Căn cứ xác định hành vi hạn chế cạnh tranh theo pháp luật Việt Nam

Luật cạnh tranh quy định phạm vi điều chỉnh là các hành vi hạn chế cạnh tranh thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền và tập trung kinh tế

đại học quốc gia hà nội

đại học quốc gia hà nội

khoa luật

hồ thị duyên

căn cứ xác định hành vi hạn chế cạnh tranh

theo pháp luật việt nam

Chuyên ngành : Luật kinh tế

Chương 3: MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM HOÀN THIỆN CÁC QUY

ĐỊNH VỀ CĂN CỨ XÁC ĐỊNH HÀNH VI HẠN CHẾ CẠNH TRANH

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài

Cạnh tranh là quy luật cơ bản của nền kinh tế thị trường, đồng thời là động lực quan trọng thúc đẩy nền kinh tế phát triển Hoạt động cạnh tranh xuất hiện và tồn tại khách quan trong quá trình hình thành và phát triển của nền sản xuất hàng hóa Trong bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế, hoạt động cạnh tranh sẽ diễn ra trên quy mô rộng hơn với mức độ gay gắt hơn trên mọi lĩnh vực Vì vậy, việc xây dựng hành lang pháp lý tạo khuôn khổ cho hoạt động cạnh tranh là điều tất yếu

Hầu hết các quốc gia có nền kinh tế thị trường phát triển đều quan tâm đến việc kiểm soát và điều tiết cạnh tranh bằng pháp luật nhằm chống lại những hành vi cạnh tranh không lành mạnh, hành vi hạn chế cạnh tranh, tạo

ra môi trường kinh doanh công bằng, bình đẳng

Ngày 3/12/2004, Quốc hội nước Cộng hòa xã hội Chủ nghĩa Việt Nam thông qua Luật số 27/2004/QH11 về cạnh tranh (sau đây gọi tắt là Luật cạnh tranh) với 6 chương, 123 điều được xem là văn bản luật không nhỏ và có vai trò quan trọng trong định hướng hành vi cạnh tranh của nền kinh tế nói chung

và của các doanh nghiệp nói riêng Luật cạnh tranh quy định về hành vi hạn chế cạnh tranh, cạnh tranh không lành mạnh, trình tự thủ tục giải quyết vụ việc cạnh tranh… đã khỏa lấp được phần nào thiếu hụt của pháp luật Việt Nam trong bối cảnh hiện tại

Một trong những vấn đề quan trọng và chiếm phần lớn nội dung Luật cạnh tranh là những quy định về kiểm soát hành vi hạn chế cạnh tranh Những khái niệm lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền, tập trung kinh tế… dường như còn mới mẻ đối với nền kinh tế Việt Nam Nhiều doanh nghiệp vi phạm pháp luật nhưng không biết mình đang vi phạm hoặc khi phát sinh vụ việc hạn chế cạnh tranh, việc giải quyết vẫn còn nhiều vướng mắc Để

kiểm soát được hành vi hạn chế cạnh tranh cũng như giải quyết các vụ việc hạn chế cạnh tranh thì cần xác định được thế nào là hành vi hạn chế cạnh tranh Nhưng hiện nay, những căn cứ để xác định hành vi hạn chế cạnh tranh chủ yếu được quy định trong các văn bản hướng dẫn thi hành và còn nhiều

vấn đề cần được quan tâm Chính vì vậy, tác giả chọn đề tài "Căn cứ xác

định hành vi hạn chế cạnh tranh theo pháp luật Việt Nam" để làm đề tài

nghiên cứu cho luận văn tốt nghiệp cao học của mình

2 Tình hình nghiên cứu

Ở Việt Nam, Luật cạnh tranh là một văn bản pháp luật khá mới mẻ trong hệ thống pháp luật, nhưng thời gian gần đây, nghiên cứu về pháp luật cạnh tranh nói chung và pháp luật về hành vi hạn chế cạnh tranh nói riêng đã thu hút được đông đảo sự quan tâm của các nhà khoa học Đã có một số công trình, bài viết nghiên cứu về vấn đề này Có thể liệt kê một số đề tài như: Dự

