III NHỮNG GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MễI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÁC CễNG TY CHỨNG KHOÁN
1.7 Thành lập Hiệp hội những người mụi giới chứng khoỏn
Theo kinh nghiệm phỏt triển thị trường chứng khoỏn ở một số nước trờn thế giới, sự tồn tại của cỏc Hiệp hội chứng khoỏn bờn cạnh cỏc cơ quan quản lý nhà nước cú ý nghĩa rất quan trọng. Hiệp hội đúng vai trũ điều tiết, duy trỡ sự cụng bằng, ổn định và phỏt triển thị trường chứng khoỏn thụng qua việc định ra những tiờu chuẩn đối với cỏc tổ chức, cỏ nhõn tham gia hoạt động trong lĩnh vực chứng
Khúa luận tốt nghiệp Những giải phỏp nõng cao hiệu quả hoạt động mụi giới chứng khoỏn
khoỏn và thị trường chứng khoỏn, đồng thời Hiệp hội chứng khoỏn cũn đại diện và bảo vệ quyền lợi cho cỏc hội viờn, tổ chức cụng tỏc đào tạo chuyờn mụn ... Hiệp hội chứng khoỏn thành lập theo quyết định của Chớnh phủ và cần sự giỳp đỡ từ nhiều phớa, Hiệp hội sẽ bảo vệ quyền lợi cho hội viờn về cỏc nghiệp vụ chứng khoỏn ngay cả trờn thị trường OTC.
Để đảm bảo cho thị trường chứng khoỏn hoạt động đụng đỳc, tấp nập mà ta tưởng như “tranh giành” diễn ra đỳng trật tự, đỳng nghề nghiệp và đỳng phỏp luật, Nhà nước và UBCKNN nờn hướng dẫn và bắt buộc cỏc nhà mụi giới chứng khoỏn tổ chức Hiệp hội những nhà mụi giới chứng khoỏn. Việc thành lập Hiệp hội những nhà mụi giới chứng khoỏn với sự tham gia của cỏc cụng ty chứng khoỏn, hoạt động như một tổ chức tự quản nhằm hỗ trợ và thỳc đẩy sự phỏt triển cụng ty chứng khoỏn
và hoạt động lành mạnh của thị trường. Hiệp hội đúng vai trũ là người hướng dẫn chuyờn mụn nghiệp vụ, kiểm soỏt và giỏo dục đạo đức nghề nghiệp. Tất cả những nhà mụi giới chứng khoỏn đều phải là thành viờn của Hiệp hội những nhà mụi giới chứng khoỏn. Nếu một thành viờn bị khai trừ ra khỏi Hiệp hội thỡ đồng thời cú nghĩa là người đú khụng được tiếp tục hành nghề mụi giới trờn thị trường chứng khoỏn Việt Nam.
1.8 Luật húa tiờu chuẩn đạo đức nghề nghiệp đối với người mụi giới CK
Bản chất đạo đức của tất cả mọi nghề nghiệp là tớnh tin cậy, tất cả mọi người tham gia vào một ngành nghề nào đú đều cú nghiệp vụ chuyờn mụn cao và cú “quyền hạn” xuất phỏt từ tớnh chất chuyờn nghiệp mang lại. Vỡ vậy, xó hội cần phải khẳng định được là những người hành nghề đú phải cú độ tin cậy và tin tưởng rằng việc sử dụng quyền hạn đú sẽ mang lại hiệu quả tốt nhất và khụng được sử dụng vào việc thiệt hại cho xó hội. Bản chất đạo đức nghề nghiệp được thể hiện qua bốn nhõn tố là cú trỡnh độ năng lực; làm việc cú tiờu chuẩn hành nghề; cú đạo đức và cú niềm tự hào đối với nghề nghiệp.
