Pháp luật về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo luật cạnh tranh 2018

Có thể kể tới đó là: Các công trình nghiên cứu khoa học, các sách chuyên khảo, các luận văn, luận án, các bài viết trong các tạp chí pháp luật của các luật gia là vấn đề kiểm soát các th

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SĨ

CHUYÊN NGÀNH: LUẬT KINH TẾ

PHÁP LUẬT VỀ KIỂM SOÁT THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH THEO LUẬT

CẠNH TRANH 2018

NGUYỄN THỊ DUNG

HÀ NỘI – 2019

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC:

PGS.TS NGUYỄN THỊ VÂN ANH

HÀ NỘI - 2019

LỜI CAM ĐOAN

Tác giả xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng mình Các số liệu nêu trong luận văn là trung thực, có nguồn gốc rõ ràng Những kết luận khoa học của luận văn chưa được ai công bố trong bất kì công trình khoa học nào khác./

Hà Nội, ngày tháng 10 năm 2019

Tác giả luận văn

Nguyễn Thị Dung

LỜI CẢM ƠN

Qua thời gian học tập, nghiên cứu lý luận và tìm hiểu công tác thực tiễn, được

sự hướng dẫn, giảng dạy của quý thầy cô, sự quan tâm giúp đỡ của cơ quan cùng với sự đóng góp của bạn bè, đồng nghiệp, tác giả đã hoàn thành Luận văn Thạc sỹ Luật học Qua đây, tác giả xin gửi lời cảm ơn chân thành đến: Ban giám hiệu cùng quý thầy cô Trường Đại học Mở Hà Nội, các Thầy giáo, Cô giáo của khoa Sau Đại học đã tận tình giảng dạy, truyền đạt nhiều kiến thức, kinh nghiệm quý báu trong suốt thời gian học tập tại trường Đặc biệt, tác giả xin gửi lòng biết ơn sâu sắc đến PGS.TS Nguyễn Thị Vân Anh người đã tận tình hướng dẫn và giúp đỡ tác giả trong quá trình học tập và thực hiện luận văn Cảm ơn bạn bè, đồng nghiệp, gia đình đã động viên, giúp đỡ tác giả trong suốt quá trình học tập và nghiên cứu

Hà Nội, ngày tháng 10 năm 2019

Tác giả luận văn

Nguyễn Thị Dung

DANH MỤC TỪ NGỮ VIẾT TẮT

ACCC Cơ quan cạnh tranh và người tiêu dùng Úc

EC Ủy ban châu Âu

HĐC Hội đồng cạnh tranh

QLCT Cục cạnh tranh và Bảo vệ người tiêu dùng TTHCCT Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1

Chương 1 7

NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG CỦA PHÁP LUẬT VỀ 7

KIỂM SOÁT THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH 7

1.1.Khái quát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 7

1.1.1.Khái niệm thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 7

1.1.2 Đặc điểm của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 10

1.1.3.Phân loại thỏa thuận hạn chế cạnh tranh: 12

1.2 Khái quát pháp luật kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 16

1.2.1 Khái niệm kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 16

1.2.2 Khái niệm, đặc điểm pháp luật kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 18

1.2.3 Nội dung pháp luật kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 19

1.2.4 Sự cần thiết phải ban hành pháp luật kiểm soát hạn chế cạnh tranh 22

1.3 Sơ lược sự phát triển của pháp luật về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trên thế giới và ở Việt Nam 23

1.3.1.Sơ lược sự phát triển của pháp luật về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh ở một số nước trên thế giới 23

1.3.2.Sơ lược sự phát triển của pháp luật về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh ở Việt Nam 25

Chương 2 30

KIỂM SOÁT THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH THEO LUẬT CẠNH TRANH 2018 30

2.1 Quy định của Luật Cạnh tranh 2018 về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 30

2.1.1.Các hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 30

2.1.2.Hậu quả pháp lý của các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 41 2.1.3.Trình tự thủ tục xử lý vụ việc thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 57 2.1.4.Chính sách khoan hồng đối với hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm

57 2.2 Thực tiễn thi hành Luật cạnh tranh về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh ở Việt Nam 66

2.2.1.Những thành công trong thực thi Luật cạnh tranh về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh ở Việt Nam 66 2.2.2.Những hạn chế trong việc thực thi Luật Cạnh tranh ở Việt Nam về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh và nguyên nhân 71

Chương 3 76 GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN VÀ NÂNG CAO HIỆU QUẢ THỰC THI LUẬT CẠNH TRANH NĂM 2018 VỀ KIỂM SOÁT THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH 76 3.1 Định hướng hoàn thiện pháp luật về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 76 3.2 Giải pháp hoàn thiện Luật cạnh tranh năm 2018 về kiểm soát thỏa thuận hạn chế

cạnh tranh ở Việt Nam 78

3.3 Giải pháp nâng cao hiệu quả thực thi Luật cạnh tranh năm 2018 về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 81 KẾT LUẬN 86 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 88

1

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Trong nền kinh tế thị trường cạnh tranh gay gắt, các doanh nghiệp phải nỗ lực để giành được những ưu thế so với đối thủ Tuy nhiên để tránh việc phải ganh đua với nhau, cố gắng đáp ứng các yêu cầu của người tiêu dùng, nâng cao chất lượng sản phẩm, hạ giá thành thì các doanh nghiệp chọn con đường dễ dàng hơn đó

là bắt tay, thoả thuận với nhau về thị trường để thu được nhiều lợi nhuận hơn, đồng thời còn có thể loại bỏ được những doanh nghiệp khác không tham gia vào thoả thuận

Cạnh tranh trong kinh doanh là quyền cơ bản của chủ thể kinh doanh trên thị trường và được pháp luật bảo hộ và nhà nước luôn tạo điều kiện để loại bỏ những cản trở với quá trình cạnh tranh của các chủ thể, trên cơ sở đó tạo nên môi trường cạnh tranh bình đẳng, minh bạch, khuyến khích các chủ thể cạnh tranh lành mạnh nhằm nâng cao hiệu quả sản xuất kinh doanh và đem lại lợi nhuận cũng như lợi ích cho người tiêu dùng Một trong những hành vi có thể gây tác động xấu đến môi trường cạnh tranh lành mạnh và cần thiết phải có sự kiểm soát của nhà nước đó là thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh có những tác động tiêu cực làm mất động lực thúc đẩy kinh tế, ảnh hưởng đến lợi ích của nhà nước và người tiêu dùng Tuy nhiên cũng không thể không thừa nhận mặt hiệu quả của chúng trong việc liên kết và nâng cao năng lực của doanh nghiệp vừa và nhỏ Cũng

có những loại thoả thuận giữa các doanh nghiệp mang tới nhiều lợi ích cho nền kinh

tế như thoả thuận hợp tác nghiên cứu, phát triển sản phẩm, thoả thuận thống nhất các tiêu chuẩn của sản phẩm

Bên cạnh đó cạnh tranh đang diễn ra rất phổ biến Cạnh tranh cũng là quy luật tất yếu của nền kinh tế thị trường Hiện nay cạnh tranh tồn tại và phát triển tự nhiên ngay cả khi pháp luật không thừa nhận nó, vì vậy sự tồn tại của các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh vì thế cũng là một điều tấy yếu Sau một quá trình phát

2

triển nhất định, trong nền kinh tế sẽ có sự phân hóa rõ rệt giữa các đối tượng kinh doanh, xuất hiện những đối tượng kinh doanh mạnh mẽ nhưng bên cạnh đó cũng có những đối tượng kinh doanh đi chậm lại ở phía sau, sử dụng những cơ hội kinh doanh còn lại để tồn tại Quy luật cạnh tranh thể hiện rõ nét nhất ở chỗ các đối tượng kinh doanh nhỏ hoặc kém ưu thế luôn tìm và tạo ra các cơ hội đẻ vươn xa hơn và nếu việc làm này thành công, các đối tượng kinh doanh này đã thách thức các đối tượng kinh doanh đang chiếm ưu thế trên thương trường Các chủ thể kinh doanh mạnh, do tác động của quy luật cạnh tranh sẽ dùng mọi cách để bảo vệ tốt nhất quyền lợi mà mình đã có Một trong những cách bảo vệ vị trí của mình trên thị trường liên quan nhất định, trước những đối thủ cạnh tranh hiện có hoặc tiềm năng,

đó là một nhóm đối tượng kinh doanh đặt ra một số thỏa thuận nhằm mục đích hạn chế cạnh tranh của các đối thủ khác Hiện nay, kiểm soát hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh đã được quy định trong văn bản pháp luật Tuy nhiên, các quy định về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh hiện hành vẫn chưa thực sự hoàn chỉnh và chưa có tính thực thi cao

Thoả thuận hạn chế cạnh tranh (Cartel) và tác hại của nó cũng như cách thức kiểm soát thoả thuận hạn chế cạnh tranh đã không còn là một vấn đề xa lạ ở Việt Nam Vì thế, Luật cạnh tranh cần phải đóng vai trò là một khuôn khổ pháp lý chung cho việc kiểm soát những hành vi phản cạnh tranh như vậy Để xây dựng và hoàn thiện các quy định của pháp luật về kiểm soát thoả thuận hạn chế cạnh tranh, ngoài việc nghiên cứu một cách đầy đủ, toàn diện các quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành về cartel thì việc học hỏi kinh nghiệm của các nước đi trước về vấn đề này có ý nghĩa đặc biệt quan trọng, nhất là trong hoàn cảnh Việt Nam đã gia nhập WTO và đang hội nhập sâu rộng như hiện nay Vì vậy, nghiên cứu các quy định pháp luật về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh từ đó kiến nghị các giải pháp hoàn thiện và nâng cao hiệu quả thực thi là vấn đề hết sức cấp bách

