, người nộp đơn và chủ sở hữu Văn bằng bảo hộ có những thuận lợi đáng kể so với việc tiến hành các thủ tục đăng ký xác lập quyền SHCN một cách đơn lẻ tại từng quốc gia:
Đối với sáng chế: Việc đánh giá khả năng bảo hộ sáng chế ở các nước thành viên
là độc lập với nhau. Một sáng chế không thể bị từ chối bảo hộ hoặc chấm dứt hiệu lực tại bất cứ nước thành viên nào chỉ dựa trên lý do rằng sáng chế này đã bị từ chối hoặc chấm dứt hiệu lực tại nước thành viên khác. Tuy nhiên, việc bảo hộ sáng chế tại một nước thành viên không buộc các quốc gia khác phải công nhận bảo hộ đối với sáng chế đó.
Đối với nhãn hiệu: Theo yêu cầu của công ước, khi một nhãn hiệu đã được đăng
ký đúng thủ tục tại quốc gia xuất xứ, nhãn hiệu đó phải được xem xét bảo hộ tại các quốc gia thành viên khác. Nhãn hiệu chỉ có thể bị từ chối nếu: vi phạm quyền của bên thứ ba; không có khả năng phân biệt; trái với đạo đức, trật tự xã hội hoặc có khả năng gây nhầm lẫn cho công chúng. Tương tự như đối với sáng chế, việc đăng ký nhãn hiệu tại một quốc gia thành viên độc lập với các quốc gia thành viên khác, kể cả nước xuất xứ của nhãn hiệu đó.
Không một đơn đăng ký nhãn hiệu nào có thể bị từ chối hoặc đăng ký nhãn hiệu có thể bị vô hiệu dựa trên căn cứ rằng đơn, đăng ký đó không có hiệu lực tại nước xuất xứ.
Đối với kiểu dáng công nghiệp: KDCN phải được bảo hộ tại mỗi quốc gia thành
viên và việc bảo hộ không thể bị từ chối với lý do sản phẩm mang KDCN đó không được sản xuất tại quốc gia đó.
Với những yêu cầu đưa ra cho các nước thành viên như đã phân tích trên đây, có thể nói sự ra đời của Công ước Paris về SHCN đã đem lại cho các chủ thể thuộc các nước thành viên những điều kiện thuận lợi, dễ dàng trong quá trình xác lập quyền đối với đối tượng SHCN của mình ở các quốc gia khác nhau.
Đối với Việt Nam, việc gia nhập công ước một mặt tạo điều kiện cho các chủ thể sáng tạo được hưởng những thuận lợi do công ước đem lại; mặt khác đặt ra yêu cầu cần sửa đổi, hoàn thiện các quy định pháp luật liên quan nhằm đơn giản hóa thủ tục tương ứng với các quy định của công ước.
c) Hiệp ước Hợp tác về Sáng chế (PCT)
Hiệp ước PCT là một thỏa thuận hợp tác quốc tế trong lĩnh vực sáng chế và được đánh giá là bước tiến bộ quan trọng nhất trong hợp tác quốc tế về sáng chế kể từ khi thông qua công ước. Thực chất, hiệp ước là một thỏa thuận đặc biệt theo Công ước Paris và chỉ cho phép các quốc gia là thành viên của Công ước Paris tham gia. Hiệp ước quy định về hợp tác giữa các quốc gia trong quá trình nộp đơn, tra cứu, xét nghiệm đơn sáng chế và công bố các thông tin kỹ thuật trong đó. Hiệp ước PCT không quy định về việc cấp "Bằng
độc quyền sáng chế quốc tế" mà thiết lập một cơ chế thống nhất mang tính quốc tế trong
việc nộp và xét nghiệm đơn sáng chế. Thẩm quyền, trách nhiệm cấp Bằng độc quyền sáng chế vẫn thuộc các cơ quan SHTT quốc gia được chỉ định theo trình tự, thủ tục do pháp luật của quốc gia đó quy định.
Nếu đăng ký sáng chế theo hệ thống quốc gia, đơn yêu cầu phải được nộp tại cơ quan đăng ký của từng nước (trừ những một số hệ thống sáng chế khu vực như: EU, OAPI, ARIPO…), cơ quan đăng ký xác lập quyền SHCN của từng quốc gia phải tiến hành các thủ tục tra cứu và xét nghiệm một cách độc lập để xác định tình trạng kỹ thuật của sáng
chế và đánh giá khả năng bảo hộ của sáng chế đó. Nếu xin hưởng quyền ưu tiên theo Công ước Paris, người nộp đơn cũng chỉ có tối đa là 12 tháng kể từ ngày nộp đơn đầu tiên để gửi đơn đến tất cả các nước dự định đăng ký sáng chế, đồng thời phải chịu mọi chi phí liên quan đến xác lập quyền tại các quốc gia cho dù họ không biết khả năng bảo hộ của sáng chế đó. Khắc phục những hạn chế này, Hiệp ước PCT hướng tới mục tiêu hiệu quả, tiết kiệm và đơn giản hóa thủ tục vì lợi ích của người nộp đơn và của các cơ quan SHTT quốc gia thông qua việc thiết lập một hệ thống tra cứu quốc tế và xét nghiệm sơ bộ quốc tế. Quy trình xác lập quyền SHCN đối với sáng chế theo PCT được chia thành hai giai đoạn "giai đoạn quốc tế" và "giai đoạn quốc gia".
"Giai đoạn quốc tế" là giai đoạn đầu của quy trình đăng ký, bao gồm nộp đơn quốc
tế, tra cứu quốc tế, công bố quốc tế, xét nghiệm sơ bộ quốc tế và các thủ tục liên quan khác.