án hoàn thiện môi trường kinh doanh VIE/97/016, Các vấn đề pháp lý và thể

chế chính sách cạnh tranh và kiểm soát độc quyền kinh doanh; PGS.TS

Nguyễn Như Phát, Bùi Nguyên Khánh, Tiến tới xây dựng pháp luật về cạnh

tranh trong điều kiện chuyển sang nền kinh tế thị trường ở Việt Nam, Nxb

Công an nhân dân, 2001; PGS.TS Nguyễn Như Phát, Xây dựng pháp luật

cạnh tranh trong điều kiện nền kinh tế thị trường ở nước ta hiện nay, Tạp chí

dân chủ và pháp luật; TS Bùi Ngọc Cường, Một số vấn đề thực thi pháp luật

cạnh tranh ở Việt Nam hiện nay, ThS Nguyễn Ngọc Sơn, Xác định thị trường liên quan theo Luật cạnh tranh năm 2004 Ngoài ra, còn có nhiều bài báo

nghiên cứu trên các tạp chí chuyên ngành như Luật học, Nghiên cứu lập pháp, Tạp chí Nhà nước và pháp luật… Luật cạnh tranh, hành vi hạn chế cạnh tranh cũng trở thành đối tượng nghiên cứu của một số dự án hỗ trợ thương mại đa

biên Multrap III, Hội thảo "Pháp luật điều chỉnh hành vi hạn chế cạnh tranh -

kinh nghiệm EU và bài học cho Việt Nam Nhìn chung, những công trình, bài

viết đó thường đề cập đến việc đưa Luật cạnh tranh vào thực tiễn cuộc sống

và thực tế cạnh tranh trong nền kinh tế Việt Nam hiện nay Tuy nhiên, một công trình nghiên cứu đầy đủ, cụ thể về căn cứ xác định hành vi hạn chế cạnh tranh theo pháp luật Việt Nam là chưa có Chính vì vậy, việc nghiên cứu một cách có hệ thống về vấn đề này mang ý nghĩa lý luận và thực tiễn sâu sắc Luận văn đưa ra những kiến nghị với mong muốn sẽ đem lại những kết quả thiết thực trong việc hoàn thiện các quy định Luật cạnh tranh nhằm đảm bảo quyền tự do cạnh tranh nhưng không ảnh hưởng đến lợi ích của doanh nghiệp

và lợi ích của nhà nước; tạo môi trường cạnh tranh bình đẳng và lành mạnh Tác giả hy vọng rằng với sự đầu tư thích đáng, kết quả nghiên cứu sẽ là một tài liệu tham khảo có giá trị

3 Mục tiêu và nhiệm vụ nghiên cứu

Đề tài tập trung nghiên cứu các luận cứ khoa học và xuất phát từ thực tiễn, trên cơ sở đối chiếu, so sánh với quy định về hành vi hạn chế cạnh tranh của một số nước trên thế giới để chỉ ra được căn cứ xác định hành vi hạn chế cạnh tranh theo pháp luật Việt Nam Trong phạm vi nghiên cứu của một luận văn thạc sĩ, tác giả không đặt vấn đề nghiên cứu tất cả các vấn đề về Luật cạnh tranh cũng như hành vi hạn chế cạnh tranh, mà chỉ tập trung làm rõ một

- Đưa ra một số kiến nghị nhằm hoàn thiện các quy định của pháp luật về căn cứ xác định hành vi hạn chế cạnh tranh

4 Phương pháp nghiên cứu

Tác giả vận dụng phương pháp luận biện chứng duy vật và những phương pháp nghiên cứu cụ thể: phân tích các cơ sở lý luận; so sánh, đối chiếu

với kinh nghiệm của một số quốc gia trên thế giới, đồng thời, sử dụng phương pháp tổng hợp, chứng minh trong quá trình giải quyết những vấn đề mà đề tài đặt ra Từ đó, luận văn rút ra cơ sở lý luận để xác định hành vi hạn chế cạnh tranh trong pháp luật Việt Nam

5 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Những vấn đề lý luận về căn cứ xác định hành vi hạn chế

1.1.1 Khái quát về cạnh tranh

a) Khái niệm cạnh tranh

Cạnh tranh là thuật ngữ được nhắc đến hầu hết trong các lĩnh vực như: kinh tế, chính trị, thể thao, quân sự… trên các phương tiện thông tin đại chúng, sách báo chuyên môn cũng như trên các diễn đàn kinh tế Ở mỗi góc

độ tiếp cận khác nhau, thuật ngữ cạnh tranh được hiểu khác nhau

Tiếp cận ở gốc độ tổng quát, đơn giản, cạnh tranh là sự ganh đua của

cá nhân, tổ chức hay một nhóm nào đó thông qua các hành động, nỗ lực và biện pháp để dành được phần thắng trong cuộc đua, đạt được mục tiêu của mình