Trên cơ sở những nhận định trên, tác giả quyết định lựa chọn nghiên cứu đề tài “Pháp luật về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo Luật Cạnh tranh

3

2018” với mong muốn tìm hiểu các quy định pháp luật, đánh giá thực trạng về pháp luật Việt Nam hiện hành từ đó tìm ra những điểm còn chưa phù hợp và đề xuất các giải pháp giúp hoàn thiện các quy định này, góp phần nâng cao hiệu quả kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh tạo môi trường cạnh tranh lành mạnh

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Điều chỉnh pháp luật về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là vấn đề còn khá mới mẻ ở Việt Nam Đã có rất nhiều các công trình khoa học nghiên cứu về Luật cạnh tranh được công bố, tuy nhiên các nghiên cứu trực tiếp, đi sâu phân tích

về hành vi hạn chế cạnh tranh và thoả thuận hạn chế cạnh tranh thì chưa nhiều Có thể kể tới đó là: Các công trình nghiên cứu khoa học, các sách chuyên khảo, các luận văn, luận án, các bài viết trong các tạp chí pháp luật của các luật gia là vấn đề kiểm soát các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh như: Vũ Đặng Hải Yến, “Một số vấn

đề về thoả thuận hạn chế cạnh tranh”, Tạp chí Luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội, số 6/2006; Tạp chí Luật học, số 4/2011 "Một số bất cập trong pháp luật điều chỉnh hành vi hạn chế cạnh tranh của Việt Nam" của tác giả PGS.Nguyễn Thị Vân Anh; Đồng Ngọc Giám (2006), “Kiểm soát thoả thuận hạn chế cạnh tranh - Những vấn đề lý luận và thực tiễn”, Luận văn thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội; TS Nguyễn Thị Nhung (2012), Pháp luật điều chỉnh các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh ở Việt Nam hiện nay (Sách chuyên khảo), Nxb Chính trị - hành chính,

Hà Nội; Khái niệm, bản chất và đặc trưng pháp lý của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo pháp luật cạnh tranh Việt Nam, Phùng Văn Thành - Phòng Điều tra vụ việc hạn chế cạnh tranh;

Các hội thảo hoặc đề tài nghiên cứu khoa học, cụ thể: Hội thảo khoa học “5 năm thực thi pháp luật cạnh tranh trong kiểm soát hành vi hạn chế cạnh tranh ở Việt Nam” của Hội đồng cạnh tranh và Dự án hỗ trợ thương mại đa biên MUTRAP, TP

Hồ Chí Minh ngày 29/12/2010; Hội thảo khoa học “Kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo pháp luật Việt Nam”, của trường đại học Luật Hà Nội, Hà Nội ngày 25/12/2014; Hội thảo khoa học “10 năm thực thi luật cạnh tranh – góc nhìn từ phía

4

doanh nghiệp” của Cục quản lý cạnh tranh, Hà Nội tháng 11/2015; Hội thảo khoa học “Đánh giá 10 năm thực thi Luật và Chính sách cạnh tranh tại Việt Nam”, của Cục quản lý cạnh tranh, Hà Nội tháng 12/2015

Đối với các số liệu thực tế và đánh giá của cơ quan quản lý cạnh tranh về xử

lý vụ việc hạn chế cạnh tranh có thể kể ra những ấn phẩm quan trọng như sau: Báo cáo thường niên của Cục quản lý cạnh tranh từ năm 2009 đến 2015; Báo cáo rà soát các quy định của Luật Cạnh tranh năm 2012, Báo cáo rà soát pháp luật cạnh tranh với pháp luật chuyên ngành năm 2014; Báo cáo tập trung kinh tế năm 2012 và năm

2014

Bên cạnh đó còn có một số tài liệu nghiên cứu về luật cạnh tranh của nước ngoài liên quan đến đề tài như: “Luật mẫu về cạnh tranh” của Tổ chức thương mại

và phát triển Liên Hợp quốc, do Hoàng Xuân Bắc biên dịch, Hà Nội năm 2001;

“Luật về cạnh tranh và chống độc quyền của một số nước và vùng lãnh thổ trên thế giới” do Hoàng Xuân Bắc, Phạm Trường Thịnh và Nguyễn Thanh Tú biên dịch và biên soạn, Hà nội năm 2001;

Nhìn chung, các công trình nghiên cứu, các bài viết đã tiếp cận pháp luật

về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh ở những phạm vi và mức độ khác nhau Tuy nhiên, cho đến nay vẫn chưa có một công trình nào đi sâu nghiên cứu cụ thể, toàn diện, phân tích những nội dung pháp lý về kiểm soát hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo pháp luật hiện hành đưa ra được các đánh giá về thực trạng quy định pháp luật cũng như thực tiễn thực thi pháp luật về kiểm soát thoả thuận hạn chế cạnh tranh cụ thể ở Việt Nam.Do đó, tác giả thấy việc nghiên cứu, đánh giá để góp phần cùng các công trình trước đây hoàn thiện pháp luật về kiểm soát hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo Luật Cạnh tranh năm 2018 ở Việt Nam là cần thiết

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài:

Mục đích của việc nghiên cứu đề tài là làm sáng tỏ những vấn đề lý luận và thực tiễn pháp luật về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, đánh giá thực trạng

5

của pháp luật về kiểm soát hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, từ đó đưa ra những định hướng, giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật có giá trị tham khảo về vấn đề này

Để thực hiện mục đích đó, nhiệm vụ đặt ra cho luận văn là:

- Làm rõ các vấn đề lý luận cơ bản về thoả thuận hạn chế cạnh tranh;

- Tìm hiểu, phân tích khái niệm, đặc điểm liên quan đến thỏa thuận hạn chế cạnh tranh và kiểm soát hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, làm rõ các vấn đề lý luận pháp luật cơ bản về thoả thuận hạn chế cạnh tranh

- Phân tích và đánh giá thực trạng những nội dung cơ bản pháp luật và đánh giá tình hình thực thi pháp luật về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh ở Việt Nam

- Từ những nghiên cứu, phân tích trên đưa ra một số định hướng và giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh ở Việt Nam hiện nay

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu:

Đối tượng nghiên cứu của luận văn là các quan điểm pháp lý, các văn bản pháp luật liên quan đến thoả thuận hạn chế cạnh tranh, thực tiễn ban hành và thực thi pháp luật về thoả thuận hạn chế cạnh tranh ở Việt Nam, các quy định hiện hành của pháp luật Việt Nam và một số nước trên thế giới liên quan đến việc kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Các thống kê của cơ quan quản lý cạnh tranh, Bộ công thương và các cơ quan chức năng khác về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh tại Việt Nam

Phạm vi nghiên cứu của luận văn là tập trung vào phân tích, đánh giá các quy định của pháp luật liên quan đến kiểm soát thoả thuận hạn chế cạnh tranh theo Luật cạnh tranh 2018 Đề tài không đi nghiên cứu các vấn đề cụ thể về hành vi hạn chế cạnh tranh khác như lạm dụng vị trí thống lĩnh, lạm dụng vị trí độc quyền, tập trung kinh tế và các vấn đề pháp lý liên quan đến hành vi cạnh tranh không lành mạnh

6

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

Trong quá trình nghiên cứu, luận văn sử có dụng kết hợp các phương pháp nghiên cứu chủ yếu gồm phương pháp duy vật biện chứng, duy vật lịch sử kết hợp với các phương pháp phân tích, đối chiếu, tổng hợp, so sánh, tham vấn để làm sáng tỏ từng nội dung cụ thể Trong số đó, phương pháp phân tích và tổng hợp được sử dụng phổ biến hơn Trên cơ sở phương pháp nghiên cứu nêu trên, các tài liệu liên quan đến đề tài luận văn được thu thập để rà soát, phân tích và dẫn làm nội dung tham khảo Các công trình nghiên cứu liên quan đến đề tài nghiên cứu trước đây được tổng hợp và kế thừa về mặt nội dung Các quan điểm, chính sách của Đảng và nhà nước được phân tích và vận dụng làm cơ sở định hướng

6 Kết cấu của luận văn

Kết cấu của luận văn được xây dựng phù hợp với mục đích, nhiệm

vụ và phương pháp nghiên cứu Ngoài phần mở đầu, kết luận, mục lục, danh mục tài liệu tham khảo kết cấu luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Những vấn đề chung của pháp luật về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

Chương 2: Kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo Luật Cạnh tranh năm 2018

Chương 3: Giải pháp hoàn thiện và nâng cao hiệu quả thực thi Luật Cạnh tranh năm 2018 về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

7

Chương 1 NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG CỦA PHÁP LUẬT VỀ

KIỂM SOÁT THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH

1.1.1.Khái niệm thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

Quá trình phát triển kinh tế hội nhập quốc tế đòi hỏi các doanh nghiệp phải cạnh tranh và nỗ lực để đạt được lợi thế hơn so với các đối thủ Cạnh tranh được thừa nhận là yếu tố đảm bảo duy trì tính năng động và hiệu quả của nền kinh tế Trong bối cảnh hiện tại của nền kinh tế Việt Nam, cạnh tranh lành mạnh và bình đẳng đóng vai trò trụ cột, đảm bảo sự vận hành hiệu quả của cơ chế thị trường