Như vậy, đạo đức nghề nghiệp của nhà mụi giới chứng khoỏn là một yếu tố vụ cựng quan trọng. Chớnh đạo đức nghề nghiệp của người mụi giới chứng khoỏn sẽ cú thể giỳp cho người mụi giới chứng khoỏn tạo niềm tin cho khỏch hàng của mỡnh. Với tư cỏch là những nhà đầu tư cũn chưa hiểu biết nhiều về thị trường chứng
Khúa luận tốt nghiệp Những giải phỏp nõng cao hiệu quả hoạt động mụi giới chứng khoỏn
khoỏn Việt Nam non trẻ, họ thường đỏnh giỏ rất cao tiờu chuẩn đạo đức nghề nghiệp của người mụi giới chứng khoỏn vỡ rừ ràng họ đó đặt hết niềm tin và tài sản của mỡnh cho những người mụi giới chứng khoỏn này. Đạo đức nghề nghiệp làm cho nghề kinh doanh chứng khoỏn được cụng nhận và tạo tớnh tin cậy trong khỏch hàng cũng như trong toàn xó hội. Ngoài ra, nú cũn giỳp cỏc cơ quan nhà nước quản lý được tiờu chuẩn hành nghề về chất lượng và dịch vụ cung cấp cho khỏch hàng. Hiện nay, tại Việt Nam, một số nhõn viờn MGCK của nhiều cụng ty chứng khoỏn và vi phạm đạo đức nghề nghiệp như làm tiết lộ thụng tin mật của khỏch hàng, dựng tài sản hay tài khoản giao dịch của khỏch hàng ... khụng làm trũn được vai trũ là những người trung gian thực hiện cụng bằng trờn thị trường, và làm tổn thương đến những nhà đầu tư trờn thị trường. Chớnh vỡ thế, việc cần thiết hiện nay là phải xõy dựng những tiờu chuẩn đạo đức nghề nghiệp cho những người hành nghề mụi giới chứng khoỏn và UBCKNN nờn thể chế húa những chuẩn mực đạo đức đú thành luật, buộc những người hành nghề MGCK phải tuõn thủ. Cú như vậy thỡ mới cú thể khụi phục được lũng tin của cụng chỳng vào loại hỡnh đầu tư mới mẻ này. Điều này là rất cần thiết và quan trọng trong việc xõy dựng niềm tin của cụng chỳng đầu tư trờn thị trường chứng khoỏn Việt Nam, khi mà định kiến xó hội đối với cỏi gọi là “mụi giới” cũn rất nặng nề.
1.9 Tuyờn truyền và đào tạo kiến thức về thị trường chứng khoỏn núi chung và về nghề mụi giới chứng khoỏn núi riờng
Nghề mụi giới chứng khoỏn muốn hoạt động hiệu quả cần cú sự phối hợp giữa cỏc ngành hữu quan trong việc tuyờn truyền, phổ cập kiến thức cho cụng chỳng về lĩnh vực chứng khoỏn và thị trường chứng khoỏn, trong đú cú một nội dung quan trọng là về những dịch vụ mà người đầu tư cú thể được cung cấp từ người mụi giới chứng khoỏn và cụng ty chứng khoỏn.Tri thức và kinh nghiệm kinh doanh CK của đại bộ phận cụng chỳng đầu tư ở Việt Nam cũn nhiều hạn chế. Việc cụng bố thụng tin định kỳ của cỏc cụng ty niờm yết chưa được cụng chỳng đầu tư quan tõm theo dừi. Cỏc nhà đầu tư chỉ dựa vào những thụng tin trụi nổi trờn thị trường mà khụng tỡm hiểu tài chớnh của cụng ty và cỏc thụng tin cú liờn quan đến loại CK đầu tư. Nguyờn nhõn của hiện tượng này là do cỏc nhà đầu tư cỏ nhõn bị ảnh hưởng rất lớn
Khúa luận tốt nghiệp Những giải phỏp nõng cao hiệu quả hoạt động mụi giới chứng khoỏn
của yếu tố tõm lý. Điều này bắt nguồn từ trỡnh độ phỏt triển KTTT cũn thấp, TTCK cũn quỏ mới mẻ dẫn đến cụng chỳng đầu tư chưa am hiểu về CK và TTCK.
Vỡ vậy, cần phải tăng cường cụng tỏc đào tạo, nõng cao nhận thức của cụng chỳng đầu tư trong lĩnh vực đầu tư CK. Đa dạng húa cỏc hỡnh thức đào tạo và chương trỡnh đào tạo đến mọi tầng lớp cụng chỳng: tọa đàm, diễn đàn trờn súng phỏt thanh, truyền hỡnh, phỏt hành cỏc tờ rơi hướng dẫn đầu tư, mở cỏc lớp nghiệp vụ thực hành tại cỏc địa phương. Cũn riờng đối với nghiệp vụ MGCK, ngoài cỏc khúa đào tạo chớnh quy của cỏc trường đại học và cao đẳng về nghiệp vụ mụi giới chứng khoỏn, UBCKNN cần phải mở cỏc lớp đào tạo nghiệp vụ, cú thể lồng ghộp với cỏc buổi giảng về đạo đức nghề nghiệp kinh doanh chứng khoỏn. Ngoài ra, cũng nờn theo kinh nghiệm nước ngoài, mở cỏc lớp chuyờn sõu về nghiệp vụ nhằm nõng cao tay nghề của nhõn viờn mụi giới, hoặc cũng cú thể mở cỏc khúa học từ xa thụng qua cỏc phương tiện thụng tin đại chỳng ...
Thị trường chứng khoỏn Việt Nam cũn rất non trẻ, đang trong quỏ trỡnh từng
bước hoàn thiện. Vỡ vậy, việc Nhà nước và UBCKNN bổ sung, hoàn thiện, chọn lựa những giải phỏp phự hợp với ngành CK núi chung và hoạt động MGCK núi riờng sẽ gúp phần tạo đà phỏt triển, giỳp cho TTCK hoạt động suụn sẻ và mang lại lợi ớch to lớn cho nền kinh tế đất nước.
2. Giải phỏp từ phớa cỏc cụng ty chứng khoỏn Việt Nam