- Cơ cấu (thời hạn, công cụ) Bi ến động
4.3.2.4Đội ngũ nhân viên của cơ quan quản lý cần tuân thủ những tiêu chuẩn nghề nghiệp cao nhất, bao gồm tiêu chuẩn về bảo mật (Nguyên tắc 5)
Giá trị giao dịch của nhà đầu tư
4.3.2.4Đội ngũ nhân viên của cơ quan quản lý cần tuân thủ những tiêu chuẩn nghề nghiệp cao nhất, bao gồm tiêu chuẩn về bảo mật (Nguyên tắc 5)
nghiệp cao nhất, bao gồm tiêu chuẩn về bảo mật (Nguyên tắc 5)
Các cán bộ, công chức, viên chức của UBCKNN phải tuân thủ nghĩa vụ bảo mật quy định cho các cán bộ công chức Nhà nước nói chung và đối với các cán bộ công chức làm việc trong ngành tài chính nói riêng, bao gồm một danh sách những dữ liệu và thông tin mật. UBCKNN
chưa có các thủ tục và hướng dẫn nội bộ cho việc điều tra, xử lý vi phạm quy chế công tác,
quy định chung đối với cán bộ công chức Nhà nước hay bất kỳ hành vi nào trái với nghĩa vụ quy định.
Nếu chưa xây dựng các thủ tục và hướng dẫn như đã đề cập, UBCKNN cần đảm bảo những
quy định về việc giao dịch của cán bộ công chức cũng chặt chẽnhư đối với các công ty chứng khoán, thường xuyên theo dõi việc tuân thủ. Các cơ quan quản lý như UBCKNN phải duy trì tiêu chuẩn cao nhất đểđảm bảo sự liêm chính và danh tiếng của tổ chức.
UBCKNN hiện không có bộ quy tắc ứng xử cho các cán bộ công chức viên chức để tránh
xung đột lợi ích hay những hạn chế về đầu tư chứng khoán mà các cán bộ công chức của UBCKNN phải tuân thủ. UBCKNN nên xem xét xây dựng một bộ quy tắc ứng xử chính thức bằng văn bản cho các cán bộ công chức. Bộ quy tắc này sẽ giúp tránh được xung đột lợi ích, hạn chế đầu tư chứng khoán và tuân thủ nghĩa vụ bảo mật. UBCKNN cũng cần thiết lập các thủ tục và hướng dẫn nội bộđểđiều tra và giải quyết những vi phạm quy tắc ứng xử , quy chế
công tác và những hành vi trái với nghĩa vụquy định. Những quy tắc, thủ tục này sẽ giúp duy trì và giảm rủi ro về danh tiếng cho UBCKNN, làm gương cho các công ty chứng khoán, các công ty niêm yết và các chủ thể tham gia thịtrường trong việc xây dựng bộ quy tắc ứng xử
của riêng họ.