Tuy nhiên, khi phải đối mặt với cạnh tranh một số doanh nghiệp đã nhìn nhận cạnh tranh như một mối hiểm họa đối với khả năng thu lợi nhuận cũng như sự tồn vong của doanh nghiệp Vì vậy, thay vì nỗ lực điều chỉnh, nâng cao năng lực cạnh tranh để tồn tại và phát triển trong bối cảnh mới, các doanh nghiệp này đã chọn một con đường dễ dàng hơn là dàn xếp, thỏa thuận với các đối thủ cạnh tranh trên thị trường về giá cả, sản xuất, thị trường, khách hàng… nhằm duy trì thị phần

và lợi nhuận kinh doanh của các doanh nghiệp tham gia thỏa thuận

“Thỏa thuận” theo từ điển Tiếng Việt được định nghĩa là “hoạt động giữa hai hay nhiều người với nhau bằng hành vi hoặc không bằng hành vi để nhằm đạt được một cùng mục đích nhất định”

“Cạnh tranh” là hành động ganh đua, đấu tranh chống lại các cá nhân hay các nhóm, các loài vì mục đích giành được sự tồn tại, sống còn, giành được lợi nhuận, địa vị, sự kiêu hãnh, các phần thưởng hay những thứ khác Đối với nền kinh tế thì

cạnh tranh là động lực thúc đẩy sự phát triển của nền kinh tế

để đạt được kết quả có lợi cho các hàng có liên quan, nhưng có thể có hại cho các bên khác

Dưới góc độ khoa học pháp lý có thể hiểu thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là

sự thống nhất ý chí của từ hai chủ thể kinh doanh trở lên được thể hiện dưới bất kỳ hình thức nào, có hậu quả làm giảm, sai lệch, cản trở cạnh tranh trên thị trường

Như vậy, có thể hiểu một cách cụ thể, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là sự thống nhất cùng hành động của nhiều doanh nghiệp bằng cách hành vi có tác động sai lệch, hạn chế cạnh tranh nhằm giảm bớt hoặc loại bỏ đối thủ cạnh tranh hoặc có tác động hạn chế khả năng hành động một cách độc lập của đối thủ cạnh tranh trên thị trường liên quan [9, tr.47] Hay nói cách khác, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh được coi là hành vi giữa các chủ thể có sự thống nhất ý chí để nhằm đạt được mục đích kinh doanh nhất định

So với Luật Cạnh tranh năm 2004 thì Luật Cạnh tranh năm 2018 đã đưa ra những định nghĩa cụ thể về hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Theo đó tại

Khoản 4 Điều 3 Luật Cạnh tranh năm 2018 quy định “ Thỏa thuận hạn chế cạnh

tranh là hành vi thỏa thuận giữa các bên dưới mọi hình thức gây tác động hoặc có khả năng gây tác động hạn chế cạnh tranh”

Theo Điều 11 Luật Cạnh tranh năm 2018 các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh gồm:

- Thỏa thuận ấn định giá hàng hóa, dịch vụ một cách trực tiếp hoặc gián tiếp;

- Thỏa thuận hạn chế phát triển kỹ thuật, công nghệ, hạn chế đầu tư;

- Thỏa thuận áp đặt hoặc ấn định điều kiện ký kết hợp đồng mua bán hàng hóa, dịch vụ cho các doanh nghiệp khác hoặc thỏa thuận buộc doanh nghiệp khác chấp nhận các nghĩa vụ không liên quan trực tiếp đến đối tượng của hợp đồng;

- Thỏa thuận không giao dịch với các bên không tham gia thỏa thuận

- Thỏa thuận hạn chế thị trường tiêu thụ sản phẩm, nguồn cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ của các bên không tham gia thỏa thuận

Ngoài mười dạng thoả thuận được liệt kê, Điều 11 còn có một quy định mở cho phép cơ quan quản lý nhà nước về cạnh tranh xem xét thoả thuận giữa doanh nghiệp có phải là thoả thuận hạn chế cạnh tranh hay không tuỳ thuộc vào mức độ gây tác động đến cạnh tranh của nó

Như vậy, các dạng thoả thuận được Luật cạnh tranh năm 2018 quy định đã

có sự thay đổi về thứ tự nhằm phù hợp với cách thức kiểm soát của Luật cũng như

bổ sung thêm hai dạng thoả thuận mới so với Luật cạnh tranh năm 2004

Qua khái niệm trên có thể thấy, Luật Cạnh tranh năm 2018 đã thay đổi cách tiếp cận khi vừa dựa trên những hành vi bằng cách liệt kê ra các dạng thỏa thuận

10

hạn chế cạnh tranh tại Điều 11, vừa xem xét những đặc điểm, bản chất hạn chế cạnh tranh của thỏa thuận trong định nghĩa để có thể bao quát được hết các hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh thực tế Ngoài ra còn có một quy định mở cho phép cơ quan quản lý nhà nước về cạnh tranh xem xét thoả thuận giữa doanh nghiệp có phải

là thoả thuận hạn chế cạnh tranh hay không tuỳ thuộc vào mức độ gây tác động đến cạnh tranh của nó

1.1.2 Đặc điểm của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

Hiện nay nội dung các hành vi thỏa thuận cũng rất đa dạng, không thể dự liệu một cách tuyệt đối, đều mang tính tương đối và luôn được bổ sung cùng với sự sáng tạo của người kinh doanh Các thỏa thuận có thể hướng đến sự thống nhất về giá cả của hàng hoá, dịch vụ; có thể là sự thống nhất trong việc phân chia thị trường, phân chia khách hàng; trong chiến lược marketing; thống nhất trong hành động để tiêu diệt đối thủ hoặc phát triển khoa học kỹ thuật.v.v

Như vậy, dựa vào khái niệm mà kinh tế học đưa ra và những thỏa thuận hạn chế cạnh tranh được quy định trong Luật Cạnh tranh, có thể nhìn nhận và phân tích chúng bằng các dấu hiệu sau đây:

Thứ nhất, về chủ thể tham gia thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là các doanh

nghiệp

Theo Điều 2 Luật Cạnh tranh năm 2018 thì Doanh nghiệp bao gồm tổ chức,

cá nhân kinh doanh Các doanh nghiệp tham gia thỏa thuận phải hoạt động độc lập với nhau và hoàn toàn không phụ thuộc với nhau về tài chính Các chủ thể có thể là các đối thủ cạnh tranh của nhau và là những chủ thể kinh doanh trên cùng một thị trường liên quan hoặc các chủ thể là các doanh nghiệp kinh doanh ở các công đoạn khác nhau trong cùng một chuỗi sản xuất, phân phối cung ứng đối với một loại hàng hóa dịch vụ nhất định Các doanh nghiệp tham gia thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là các doanh nghiệp hoạt động kinh doanh vì mục đích lợi nhuận

11

Ví dụ, trường hợp công ty mẹ – công ty con, hay giữa công ty với đại lý của mình có sự thỏa thuận thì không coi là thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

Thứ hai, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh chỉ được hình thành khi có sự thống

nhất ý chí của các bên tham gia thỏa thuận Sự thống nhất cùng hành động giữa các doanh nghiệp tham gia thỏa thuận được thể hiện công khai hoặc không công khai

[10, tr.268]

Nội dung thỏa thuận thường tập trung các vấn đề mà doanh nghiệp đang cạnh tranh với như thường là về việc ấn định giá, phân chia thị trường tiêu thụ, hạn chế nguồn cung, công nghệ, dây chuyền sản xuất, điều kiện kí kết hợp đồng… Để xác định các hành động của một nhóm doanh nghiệp độc lập là thỏa thuận, cơ quan

có thẩm quyền phải có đủ bằng chứng kết luận rằng giữa họ đã tồn tại một hợp đồng, bản ghi nhớ, các cuộc gặp mặt cho thấy đã có một thoả thuận công khai hoặc ngầm đồng ý về giá, về hạn chế sản lượng, phân chia thị trường Một khi chưa có sự thống nhất cùng hành động giữa các doanh nghiệp tham gia thì chưa thể kết luận có

sự tồn tại của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

Pháp luật Việt Nam chỉ ghi nhận một thỏa thuận vi phạm một trong các hình thức vi phạm thỏa thuận hạn chế cạnh tranh khi đã có đủ bằng chứng kết luận giữa

họ đã tồn tại một hợp đồng chính thức bằng văn bản (hợp đồng, bản ghi nhớ…); hoặc có thể bằng hình thức không thành văn bản như: các cuộc gặp mặt, họp bàn… nhưng phải có sự ghi nhận ở những tài liệu liên quan

Các doanh nghiệp tham gia thỏa thuận hạn chế cạnh tranh có thể nhằm cùng một mục đích hoặc nhiều mục đích khác nhau Tuy nhiên, dù với mục đích nào thì doanh nghiệp đã có sự thống nhất ý chí về cùng thực hiện một hành động nào đó đều bị coi là hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Yếu tố hành vi được coi là điều kiện cơ bản, bởi nếu mới chỉ dừng lại ở ý định, ý tưởng những chưa có sự thỏa thuận trên thực tế thì không thể coi là thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

Cụ thể, cần phân biệt sự thống nhất ý chí và thống nhất về mục đích Việc xác định một thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, chỉ cần chứng minh rằng các doanh