"Giai đoạn quốc gia" là giai đoạn xét nghiệm, cấp bằng độc quyền sáng chế, đây là
nhiệm vụ của cơ quan SHCN của những nước được chỉ định trong đơn quốc tế.
- Trong giai đoạn quốc tế, đơn quốc tế được nộp tại cơ quan SHCN quốc gia. Người nộp đơn chỉ phải nộp một khoản phí duy nhất cho cơ quan tiếp nhận. Sau khi nhận đơn, cơ quan tiếp nhận kiểm tra, giữ lại một bản (bản gốc), gửi một bản (bản xác nhận) tới Văn phòng quốc tế và một bản khác (bản tra cứu) tới cơ quan Tra cứu quốc tế..
Cơ quan Tra cứu quốc tế sau khi nhận được đơn sẽ tiến hành tra cứu để đánh giá tình trạng kỹ thuật của đối tượng nêu trong đơn. Đây là những cơ quan sáng chế có kinh nghiệm do Hội đồng Liên hiệp PCT (cơ quan hành chính cao nhất được thành lập theo PCT) chỉ định để tiến hành các tra cứu quốc tế dựa trên cơ sở một thỏa thuận nhằm giám sát các tiêu chuẩn và thời hạn của PCT (các cơ quan được chỉ định là Cơ quan Tra cứu quốc tế hiện nay gồm: Cơ quan Sáng chế Australia, Cơ quan Sáng chế áo, Cơ quan Sáng chế Trung Quốc, Cơ quan Sáng chế châu Âu, Cơ quan Sáng chế Nhật Bản, Cơ quan Sáng chế Nga, Cơ quan Nhãn hiệu hàng hóa và Sáng chế Tây Ban Nha, Cơ quan Sáng
chế Thụy Điển và Cơ quan Nhãn hiệu hàng hóa và Sáng chế Hoa Kỳ). Kết quả tra cứu
nộp đơn có thể đánh giá được khả năng bảo hộ của giải pháp tại một hoặc một số quốc
gia được chỉ định. Báo cáo
tra cứu quốc tế đồng thời cũng là tài liệu hỗ trợ cho các cơ quan Sáng chế quốc gia trong quá trình xét nghiệm đơn và đánh giá khả năng bảo hộ sáng chế. Báo cáo tra cứu quốc tế cũng được gửi cho Văn phòng quốc tế để công bố nhằm bộc lộ sáng chế với công chúng và nêu rõ phạm vi yêu cầu bảo hộ của sáng chế.
Sau khi nhận được báo cáo tra cứu quốc tế, người nộp đơn có thể yêu cầu xét nghiệm sơ bộ quốc tế bằng cách nộp yêu cầu cho cơ quan xét nghiệm. Trong trường hợp này, người nộp đơn phải trả phí xét nghiệm cho cơ quan xét nghiệm và một khoản phí cho Văn phòng quốc tế. Các cơ quan xét nghiệm sơ bộ quốc tế cũng do Hội đồng Liên hiệp PCT chỉ định. Kết quả xét nghiệm sơ bộ quốc tế được Văn phòng quốc tế gửi tới người nộp đơn và các cơ quan SHCN quốc gia chỉ định. Đối với các quốc gia không áp dụng hệ thống xét nghiệm nội dung, báo cáo xét nghiệm sơ bộ quốc tế là cơ sở vững chắc cho các bên liên quan để đánh giá khả năng cấp bằng độc quyền sáng chế.
- Trong giai đoạn quốc gia, sau khi kết thúc giai đoạn quốc tế, người nộp đơn có
quyền quyết định về việc có tiếp tục theo đuổi đơn tại các quốc gia được chỉ định hay không. Nếu quyết định tiếp tục theo đuổi đơn, người nộp đơn phải trả các khoản phí quốc gia do cơ quan chỉ định quy định. Trong giai đoạn này, việc xét nghiệm đơn được tiến hành với trình tự, thủ tục theo quy định của pháp luật quốc gia.
Hệ thống xác lập quyền SHCN đối với sáng chế theo PCT đem lại những thuận lợi đáng kể cho các chủ thể liên quan, cụ thể như sau:
- Đối với cơ quan xác lập quyền SHCN quốc gia:
PCT hỗ trợ các cơ quan xác lập quyền SHCN quốc gia tiết kiệm đáng kể các khoản chi phí cũng như thời gian trong quá trình tiến hành các thủ tục xác lập quyền SHCN thông qua việc sử dụng các kết quả có được trong giai đoạn quốc tế (kết quả xét nghiệm hình thức đơn, kết quả tra cứu). Cơ quan xác lập quyền SHCN quốc gia có thể không cần công bố đơn nếu đơn quốc tế đã được công bố bằng ngôn ngữ chính thức của quốc gia đó. Bên cạnh đó, PCT cũng tạo điều kiện dễ dàng hơn trong việc đánh giá tình
trạng kỹ thuật được bộc lộ trong đơn đăng ký thông qua việc thiết lập một hệ thống cơ sở dữ liệu đầy đủ về các tài liệu sáng chế đã được công bố tại nhiều nước và các tài liệu về tình trạng kỹ thuật mới nhất của các đơn sáng chế.
- Đối với người nộp đơn:
Theo PCT, người nộp đơn chỉ phải nộp một đơn yêu cầu duy nhất trong năm ưu tiên và chỉ định các quốc gia mà mình mong muốn bảo hộ giải pháp kỹ thuật; đơn đó sẽ có hiệu lực tại tất cả các quốc gia mà người nộp đơn đã chỉ định. Với cơ chế đăng ký theo