Tiếp cận ở góc độ kinh tế chính trị học, cạnh tranh là sự ganh đua của chủ thể trong sản xuất, phân phối hàng hóa, dịch vụ nhằm dành được những lợi ích cho mình Cạnh tranh có thể diễn ra giữa người sản xuất với người sản xuất, giữa người sản xuất với người tiêu dùng (người sản xuất muốn bán đắt, người tiêu dùng muốn mua rẻ), giữa người tiêu dùng với người tiêu dùng…

để có những điều kiện tốt hơn trong sản xuất và tiêu thụ

Vậy, cạnh tranh có thể hiểu là sự ganh đua giữa những chủ thể kinh doanh có chức năng giống nhau thông qua các hành động, nỗ lực và biện pháp

để giành được phần thắng trong sản xuất, kinh doanh và tiêu thụ hàng hóa, sản phẩm, cung ứng dịch vụ

Về bản chất, nếu cạnh tranh diễn ra một cách công bằng, bình đẳng và lành mạnh thì nó luôn có tác động tích cực đến thị trường; là động lực để các doanh nghiệp tự cải tổ, trang bị cho mình những điều kiện tốt nhất để tồn tại

và phát triển Nhờ vậy, thị trường ngày càng có nhiều hàng hóa, dịch vụ, phong phú về chủng loại, đa dạng về mẫu mã và giá thành được giảm xuống

Bên cạnh đó, cùng với mục đích tối đa hóa lợi nhuận, cố gắng giành những điều kiện có lợi nhất, cạnh tranh đã thúc đẩy quá trình tập trung, tích tụ

tư bản Việc tập trung tư bản có thể cải thiện năng lực cạnh tranh cho các chủ thể, tuy nhiên đó cũng là tiền đề vật chất cho sự hình thành các hình thái cạnh tranh không hoàn hảo và độc quyền trên thị trường

Ngược lại với các hành vi cạnh tranh lành mạnh, công bằng là những hành vi phản cạnh tranh làm cho thị trường méo mó, phá vỡ cấu trúc thị trường, gây tổn thất cho bản thân doanh nghiệp, người tiêu dùng và các doanh nghiệp liên quan

b) Vai trò của cạnh tranh

Trong điều kiện nền kinh tế thị trường, cạnh tranh diễn ra như một quy luật của nền kinh tế, vận hành tương ứng với các quy luật khác như quy luật cung cầu, quy luật giá trị… và tôn vinh quyền lựa chọn của người tiêu dùng Vai trò của cạnh tranh được thể hiện dưới các góc độ:

Thứ nhất, cạnh tranh là nguồn gốc, động lực để phát triển khoa học kĩ thuật và công nghệ cao

Cạnh tranh luôn có mục tiêu lâu dài là thu hút về mình ngày càng nhiều khách hàng nên các nhà sản xuất, kinh doanh phải tạo ra những sản phẩm có mẫu mã đẹp, chất lượng cao và giá thành thấp nhất Nhờ vậy, sản phẩm được khách hàng, người tiêu dùng dễ dàng chấp nhận và nhanh chóng chiếm được ưu thế đồng thời, mang lại lợi nhuận cho người sản xuất, kinh doanh Khoa học công nghệ mới sẽ đem lại kết quả hữu hiệu cho sản xuất, kinh doanh, làm tăng tính năng cũng như chất lượng sản phẩm, đồng thời, làm giảm giá thành sản phẩm Các hoạt động nghiên cứu và triển khai nhằm mục đích tối đa hóa lợi nhuận sẽ thúc đẩy sự phát triển của khoa học công nghệ, hướng tới sử dụng công nghệ trong hoạt động sản xuất, kinh doanh

Thứ hai, cạnh tranh định hướng cho việc kinh doanh sản phẩm dịch

vụ, điều tiết quan hệ cung cầu của xã hội

Mục tiêu cuối cùng của chủ thể kinh doanh là lợi nhuận Vì vậy, họ luôn tìm cách đưa được đến tay người tiêu dùng số lượng hàng hóa lớn nhất bằng việc đáp ứng nhu cầu, thị hiếu và khả năng của người tiêu dùng Tuy nhiên, điều này chỉ phát huy tối đa khi trên thị trường có nhiều chủ thể cùng kinh doanh một mặt hàng cùng loại, có khả năng thay thế cho nhau, nghĩa là phải có sự cạnh tranh thu hút khách hàng Khi đó, các nhà sản xuất sẽ phải chú ý đến sở thích của người tiêu dùng và dự đoán trước những thay đổi trong

sở thích của họ Do vậy, các nhà sản xuất sẽ không ngừng sáng tạo ra sản phẩm, dịch vụ mới tốt hơn và có giá thành hợp lý hơn Nhờ vậy, người tiêu dùng được lựa chọn các loại hàng hóa, sản phẩm dịch vụ mà họ mong muốn, đồng thời, tránh được những hàng hóa, dịch vụ kém chất lượng, và hạn chế những hành vi tiêu cực của chủ thể cạnh tranh