Thứ ba, hậu quả của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là làm giảm sức ép cạnh

tranh, làm sai lệch hoặc cản trở cạnh tranh trên thị trường Thỏa thuận cạnh tranh gây ra cho thị trường sự xóa bỏ cạnh tranh, các doanh nghiệp đang từ đối thủ cạnh tranh của nhau sẽ không còn cạnh tranh với nhau nữa Hậu quả của nó có ảnh hưởng trực tiếp đến quyền lợi của người tiêu dùng và gây thiệt hại cho các doanh nghiệp không tham gia việc thỏa thuận Tuy nhiên cần lưu ý là mỗi dạng thỏa thuận hạn chế cạnh tranh có tác động đến thị trường ở các mức độ khác nhau nên không phải tất cả các thỏa thuận có tính chất hạn chế cạnh tranh đều bị xử lý

1.1.3.Phân loại thỏa thuận hạn chế cạnh tranh:

Trên thị trường hiện nay thoả thuận hạn chế cạnh tranh có thể tồn tại và được biểu hiện dưới nhiều hình thức khác nhau, chúng ta có thể phân loại thỏa thuận hạn chế cạnh tranh thành hai loại là thoả thuận hạn chế cạnh tranh theo chiều dọc và theo chiều ngang khi căn cứ vào chủ thể tham gia thoả thuận hạn chế cạnh tranh

Nếu thoả thuận hạn chế cạnh tranh “theo chiều ngang” là giữa các công ty cùng kinh doanh trong một lĩnh vực thì thoả thuận hạn chế cạnh tranh “theo chiều dọc” là giữa các công ty ở các giai đoạn sản xuất hoặc phân phối khác nhau

Thứ nhất, thỏa thuận theo chiều ngang (các-ten) là thỏa thuận giữa các chủ

thể kinh doanh trong cùng ngành hàng và cùng khâu của quá trình kinh doanh (ví

13

dụ: thỏa thuận giữa các nhà sản xuất, những người bán buôn với nhau, giữa những người bán lẻ với nhau) Thỏa thuận theo chiều ngang là thỏa thuận giữa các doanh nghiệp có cùng ngành hàng hoạt động trên cùng một thị trường liên quan như thỏa thuận giữa các nhà sản xuất hay giữa những nhà những nhà bán buôn hoặc giữa những nhà bán lẻ của những loại sản phẩm tương tự nhau Nội dung của thỏa thuận liên quan đến ấn định giá mua bán hàng hóa, dịch vụ, phân chia thị trường, ngăn cản doanh nghiêp khác tham gia thị trường, thông đồng trong đấu thầu, hạn chế hoặc kiểm soát số lượng, khối lượng sản xuất, mua bán hàng hóa, dịch vụ

Về chủ thể, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo chiều ngang diễn ra giữa các doanh nghiệp là đối thủ cạnh tranh với nhau

Về hình thức, thỏa thuận là sự thống nhất cùng hành động giữa các doanh nghiệp, có thể công khai hoặc ngầm

Về nội dung, các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo chiều ngang thường tập trung vào các yếu tố cơ bản của quan hệ thị trường mà các doanh nghiệp đang cạnh tranh như giá, thị trường, trình độ kỹ thuật, công nghệ, điều kiện ký kết hợp đồng và nội dung hợp đồng

Căn cứ vào mức độ vi phạm các nguyên tắc cạnh tranh, xem xét trên phương diện các tác động mà thỏa thuận theo chiều ngang mang đến đối với thị trường, người tiêu dùng, nền kinh tế và xã hội nói chung, mà người ta chia thỏa thuận theo chiều ngang thành hai nhóm gồm: Thoả thuận ngang nghiêm trọng (hardcore cartel)

và các loại thoả thuận ngang ít nghiêm trọng (non-hardcore cartel)

Thoả thuận ngang nghiêm trọng (hardcore cartel) Theo Khuyến nghị về các

hoạt động hiệu quả chống hardcore cartel của OECD (1998), “hardcore cartel là một thỏa thuận hay thống nhất ý chí cùng hành động giữa các đối thủ cạnh tranh nhằm

ấn định giá, gian lận thầu (thông đồng đấu thầu), hạn chế sản lượng hoặc hạn ngạch, phân chia thị trường theo nhóm khách hàng, nguồn cung ứng, khu vực địa lý hay các kênh thương mại.”

14

Trên thực tế, hardcore cartel được đề cập đến như là một dạng hành vi hạn chế cạnh tranh một cách nghiêm trọng, và vì vậy là các vi phạm mặc nhiên (per se illegal) Điều đó có nghĩa là các cơ quan cạnh tranh không cần phải chứng minh về tác động hạn chế cạnh tranh do hành vi gây ra, mà mặc nhiên xác định đó là một vi phạm;

Thỏa thuận ngang ít nghiêm trọng (non-hardcore cartels)

Không phải tất cả các thỏa thuận theo chiều ngang đều gây tác hại xấu, mà

có thể có những trường hợp các đối thủ cạnh tranh phối hợp với nhau theo cách thức mang lại lợi ích kinh tế không chỉ cho bản thân họ, mà còn làm lợi cho cả người tiêu dùng Những thỏa thuận ngang như thế có thể gọi là thỏa thuận hợp tác Những hình thức thỏa thuận hợp tác phổ biến nhất bao gồm:

- Thỏa thuận nghiên cứu và phát triển (R&D)

- Thỏa thuận sản xuất: Có ba dạng thỏa thuận sản xuất chính: thỏa thuận liên doanh sản xuất, thỏa thuận chuyên môn hóa, thỏa thuận thầu phụ

- Thỏa thuận mua chung sản phẩm

- Thỏa thuận thương mại hóa

- Thỏa thuận định chuẩn

- Thỏa thuận bảo vệ môi trường

- Thỏa thuận về các điều kiện kinh doanh

Thỏa thuận theo chiều ngang trong các vấn đề khác như tiêu chuẩn của sản phẩm, nghiên cứu và chất lượng có thể cũng ảnh hưởng tới cạnh tranh nhưng sự ảnh hưởng đó là tích cực hay tiêu cực còn dựa vào các điều kiện của thị trường Do đó, hầu hết các quy định của pháp luật đều xem xét các thoả thuận này trên cơ sở các yếu tố có lợi và có hại hoặc bằng cách đưa ra các quy định chi tiết để nhận biết và miễn trừ đối với các hành vi có lợi cho cạnh tranh

15

Thỏa thuận theo chiều dọc (vertical agreement/vertical restraints) là thỏa thuận hợp tác giữa hai hoặc nhiều doanh nghiệp hoạt động ở những khâu khác nhau trong quá trình sản xuất, hoặc phân phối trên thị trường Thỏa thuận theo chiều dọc

là các thỏa thuận liên quan đến việc bán lại những sản phẩm từ nhà sản xuất hay nhà cung cấp, do đó nó diễn ra giữa các doanh nghiệp ở các công đoạn khác nhau trong quá trình sản xuất, phân phối sản phẩm như thỏa thuận giữa nhà sản xuất và nhà phân phối Thỏa thuận theo chiều dọc không tạo ra khả năng khống chế thị trường Thoả thuận theo chiều dọc nhằm nắm giữ mặt phân phối

Về chủ thể, các doanh nghiệp tham gia thỏa thuận dọc không phải là đối thủ cạnh tranh của nhau, mà là những doanh nghiệp hoạt động ở các khâu khác nhau trong quá trình kinh doanh, chẳng hạn như nhà sản xuất và nhà phân phối

Về hình thức, cũng giống như thỏa thuận ngang, thỏa thuận dọc có thể công khai hoặc ngầm định

Về nội dung, thỏa thuận dọc thường tập trung vào các nội dung như: phân phối độc quyền theo lãnh thổ, giao dịch độc quyền, buộc các doanh nghiệp tham gia vào mạng lưới phân phối của nhà sản xuất; thỏa thuận ấn định giá bán lại; thỏa thuận bán kèm sản phẩm, dịch vụ; hợp đồng độc quyền [8, tr.266]

Tuy nhiên, thỏa thuận theo chiều dọc có thể làm tăng giá, giảm số lượng (hoặc chất lượng kém hơn) hoặc ngăn cản sự gia nhập mới và phát triển công nghệ, nghiêm trọng hơn là đóng cửa thị trường Do sự ảnh hưởng đối với cạnh tranh của các thoả thuận hạn chế cạnh tranh theo chiều dọc có thể phức tạp hơn các thoả thuận theo chiều ngang, sự điều chỉnh pháp lý đối với các loại thoả thuận này có thể khác nhau thậm chí đa dạng hơn cả các quy định đối với các thoả thuận theo chiều ngang Một thể loại cơ bản của kiểu thoả thuận này là quy định giá bán lại: các thoả thuận theo chiều dọc có thể khống chế giá bán lại tối đa hoặc tối thiểu Trong một

số trường hợp, hệ quả có thể là các nhà phân phối sẽ lũng đoạn thị trường Tuy nhiên, trong trường hợp khác, có thể nhân đôi hoặc làm cho một thỏa thuận có hiệu lực Nhưng nhìn chung, các thỏa thuận theo chiều dọc phần lớn ít gây ảnh hưởng

