- Cơ cấu (thời hạn, công cụ) Bi ến động
5.1.2Khuyến nghị để tăng cường tuân thủ bởi các công ty chứng khoán
Giá trị giao dịch của nhà đầu tư
5.1.2Khuyến nghị để tăng cường tuân thủ bởi các công ty chứng khoán
1. Lãnh đạo công ty cần hiểu được tầm quan trọng của tuân thủ trong việc xây dựng doanh nghiệp thành công và bền vững, tạo dựng danh tiếng và niềm tin cho nhà đầu
73
tư. Việc tuân thủ là cần thiết để xây dựng công ty chứng khoán ổn định, bền vững và sự phát triển lành mạnh của thịtrường nói chung.
2. Lãnh đạo cần thiết lập các hệ thống để đảm bảo cán bộ, nhân viên của các công ty chứng khoán hiểu được khái niệm, tầm quan trọng của tuân thủ nói chung cũng như
việc tuân thủ nghĩa vụ của mỗi cá nhân trong lĩnh vực được phân công. Vì thế, UBCKNN cần thực hiện một chương trình tuân thủ bắt buộc cho toàn ngành để họ
nắm bắt được những khái niệm và quy tắc cơ bản. Mỗi công ty phải có trách nhiệm trong việc đảm bảo mọi nhân viên đều được tham dựđào tạo và có hiểu biết rõ ràng về
khái niệm tuân thủ, việc tuân thủ của mỗi công ty cũng như tuân thủ của mỗi cá nhân. Việc tham dự các khóa đào tạo tuân thủ cần được đưa thành một điều kiện duy trì hiệu lực của chứng chỉ hành nghề.
3. Mỗi cán bộ chuyên trách và đội ngũ kiểm soát tuân thủ trong mỗi công ty chứng khoán cần phải qua một kỳ thi sát hạch và được UBCKNN phê duyệt trước khi được bổ nhiệm.
4. Thêm vào đó, việc giám sát tuân thủ phải được tăng cường và việc xử lý phải hiệu quả hơn đối với các hành vi không tuân thủ, không công bố thông tin một cách cố ý hay do
sơ xuất. Việc ngăn chặn vi phạm cần được triển khai một cách hiệu quả, chẳng hạn thông qua việc quy trách nhiệm cho Ban giám đốc, cán bộ chuyên trách kiểm soát tuân thủ, kiểm toán nội bộ.
5. Báo cáo kết quả thanh tra, kiểm tra của UBCKNN bao gồm cả hiệu quả tuân thủ cùng với điểm đánh giá chung cho mỗi công ty chứng khoán cần được công bố công khai
trên trang thông tin điện tử của UBCKNN. Việc công bố này sẽ khuyến khích cải thiện tuân thủ.
6. Trường hợp đơn vị kiểm toán bên ngoài của công ty chứng khoán nếu phát hiện bất cứ
vấn đề gì có thể gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến vị thế của công ty hay vấn đề về
tuân thủ thì phải báo cáo cho UBCKNN. Việc báo cáo này cần được bổ sung thành
quy định pháp luật.