Thứ ba, cạnh tranh giúp cho việc sử dụng các nguồn tài nguyên hiệu quả nhất

Các chủ thể kinh doanh khi tham gia cạnh tranh trên thị trường đều mong muốn đạt được hiệu quả cao nhất và tối đa hóa lợi nhuận Do đó, họ luôn phải cân nhắc, tính toán khi sử dụng các nguồn lực vật chất, nhân lực của mình vào hoạt động sản xuất kinh doanh sao cho tiết kiệm và tránh lãng phí, hạn chế tối đa chi phí cho sản xuất kinh doanh Chính vì vậy, sử dụng tài nguyên hợp lý sẽ phát huy hết khả năng vốn có của nó

Thứ tư, cạnh tranh có chức năng phân phối nguồn lực và điều hòa thu nhập

Để ganh đua dành phần thắng về mình, các chủ thể kinh doanh không ngừng tìm kiếm những giải pháp hữu ích, nhằm sản xuất ra những sản phẩm

ưu việt hơn Một hàng hóa có thể thỏa mãn được nhu cầu của người tiêu dùng trong giai đoạn nhất định nhưng nó luôn bị đe dọa bởi sự thay thế của những

hàng hóa, dịch vụ khác cùng loại tiến bộ hơn Vì thế, không có chủ thể kinh doanh nào có thể mãi thu lợi nhuận cao và thống trị hệ thống phân phối trên thị trường Những chủ thể cạnh tranh nào có nguồn lợi mạnh nhất, chiếm ưu thế nhất sẽ dành được vị trí cao nhất và thu được nguồn lợi nhuận lớn nhất Chính vì vậy, người ta nói, cạnh tranh là yếu tố tác động tích cực đến việc phân phối nguồn lực và điều hòa thu nhập

c) Các hình thức cạnh tranh

tranh, người ta chia thành cạnh tranh tự do và cạnh tranh có điều tiết:

- Cạnh tranh tự do: là hình thái thị trường thoát khỏi mọi sự can thiệp của nhà nước Đây là quy luật đặc thù của phương thức sản xuất tư bản thế kỷ XIX, đầu thế kỷ XX, khi mà giá cả tự do vận động lên xuống theo sự chi phối của quan hệ cung cầu, của các thế lực trên thị trường

- Cạnh tranh có sự điều tiết (của nhà nước): là hình thái thị trường của các nền kinh tế thị trường hiện đại; xuất hiện khi nhân loại chuẩn bị bước vào thế kỷ XX, cạnh tranh tự do bộc lộ những mặt trái như: thất nghiệp, phá sản hàng loạt, sự lãng phí tài nguyên…

Trên tinh thần khắc phục những nhược điểm của cạnh tranh tự do, sự điều tiết của nhà nước đối với cạnh tranh trong điều kiện kinh tế thị trường là tất yếu Sự điều tiết của nhà nước không làm thủ tiêu hoạt động cạnh tranh

mà sự can thiệp này là cần thiết nhằm đáp ứng những nhu cầu về mặt xã hội được đánh giá là thiết yếu

trường, của một ngành, một lĩnh vực kinh tế, người ta phân cạnh tranh thành

ba mức độ: Cạnh tranh hoàn hảo, cạnh tranh không hoàn hảo và độc quyền

- Cạnh tranh hoàn hảo: là cạnh tranh trong một nền kinh tế được mô tả

là một mẫu kinh tế thị trường lý tưởng, theo đó, một thị trường với hiệu suất cạnh tranh có sự tham gia của nhiều người bán và nhiều người mua, sản phẩm

đồng nhất, thông tin hoàn hảo cho tất cả cả các bên tham gia thị trường và họ hoàn toàn được tự do trong việc gia nhập hoặc rút khỏi thị trường Trong cạnh tranh hoàn hảo, giá cả được định đoạt một cách duy nhất thông qua quan hệ cung cầu Người ta cho rằng, cạnh tranh hoàn hảo chỉ có trên lý thuyết, còn trên thực tế, thị trường chỉ tồn tại hình thức cạnh tranh không hoàn hảo