Đối với môi trường và cấu trúc cạnh tranh: Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

có tác động làm giảm, sai lệch, cản trở thậm chí triệt tiêu cạnh tranh giữa các sản phẩm liên quan, ngăn cản việc gia nhập hay mở rộng thị trường của các doanh nghiệp, các nhà cung cấp, các nhà phân phối khác, loại bỏ các đối thủ cạnh tranh Làm giảm khả năng cạnh tranh hiệu quả của các doanh nghiệp trong thỏa thuận, dẫn tới hậu quả là môi trường cạnh tranh và cấu trúc cạnh tranh sẽ bị tác động và phá

vỡ, các hoạt động cạnh tranh không còn diễn ra theo đúng quy luật của thị trường

Đối với người tiêu dùng: Người tiêu dùng phải mua hàng hóa, dịch vụ ở mức

giá cao hơn nhưng chất lượng thấp hơn Do sức ép cạnh tranh giữa các doanh nghiệp tham gia thỏa thuận bị hạn chế hoặc triệt tiêu nên các doanh nghiệp không còn động lực để nâng cao trình độ, cải tiến công nghệ, kỹ thuật nhằm cải tiến hoặc nâng cao chất lượng sản phẩm, dịch vụ và giảm thiểu chi phí

Đối với nền kinh tế và toàn xã hội: Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh làm cho

sự phân bổ tối ưu nguồn lực và các nhân tố sản xuất trở nên kém hiệu quả dẫn đến tăng chi phí và giá bán Bên cạnh đó, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh có thể làm kìm hãm sự phát triển khoa học, kỹ thuật, công nghệ

1.2 Khái quát pháp luật kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

1.2.1 Khái niệm kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

Theo từ điển Tiếng Việt, “kiểm soát” là một tiến trình gồm các hoạt động giám sát nhằm đảm bảo rằng các hoạt động đó được thực hiện theo đúng như kế

Ở Việt Nam, Luật Cạnh tranh 2004 là văn bản luật đầu tiên quy định một cách khá đầy đủ về kiểm soát TTHCCT Pháp luật về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh ra đời cùng Luật Cạnh tranh năm 2004 Cách tiếp cận của Việt Nam đối với thỏa thuận hạn chế cạnh tranh (TTHCCT ) theo hướng liệt kê đơn thuần, bao gồm 8 hành vi được quy định cụ thể tại Điều 8 của Luật Cạnh tranh năm 2004 Việc không đưa ra khái niệm mà chỉ liệt kê các thỏa thuận cụ thể đã gây nên những tranh luận cần thiết về hình thức và bản chất pháp lý của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Theo đó, chỉ những thỏa thuận được liệt kê tại Điều 8 Luật Cạnh tranh mới bị coi là thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Trên thực tế, thoả thuận giữa các doanh nghiệp diễn

ra ở nhiều công đoạn khác nhau của quá trình sản xuất, phân phối Do đó, có nhiều dạng biểu hiện khác nhau của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh: thỏa thuận giữa những người bán với nhau (ví dụ như thỏa thuận ấn định giá, thỏa thuận phân chia thị trường…); thỏa thuận giữa những người mua; thỏa thuận trong đấu thầu

Từ những bất cập đã nêu, pháp luật về kiểm soát hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh đã sửa đổi, bổ sung để phù hợp hơn với bối cảnh kinh tế - xã hội cùng xu hướng hội nhập quốc tế Theo khoản 4 Điều 3 Luật Cạnh tranh năm 2018 quy định

về khái niệm hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh được thể hiện: Thỏa thuận hạn

chế cạnh tranh là hành vi thỏa thuận giữa các bên dưới mọi hình thức gây tác động hoặc có khả năng gây tác động hạn chế cạnh tranh”

18

Hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là hành vi gây phản cạnh tranh, làm giảm bớt hoặc xoá bỏ cạnh tranh trên thị trường Hành vi này nếu không được kiểm soát sẽ dẫn tới phá vỡ cấu trúc thị trường, tạo thành các các-ten, độc quyền nhóm trong nền kinh tế thị trường

1.2.2 Khái niệm, đặc điểm pháp luật kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

Pháp luật về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là hệ thống các quy phạm pháp luật điều chỉnh các quan hệ xã hội phát sinh trong việc kiểm soát các thỏa thuận cạnh tranh làm giảm, sai lệch, cản trở cạnh tranh trên thị trường Luật Cạnh tranh được coi như “ Hiến pháp” của nền kinh thế thị trường hiện nay Cùng với pháp luật về lạm dụng địa vị thống lĩnh thị trường, pháp luật về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là một trong những công cụ của pháp luật nhằm kiểm soát hành vi hạn chế cạnh tranh

Pháp luật kiểm soát hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh có tác động tích cực trong việc bảo vệ cạnh tranh, bảo đảm trật tự thị trường, bảo bệ quyền cạnh tranh tự do bình đẳng, quyền và lợi ích hợp pháp của các chủ thể kinh doanh, bảo vệ quyền lợi của người tiêu dùng

Đặc điểm của pháp luật kiểm soát hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh: Pháp luật kiểm soát hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh mang đầy đủ những dấu hiệu cơ bản của pháp luật như: tính quyền lực Nhà nước, tính bắt buộc chung, tính quy phạm phổ biến, tính chặt chẽ,v.v…ngoài ra, nó còn mang một số đặc trưng riêng như:

Một là, pháp luật kiểm soát hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là một bộ phận của pháp luật cạnh tranh Nó chỉ quy định những hành vi bị ngăn cấm không được thỏa thuận ảnh hưởng đến cạnh tranh

Hai là, pháp luật kiểm soát hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bao gồm nhiều quy định mang tính mở để cơ quan thực thi vận dụng xác định trong từng vụ

19

việc cụ thể để vừa bảo vệ cạnh tranh nhưng không cản trở doanh nghiệp thực hiện kinh doanh

1.2.3 Nội dung pháp luật kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

Kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là một trong những chế định cơ bản không thể thiếu trong pháp luật cạnh tranh của các nước nói chung và Việt Nam nói riêng bởi tính chất nguy hại và tác động tiêu cực của hành vi này đối với môi trường cạnh tranh

Nội dung pháp luật kiểm soát hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là tổng hợp quy phạm pháp luật được ban hành hoặc thừa nhận điều chỉnh nhóm hành vi gây tác động hoặc có khả năng gây tác động hạn chế cạnh tranh

Pháp luật của các nước trên thế giới và pháp luật Việt Nam tập trung quy định những nội dung sau:

Thứ nhất, quy định nhằm nhận diện các hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh: Trước hết, thoả thuận hạn chế cạnh tranh trong pháp luật các nước được quy

định theo những cách khác nhau nhưng hầu hết đều quy định nhắm đến bản chất hạn chế cạnh tranh của hành vi Cách quy định có thể là quy định bao quát nhắm đến bản chất hạn chế cạnh tranh của hành vi hoặc quy định theo cách liệt kê những hành vi thoả thuận hạn chế cạnh tranh điển hình có nhắm đến bản chất hạn chế cạnh tranh của hành vi

Thứ hai, về cấm thực hiện đối với một số thỏa thuận hạn chế cạnh tranh:

Thoả thuận hạn chế cạnh tranh được pháp luật các nước quy định cấm theo hai nguyên tắc gồm nguyên tắc vi phạm mặc nhiên (per se rule) và nguyên tắc đánh giá tác động hợp lý (rule of reason) Vi phạm mặc nhiên là nguyên tắc coi một số dạng hành vi thoả thuận hạn chế cạnh tranh cụ thể là mặc nhiên vi phạm pháp luật cạnh tranh Đánh giá tác động hợp lý là nguyên tắc đánh giá tính bất hợp pháp của một thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trên cơ sở cân nhắc giữa những tác động tích cực và tiêu cực, đặc biệt là tác động thúc đẩy cạnh tranh và tác động hạn chế cạnh tranh

20

hoặc giữa tác động hạn chế cạnh tranh và hiệu quả hay lợi ích kinh tế mà hành vi thỏa thuận mang lại

Thứ ba, về trình tự thủ tục xử lý vụ việc thỏa thuận hạn chế cạnh tranh: Quy

trình tố tụng thường bắt đầu từ việc cơ quan cạnh tranh phát hiện hoặc tiếp nhận hồ

sơ khiếu nại hay thông tin về hành vi vi phạm và quyết định điều tra sự việc Quy trình này ở các quốc gia thường giống nhau, bao gồm giai đoạn là điều tra và xử lý Điều tra là giai đoạn thu thập và xác minh đối với các thông tin, tài liệu liên quan đến vụ việc; thực hiện tìm kiếm bằng chứng và chứng cứ để chứng minh hành vi vi phạm Xử lý là việc cơ quan có thẩm quyền áp đặt những biện pháp chế tài đối với đối tượng bị kết luận là có hành vi vi phạm Đây là giai đoạn kế tiếp ngay sau giai đoạn điều tra Ở đa số các nước, việc điều tra và xử lý hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm được giao cho một đầu mối là cơ quan cạnh tranh Ở Việt Nam, theo Luật cạnh tranh năm 2018, thẩm quyền này được giao cho Ủy ban cạnh tranh quốc gia

Thứ tư, chế tài xử lý đối với các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm:

