tài chính thực hiện để ngăn ngừa rửa tiền và tài trợ cho khủng bố (từ khuyến nghị 4 đến 25)
Khuyến nghị 4 đến 12: cập nhật theo thông tin của khách hàng và lưu giữ hồ sơ.
Khuyến nghị 13 đến 16: Báo cáo các giao dịch đáng ngờ và tuân thủ. Nếu một định chế tài chính nghi ngờ hoặc có cơ sở để nghi ngờ về một khoản tiền là khoản thu từ hoạt động tội phạm hoặc liên quan đến hoạt động tài trợ khủng bố thì cần phải báo ngay cho đơn vị tình báo tài chính và không được tiết lộ việc này cho đối tượng bị nghi ngờ. Các định chế tài chính phải tự xây dựng chương trình chống rửa tiền và tài trợ khủng bố.
Nhóm khuyến nghị 17 đến 20: Các biện pháp ngăn chặn rửa tiền và tài trợ khủng bố. Các quốc gia cần đảm bảo có biện pháp xử phạt hữu hiệu đối với những loại tội phạm này. Các nước không được cho phép thành lập hoặc cho phép hoạt động đối với các ngân hàng vỏ bọc, các định chế tài chính không được thực hiện quan hệ ngân hàng đại lý với các ngân hàng vỏ bọc đó. Các nước cần xem xét về việc áp dụng các biện pháp của FATF trong các ngành nghề phi tài chính mà vẫn dễ bị tổn thương do rửa tiền và cần xây dựng cơ quan tiếp nhận và xử lý các thông tin giao dịch đáng ngờ một cách hiệu quả.
Khuyến nghị 21, 22: Các biện pháp cần tiến hành đối với những quốc gia không tuân thủ hoặc tuân thủ không đầy đủ các quy tắc của FATF.
Khuyến nghị 23 đến 25: Quản lý và giám sát. Các cơ quan thẩm quyền cần phải hướng dẫn và giám sát việc thực hiện các khuyến nghị của các định chế tài chính, các ngành nghề kinh doanh chỉ định và các ngành nghề phi tài chính.
1.2.2.3. Nhóm khuyến nghị liên quan đến việc tổ chức và những biện pháp cần thiết khác để chống rửa tiền và tài trợ cho khủng bố (từ khuyến nghị 26 đến 34)
Nhóm khuyến nghị từ 26 đến 32: Quyền lực và quyền hạn của các cơ quan có thẩm quyền (FIU – Financial Intelligence Unit: đơn vị tình báo tài chính)
Khuyến nghị 33, 34 đưa ra sự cảnh giác cho các quốc gia về việc tội phạm rửa tiền có thể sử dụng các pháp nhân hoặc các ủy thác pháp lý làm công cụ rửa tiền.