Trong trường hợp hành vi thỏa thuận bị xác định là hành vi vi phạm thì tùy thuộc vào tính chất nghiêm trọng, mức độ tác động hay thiệt hại do hành vi gây ra

mà có thể bị xử lý ở các mức độ khác nhau Tùy thuộc quy định của từng quốc gia

mà đối tượng có thể bị xử lý gồm doanh nghiệp, cá nhân và hiệp hội ngành nghề Các hình thức xử lý vi phạm phải phù hợp với đối tượng bị xử lý và đồng thời phải tương xứng với mức độ nguy hiểm hay tác động gây hại của hành vi Nhiều quốc gia quy định xử lý vi phạm đối với các cá nhân tham gia thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bất hợp pháp Hình thức xử lý có thể áp dụng với các cá nhân là phạt tù và/hoặc phạt tiền Xử lý vi phạm đối với cá nhân thường là trong các trường hợp thỏa thuận thuộc nhóm các thỏa thuận các-ten nghiêm trọng Doanh nghiệp tham gia thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bất hợp pháp có thể bị phạt tiền, ngoài ra còn có thể bị áp dụng hình thức xử phạt bổ sung hoặc/và thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả

21

Thứ năm, quy định về thời hạn và thời hiệu xử lý:

Tùy từng quốc gia mà pháp luật cạnh tranh có thể quy định hoặc không quy định về vấn đề thời hạn, mà chủ yếu là thời hạn điều tra và/hoặc xử lý trong các vụ việc thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Tuy nhiên, về thời hiệu xử lý hầu hết các quốc gia đều quy định nhưng có thể khác nhau Một số quốc gia cho rằng thỏa thuận hạn chế cạnh tranh có xu hướng ngầm hóa nên cơ quan cạnh tranh rất khó phát hiện được ngay mà trong nhiều trường hợp phải một thời gian dài sau mới phát hiện được nên quy định thời hiệu xử lý khá dài Trong khi đó, nhiều nước lại cho rằng thỏa thuận hạn chế cạnh tranh cần phải được phát hiện và xử lý ngay nên quy định thời hiệu xử lý ngắn

Thứ sáu, về miễn trừ đối với thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm: Việc xử

lý các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh luôn đòi hỏi sự cẩn trọng theo kinh nghiệm của nhiều nước cho thấy nhiều trường hợp lợi ích hay hiệu quả kinh tế mang lại có thể lớn hơn so với tác động hạn chế cạnh tranh do hành vi gây ra Vì vậy, pháp luật cạnh tranh của các nước đều chứa đựng các quy định liên quan đến việc cho hưởng miễn trừ khỏi sự giàng buộc hay điều chỉnh của pháp luật cạnh tranh trong những trường hợp đặc biệt Thông thường, miễn trừ được quy định theo hai cách Một là, quy định miễn trừ đối với một số ngành, lĩnh vực kinh doanh hoặc đối với một số dạng hành vi cụ thể Hai là, quy định cho hưởng miễn trừ trong từng vụ việc với những tình huống cụ thể Trong trường hợp thứ hai, để được hưởng miễn trừ, các bên liên quan phải gửi hồ sơ lên đến quan có thẩm quyền để xin hưởng miễn trừ trước khi thực hiện

Thứ bảy, chính sách khoan hồng đối với hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm:

Thực tiễn cho thấy không dễ để phát hiện được các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, do vậy cần quy định về chính sách khoan hồng đối với các doanh nghiệp vi phạm quy định về pháp luật cạnh tranh nhằm tăng cường khả năng phát hiện điều tra các hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh hiện đang có xu hướng ngầm hóa

22

Chính sách khoan hồng được xây dựng nhằm thu hút tham gia khai báo, hợp tác của các thành viên trong thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, từ đó khiến cho những thỏa thuận bất chính được đưa ra ánh sáng và xử lý theo quy định Điều này cho thấy chính sách khoan hồng và cơ chế miễn trừ được thiết kế với mục đích hoàn toàn khác biệt: một bên hỗ trợ công tác phát hiện và điều tra, xử lý các hành vi vi phạm, một bên thúc đẩy lợi ích của kinh tế và quyền lợi cho người tiêu dùng

1.2.4 Sự cần thiết phải ban hành pháp luật kiểm soát hạn chế cạnh tranh

Từ khi nền kinh tế nước ta chuyển đổi sang nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa, số lượng các doanh nghiệp ngày càng nhiều, quy mô doanh nghiệp ngày càng lớn và tham gia vào hầu hết các lĩnh vực của nền kinh tế quốc dân hoạt động cạnh tranh trở nên đa dạng, phức tạp và gay gắt Các hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh xảy ra ngày càng nhiều dưới những hình thức khác nhau

Bên cạnh đó, trong những năm gần đây, cùng với quá trình hội nhập kinh tế quốc tế thông qua việc ký kết, gia nhập các hiệp định thương mại song phương và

đa phương, ở nước ta xuất hiện các Công ty đa quốc gia Với sức mạnh kinh tế của mình, những Công ty này có khả năng tạo lập được vị trí thống lĩnh, độc quyền, gây không ít khó khăn cho hoạt động sản xuất, kinh doanh đối với các doanh nghiệp Việt Nam, đặc biệt là những doanh nghiệp vừa và nhỏ Một số Công ty đa quốc gia

đã tiến hành các vụ tập trung kinh tế thông qua việc sáp nhập, mua lại doanh nghiệp, thực hiện các hoạt động liên doanh, nhưng sau đó chấp nhận lỗ hàng năm trời để làm cạn kiệt khả năng tài chính của doanh nghiệp Việt Nam, từ đó mua lại phần vốn góp, chiếm lĩnh thị trường và tiếp tục loại bỏ các đối thủ cạnh tranh khác

ra khỏi thị trường

Các văn bản quy phạm pháp luật được Nhà nước ban hành chưa có chế tài đủ mạnh để kiểm soát, xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh giữa các doanh nghiệp Nhiều hành vi chưa được xử lý hoặc mức độ xử lý chưa nghiêm

Tình trạng nêu trên đòi hỏi cần có những biện pháp để kiểm soát quá trình hình thành vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền thông qua hành vi thỏa thuận

ra, thực tiễn một số vụ việc thỏa thuận hạn chế cạnh tranh được cơ quan cạnh tranh xem xét, xử lý cho thấy các hiệp hội đều là tổ chức đứng sau, giữ vai trò tổ chức, lôi kéo doanh nghiệp tham gia và giám sát việc thực thi thỏa thuận giữa các doanh nghiệp Thậm chí trong nhiều vụ việc, hiệp hội còn ban hành các “quyết định”, các

“nghị quyết” về giá cả, sản lượng trên thị trường để các doanh nghiệp thành viên thực hiện Tuy nhiên, các hành vi nêu trên của hiệp hội lại chưa được điều chỉnh trong các quy định hiện hành

Do vậy, việc ban hành pháp luật về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh nhằm tạo hành lang pháp lý để mọi doanh nghiệp đều bình đẳng, phát huy được mọi tiềm năng trong tiến trình hội nhập kinh tế quốc tế và bảo vệ lợi ích của người tiêu dùng, thúc đẩy nền kinh tế phát triển là cần thiết

1.3 Sơ lược sự phát triển của pháp luật về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trên thế giới và ở Việt Nam

1.3.1.Sơ lược sự phát triển của pháp luật về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh ở một số nước trên thế giới

Ở một số nước trên thế giới, pháp luật về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh

Tại Nhật Bản, khoản 6 Điều 2 Luật Chống độc quyền quy định:“Hạn chế thương mại bất hợp lý là các hoạt động kinh doanh mà thông qua đó bất kỳ doanh nghiệp nào bằng hợp đồng, thỏa thuận hay bất kỳ các hoạt động thông đồng khác, không phụ thuộc tên gọi, cùng hạn chế hay tiến hành các hoạt động kinh doanh của

họ theo cách thức cố định giá, duy trì giá hay tăng giá, hoặc để giới hạn sản xuất, công nghệ, sản phẩm, cơ sở sản xuất hay khách hàng hoặc giao dịch của các đối tác, gây ra hạn chế đáng kể đối với cạnh tranh trong lĩnh vực thương mại, đi ngược lại lợi ích chung”

Điều 1, Luật chống độc quyền Sherman 1890 của Hoa Kỳ quy định: “Mọi hợp đồng, liên kết dưới hình thức độc quyền hoặc phương thức khác nhằm hạn chế trao đổi hoặc thương mại giữa các bang với nhau hoặc giữa các quốc gia với nhau đều bị coi là bất hợp pháp”

Điều 19, Luật cạnh tranh Hàn Quốc quy định:“Không một doanh nghiệp nào được thỏa thuận với doanh nghiệp khác bằng hợp đồng , thỏa thuận, nghị quyết hoặc bất ký một biện pháp nào khác để cùng nhau tham gia vào bất kỳ một hành vi nào trong số những hành vi được liệt kê dưới đây mà sẽ làm hạn chế một cách đáng

- Các nước trên đều chú trọng quy định hình thức biểu hiện của TTHCCT (thông qua hợp đồng, thỏa thuận, nghị quyết, phương thức khác) mà không yêu cầu nội dung thỏa thuận phải được thực hiện Bên cạnh đó, có thể ngầm hiểu rằng thỏa thuận cạnh tranh có thể diễn ra công khai hoặc chỉ là những thỏa thuận ngầm

1.3.2.Sơ lược sự phát triển của pháp luật về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh ở Việt Nam

Trong lĩnh vực pháp luật kinh tế, pháp luật cạnh tranh ở Việt Nam nói chung

và pháp luật về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh nói riêng ra đời khá muộn Văn bản luật đầu tiên trực tiếp ghi nhận và bảo vệ quyền tự do cạnh tranh là Luật Thương mại năm 1997 Tuy nhiên, Luật Thương mại 1997 chỉ điều chỉnh các hành

vi được pháp luật coi là các hành vi cạnh tranh không lành mạnh (như bán phá giá, đầu cơ, gièm pha thương nhân khác ) Luật Các tổ chức tín dụng 1997 cũng ghi nhận “Các tổ chức hoạt động ngân hàng được hợp tác và cạnh tranh hợp pháp” tại Điều 16 nhưng tương tự như Luật Thương mại 1997 Các hành vi luật nghiêm cấm cũng là những hành vi cạnh tranh không lành mạnh

Năm 2004, Luật Cạnh tranh được ban hành, với sự ra đời của Luật Cạnh tranh 2004, pháp luật về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh (TTHCCT) được hình thành tương đối đầy đủ, có vị trí luật chung điều chỉnh hoạt động cạnh tranh;

26

các văn bản luật khác (như Luật Sở hữu trí tuệ, Luật Đấu thầu, Luật Giá, Luật Chứng khoán…) có quy định về kiểm soát TTHCCT trong các lĩnh vực cụ thể là luật chuyên ngành Sự ra đời của Luật Cạnh tranh đã đánh dấu một bước tiến, cột mốc mới trong quá trình phát triển và tạo lập nền kinh tế thị trường ở Việt Nam, các văn bản hướng dẫn thi hành cũng được xây dựng và phát triển hơn

Năm 2015, với tinh thần cần phải quy định tội phạm đối với những hành vi nguy hiểm cho xã hội mới xuất hiện trong quá trình phát triển kinh tế - xã hội, khoa học, công nghệ và hội nhập quốc tế, Bộ luật Hình sự (sửa đổi) đã bổ sung một điều luật mới “Tội vi phạm các quy định về cạnh tranh” với mức phạt tiền có thể lên đến

3 tỷ đồng, mức phạt tù có thể lên tới 05 năm, cùng với các hình phạt bổ sung Khi

Bộ luật hình sự 2015 có hiệu lực thi hành vào ngày 01/01/2018, lần đầu tiên Việt Nam sẽ áp dụng biện pháp hình sự với các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh vi phạm pháp luật nhằm tăng hiệu quả kiểm soát

Trong bối cảnh kinh tế của nước ta hiện nay, đặc biệt là Việt Nam hội nhập sâu rộng hơn với nền kinh tế thế giới đã có nhiều thay đổi Tình hình đó đã có nhiều tác động đến một số nội dung của Luật Cạnh tranh và làm cho pháp luật không còn phù hợp nữa

Ngày 12/6/2018, tại Kỳ họp thứ 5, Quốc hội Khóa XIV đã thông qua Luật Cạnh tranh số 23/2018/QH14, có hiệu lực thi hành từ ngày 01/7/2019 Luật Cạnh tranh năm 2018 ra đời có những nội dung cơ bản về phạm vi điều chỉnh, đối tượng

áp dụng, giải thích từ ngữ, áp dụng pháp luật về cạnh tranh…bên cạnh đó nội dung

về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là chương mới được xây dựng trên cơ sở Mục 1,

Mục 4 Chương II Luật Cạnh tranh năm 2004 Việc tách các quy định tại Mục 1 và Mục 4 Chương II Luật Cạnh tranh năm 2004 thành chương riêng do đây là nhóm quy định riêng biệt về một trong những hành vi phản cạnh tranh cơ bản được điều chỉnh, là một trong những trụ cột của pháp luật cạnh tranh

- Về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh (Điều 11), nội dung này được kế thừa quy định về 08 hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh đã được quy định tại Điều 8 Luật

27

Cạnh tranh năm 2004, đồng thời bổ sung một số hành vi, gồm: “…9 Thỏa thuận

không giao dịch với các bên không tham gia thỏa thuận 10 Thỏa thuận hạn chế thị trường tiêu thụ sản phẩm, nguồn cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ của các bên không tham gia thỏa thuận 11 Thỏa thuận khác gây tác động hoặc có khả năng gây tác động hạn chế cạnh tranh” Đây là những hành vi thoả thuận hạn chế cạnh

tranh ngày càng phổ biến trên thị trường, nhưng chưa được Luật Cạnh tranh năm

2004 quy định điều chỉnh, dẫn đến các cơ quan cạnh tranh thiếu cơ sở pháp lý để xử

lý hành vi này trên thực tế

- Về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm (Điều 12), được quy định theo hướng phân định rõ cách tiếp cận cấm đối với các thoả thuận ngang (giữa các đối thủ cạnh tranh) và thoả thuận dọc (giữa các doanh nghiệp ở các công đoạn khác nhau trong cùng một chuỗi sản xuất, phân phối, cung ứng đối với một loại hàng hóa, dịch vụ nhất định), cụ thể:

+ Cấm mặc nhiên đối với 06 hành vi thoả thuận hạn chế cạnh tranh được quy

định từ khoản 1 đến khoản 6 Điều 11 Luật Cạnh tranh năm 2018

+ Cấm theo nguyên tắc đánh giá tác động đối với 5 hành vi thỏa thuận hạn

chế cạnh tranh giữa các doanh nghiệp trên cùng thị trường liên quan (khoản 7, 8, 9,

10, 11 Điều 11 Luật Cạnh tranh năm 2018) và 8 hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh giữa các doanh nghiệp kinh doanh ở các công đoạn khác nhau trong cùng một chuỗi sản xuất, phân phối, cung ứng đối với một loại hàng hoá, dịch vụ nhất định (khoản 1, 2, 3, 7, 8, 9, 10, 11 Điều 11 Luật Cạnh tranh năm 2018) khi thỏa thuận đó gây tác động hoặc có khả năng gây tác động hạn chế cạnh tranh một cách đáng kể trên thị trường

Nội dung đánh giá tác động hoặc khả năng gây tác động hạn chế cạnh tranh một cách đáng kể sẽ được thực hiện theo quy định tại Điều 13 Luật Cạnh tranh năm

2018

- Về đánh giá tác động hoặc khả năng gây tác động hạn chế cạnh tranh một cách đáng kể của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh (Điều 13), Luật Cạnh tranh năm

28

2018 quy định 06 yếu tố giúp khẳng định tác động hoặc khả năng gây tác động hạn

chế cạnh tranh một cách đáng kể của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, gồm: “…a)

Mức thị phần của các doanh nghiệp tham gia thỏa thuận; b) Rào cản gia nhập, mở rộng thị trường; c) Hạn chế nghiên cứu, phát triển, đổi mới công nghệ hoặc hạn chế năng lực công nghệ; d) Giảm khả năng tiếp cận, nắm giữ cơ sở hạ tầng thiết yếu; đ) Tăng chi phí, thời gian của khách hàng trong việc mua hàng hóa, dịch vụ của doanh nghiệp tham gia thỏa thuận hoặc khi chuyển sang mua hàng hóa, dịch vụ liên quan khác; e) Gây cản trở cạnh tranh trên thị trường thông qua kiểm soát các yếu tố đặc thù trong ngành, lĩnh vực liên quan đến các doanh nghiệp tham gia thỏa thuận”

- Về miễn trừ đối với thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm (Điều 14), trên

cơ sở kế thừa quy định về trường hợp miễn trừ đối với thoả thuận hạn chế cạnh tranh tại Điều 10 Luật Cạnh tranh năm 2004, Luật Cạnh tranh năm 2018 quy định thoả thuận hạn chế cạnh tranh nếu có lợi cho người tiêu dùng và đáp ứng một trong

các điều kiện sau đây thì được hưởng miễn trừ có thời hạn, bao gồm: “…a) Tác

động thúc đẩy tiến bộ kỹ thuật, công nghệ, nâng cao chất lượng hàng hóa, dịch vụ; b) Tăng cường sức cạnh tranh của doanh nghiệp Việt Nam trên thị trường quốc tế; c) Thúc đẩy việc áp dụng thống nhất tiêu chuẩn chất lượng, định mức kỹ thuật của chủng loại sản phẩm; d) Thống nhất các điều kiện thực hiện hợp đồng, giao hàng, thanh toán nhưng không liên quan đến giá và các yếu tố của giá”

Về thực hiện thỏa thuận hạn chế cạnh tranh đối với các trường hợp được hưởng miễn trừ (Điều 22), trên cơ sở sửa đổi Điều 36 Luật Cạnh tranh năm 2004,

Luật Cạnh tranh năm 2018 bổ sung nội dung tại khoản 1 Điều 22: “1 Các bên tham

gia thoả thuận hạn chế cạnh tranh đáp ứng điều kiện được hưởng miễn trừ quy định tại khoản 1 Điều 14 của Luật này chỉ được thực hiện thoả thuận hạn chế cạnh tranh sau khi có quyết định cho hưởng miễn trừ quy định tại Điều 21 của Luật này”

29

Tiểu kết chương 1

Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là hành vi giữa các các chủ thể thống nhất ý chí để nhằm đạt được mục đích kinh doanh nhất định được các chủ thể thực hiện phổ biến trên thế giới cũng như ở Việt Nam hiện nay Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh được nhìn nhận là một trong những hành vi nguy hiểm, có tác động làm giảm, làm sai lệch, gây cản trở hoặc hạn chế và thậm chí triệt tiêu cạnh tranh trên thị trường, từ đó làm triệt tiêu động lực phát triển của nền kinh tế thị trường Nó được coi là căn bệnh ung thư của nền kinh tế thị trường mở cửa Với việc thỏa thuận, các doanh nghiệp đang từ đối thủ cạnh tranh chuyển sang thành đối tác của nhau, cùng nhau thống nhất đưa ra những tiêu chuẩn chung như giá, kỹ thuật, công nghệ qua

đó làm giảm hoặc triệt tiêu cạnh tranh lẫn nhau Hậu quả là các doanh nghiệp không còn phải đối mặt với sức ép cạnh tranh nên có thể tự do đưa ra những điều kiện giao kết bất lợi cho khách hàng, làm giảm hiệu quả kinh tế toàn xã hội Thoả thuận hạn chế cạnh tranh được hầu hết các quốc gia trên thế giới nhìn nhận là hành vi gây ảnh hưởng trực tiếp đến tiêu dùng cá nhân, tác động tiêu cực đến cấu trúc, môi trường cạnh tranh và sự phát triển của nền kinh tế

30

Chương 2 KIỂM SOÁT THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH

THEO LUẬT CẠNH TRANH 2018

2.1 Quy định của Luật Cạnh tranh 2018 về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

2.1.1.Các hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

Luật cạnh tranh 2004 không đưa ra khái niệm thế nào là thoả thuận hạn chế cạnh tranh như pháp luật nhiều quốc gia trên thế giới, mà để nhận diện hành vi này Điều 8 Luật cạnh tranh 2004 của Việt Nam liệt kê 8 loại thoả thuận hạn chế cạnh tranh So với Luật cạnh tranh 2004, Luật cạnh tranh 2018 đã có sự sắp xếp lại thứ tự các thoả thuận hạn chế cạnh tranh và tăng thêm 2 loại thoả thuận hạn chế cạnh tranh Cụ thể là:

- Thỏa thuận ấn định giá hàng hóa, dịch vụ một cách trực tiếp hoặc gián

tiếp: Hành vi vi thoả thuận ấn định giá hàng hoá dịch vụ một cách trực tiếp hoặc

gián tiếp được coi là loại thoả thuận hạn chế cạnh tranh kinh điển và phổ biến nhất được quy định tại khoản 1 Điều 8 Luật cạnh tranh 2004, khoản 1 Điều 11 Luật cạnh tranh 2018 và được cụ thể hoá tại Điều 14 Nghị định 116/2005/NĐ-CP Theo quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành, bản chất của loại thỏa thuận ấn định giá là việc thống nhất cùng hành động ấn định giá một cách trực tiếp hoặc gián tiếp và được thực hiện dưới một trong các hình thức sau đây:

- Áp dụng thống nhất mức giá với một số hoặc tất cả khách hàng;

- Tăng giá hoặc giảm giá ở mức cụ thể;

- Áp dụng công thức tính giá chung;

- Duy trì tỷ lệ cố định về giá của sản phẩm liên quan;

- Không chiết khấu giá hoặc áp dụng mức chiết khấu giá thống nhất;

- Thỏa thuận phân chia khách hàng, phân chia thị trường tiêu thụ, nguồn

cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ: Thoả thuận phân chia thị trường tiêu thụ,

nguồn cung cấp hàng hoá, cung ứng dịch vụ được quy định trong khoản 2 Điều 8 Luật cạnh tranh 2004, khoản 2 Điều 11 Luật cạnh tranh 2018 và Điều 15 Nghị định 116/2005/NĐ-CP Theo đó, thoả thuận phân chia thị trường tiêu thụ là việc thống nhất về số lượng hàng hoá, dịch vụ; địa điểm mua, bán hàng hoá, dịch vụ; nhóm khách hàng đối với mỗi bên tham gia thoả thuận Thoả thuận phân chia nguồn cung cấp hàng hoá, cung ứng dịch vụ là việc thống nhất mỗi bên tham gia thoả thuận chỉ được mua hàng hoá, dịch vụ từ một hoặc một số nguồn cung cấp nhất định

Pháp luật cạnh tranh Việt Nam về thoả thuận phân chia thị trường nhằm kiểm soát những thoả thuận hạn chế cạnh tranh thống nhất theo các yếu tố định lượng (số lượng hàng hoá, dịch vụ); yếu tố lãnh thổ-địa lý (địa điểm mua, bán hàng hoá, dịch vụ) và yếu tố khách hàng (nhóm khách hàng đối với mỗi bên) Nhưng có thể nói rằng ba yếu tố định lượng, lãnh thổ-địa lý, khách hàng là ba yếu tố thường được thống nhất và là yếu tố tiêu biểu trong các vụ việc về thoả thuận phân chia thị trường

số lượng, khối lượng sản xuất, mua bán hàng hoá, cung ứng dịch vụ trên thị trường liên quan so với trước đó Về bản chất, thoả thuận hạn chế sản lượng là những toan tính tác động trực tiếp đến quan hệ cung cầu của thị trường bằng cách tạo ra sự khan hiếm giả tạo về hàng hoá, dịch vụ mà các doanh nghiệp kinh doanh Sự khan hiếm giả tạo được chứng minh bằng năng lực kinh doanh của các doanh nghiệp tham gia thoả thuận, theo đó họ đã thống nhất cắt giảm số lượng sản xuất, mua bán hàng hoá, cung ứng dịch vụ hoặc ấn định số lượng, khối lượng sản xuất, mua bán hàng hoá đủ

để tạo ra sự khan hiếm trên thị trường trong khi năng lực sản xuất, mua bán hoặc cung ứng của họ đủ đáp ứng nhu cầu thị trường Năng lực kinh doanh của doanh nghiệp được xác định bằng số lượng, khối lượng hàng hoá, dịch vụ đã sản xuất mua bán hoặc cung ứng trước khi có thoả thuận

Thỏa thuận thông đồng để một hoặc các bên tham gia thỏa thuận thắng thầu khi tham gia đấu thầu trong việc cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ;

Thỏa thuận trong đấu thầu là hành vi gây hạn chế cạnh tranh nghiêm trọng, chính vì thế hành vi này được quy định trong nhiều văn bản quy phạm pháp luật từ khoản 8 Điều 8 Luật cạnh tranh 2004, khoản 4 Điều 11 Luật cạnh tranh 2018, tại Điều 21 Nghị định số 116/2005/NĐ-CP, đến khoản 3 Điều 89 Luật Đấu thầu 2013 cho đến Điều 222 Bộ luật hình sự 2015 (sửa đổi bổ sung năm 2017) Theo Điều

21 Nghị định số 116/2005/NĐ-CP thì hành vi thông đồng trong đấu thầu được thể hiện dưới các hình thức sau đây:

- Một hoặc nhiều bên tham gia thoả thuận rút khỏi việc dự thầu hoặc rút đơn

dự thầu được nộp trước đó để nộp trước đó để một hoặc các bên trong thoả thuận thắng thầu Các bên dự thầu cùng thống nhất xoá bỏ cạnh tranh, lựa chọn trước

33

người thắng thầu bằng cách đồng thời rút hồ sơ dự thầu trước khi mở thầu, chỉ để lại bên được xác định sẽ thắng thầu Khi thực hiện hành vi này, người duy nhất còn lại trong cuộc đấu thầu sẽ trở thành người thắng thầu, bên mở thầu bắt buộc phải chấp nhận kết quả này

- Một hoặc nhiều bên tham gia thoả thuận gây khó khăn cho các bên không tham gia thoả thuận khi dự thầu bằng cách từ chối cung cấp nguyên liệu, không ký hợp đồng thầu phụ hoặc các hình thức gây khó khăn khác Hành vi này thường được thực hiện khi không lôi kéo được các bên dự thầu tham gia thông đồng, do đó, để chắc chắn một bên của thoả thuận sẽ thắng thầu trong việc cung cấp hàng hoá, cung ứng dịch vụ thì các bên còn lại của thoả thuận sẽ thực hiện hành vi ngăn cản những bên dự thầu không đồng ý thoả thuận, như đe doạ không ký hợp đồng thầu phụ, không hợp tác

- Các bên tham gia thoả thuận thống nhất đưa ra những mức giá không có tính cạnh tranh hoặc đặt mức giá cạnh tranh nhưng kèm theo những điều kiện mà bên mời thầu không thể chấp nhận trước để xác định trước một hoặc nhiều bên sẽ thắng thầu Hành vi này được thực hiện sẽ biến cuộc đấu thầu mặc dù vẫn có nhiều bên tham gia dự thầu nhưng hoàn toàn là cạnh tranh giả tạo, các doanh nghiệp vẫn đưa ra những mức giá khác nhau nhưng xác định trước bên thắng thầu bằng cách các bên còn lại đưa ra những mức giá quá cao hoặc giá thấp nhưng điều kiện kèm theo gây khó khăn, chỉ còn lại duy nhất một doanh nghiệp đưa ra giá hợp lý sẽ thắng thầu

- Các bên tham gia thoả thuận xác định trước số lần mỗi bên được thắng thầu trong khoảng một thời gian nhất định Đây là hình thức quay vòng trong đấu thầu, các bên dự thầu xác định trước bên nào sẽ thắng thầu cho từng gói thầu Để thực hiện việc quay vòng thắng thầu, các bên sẽ thực hiện các phương pháp như rút hồ sơ

dự thầu, đe doạ không ký hợp đồng thầu phụ hoặc đưa ra giá không cạnh tranh làm thế nào để chắc chắn bên được xác định trước sẽ thắng thầu theo lượt đã thoả thuận giữa các bên