- Cạnh tranh không hoàn hảo: là hình thức cạnh tranh chiếm ưu thế

trong các ngành sản xuất, theo đó, chủ thể cạnh tranh có đủ sức mạnh thị trường để có thể chi phối giá cả các sản phẩm của mình trên thị trường Cạnh tranh không hoàn hảo gây ra những hiệu ứng không tốt cho nền kinh tế, biểu hiện ở mức giá tăng cao, và sản lượng giảm dần so với nhu cầu của xã hội Trong cạnh tranh không hoàn hảo thường dẫn đến tập trung kinh tế và một cách tự nhiên mà đỉnh cao là độc quyền

- Độc quyền: bao gồm độc quyền và độc quyền nhóm

Độc quyền là hình thái thị trường trong đó một doanh nghiệp duy nhất

bán một sản phẩm mà không có sản phẩm thay thế gần giống nó Việc thâm nhập vào ngành này rất khó khăn hoặc không thể được

Độc quyền nhóm là hình thái thị trường mà trong đó có một số ít các

nhà sản xuất, mỗi người đều nhận thức được rằng giá cả của mình không chỉ phụ thuộc vào sản lượng của chính mình mà còn phụ thuộc vào hoạt động của các nhà cạnh tranh quan trọng trong ngành đó

vi cạnh tranh, người ta phân cạnh tranh thành: cạnh tranh lành mạnh và cạnh tranh không lành mạnh

- Cạnh tranh lành mạnh: là hành vi cạnh tranh hợp pháp, trung thực,

tuân thủ đạo đức và tập quán kinh doanh mà không xâm phạm đến quyền lợi của người khác Cạnh tranh lành mạnh được khuyến khích và được pháp luật bảo vệ vì nó đem lại lợi ích cho người tiêu dùng, thúc đẩy tiến bộ khoa học - công nghệ, phát triển nền kinh tế

- Cạnh tranh không lành mạnh: là việc sử dụng những biện pháp

không chính đáng để giành giật khách hàng, cơ hội kinh doanh làm thiệt hại đến đối thủ, người tiêu dùng và xã hội Cạnh tranh không lành mạnh bị pháp luật nghiêm cấm vì nó vi phạm pháp luật, trái với tập quán thương mại, đạo đức kinh doanh, xâm phạm tới quyền lợi của chủ thể khác và đi ngược lại lợi ích chung của xã hội

1.1.2 Khái quát về pháp luật cạnh tranh

Trong điều kiện nền kinh tế thị trường, hoạt động cạnh tranh diễn ra phức tạp với cường độ ngày càng gay gắt Hành vi cạnh tranh không lành mạnh, hạn chế cạnh tranh ngày càng phong phú và phức tạp Những mầm mống tiêu cực của cạnh tranh đã lan tỏa tới các lĩnh vực trong đời sống kinh

tế xã hội dưới mọi hình thức, từ sản xuất đến tiêu dùng, như bán phá giá, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, lạm dụng vị trí thống lĩnh để gây hạn chế cạnh tranh… Những hành vi đó có khả năng ảnh hưởng đến quyền lợi của người tiêu dùng, của các chủ thể cạnh tranh khác, phá vỡ trật tự kinh doanh công bằng và nền kinh tế có thể phải đối phó với khủng hoảng nghiêm trọng bởi sự phá sản hàng loạt của các doanh nghiệp

Vì vậy, hoạt động cạnh tranh cần được can thiệp bởi cơ quan nhà nước thông qua hệ thống chính sách pháp luật Bằng công cụ này, nhà nước duy trì một trật tự cạnh tranh lành mạnh, môi trường kinh doanh công bằng, tạo điều kiện cho các doanh nghiệp có cơ hội đặt "dấu ấn" trên thị trường Việt Nam và

xa hơn là trên thị trường quốc tế

Trong nền kinh tế thị trường, sự điều tiết của nhà nước đối với hoạt động này là điều tất yếu Sự can thiệp của nhà nước một mặt bảo vệ, khuyến khích những khả năng tốt đẹp của cạnh tranh, mặt khác, khắc phục những khuyết tật của thị trường do môi trường cạnh tranh mang lại Mỗi quốc gia đều có chính sách cạnh tranh, trên cơ sở đó điều tiết môi trường cạnh tranh trong đời sống kinh tế

Mục đích của chính sách cạnh tranh là đảm bảo thị trường không có rào cản gia nhập và đảm bảo quyền tự do kinh doanh và tự do cạnh tranh của mọi chủ thể

Qua khảo sát chính sách cạnh tranh của một số quốc gia có nền kinh tế thị trường phát triển cho thấy, các công cụ chủ yếu được nhà nước sử dụng để điều tiết cạnh tranh là: chính sách thuế; Kiểm soát giá cả; Điều chỉnh độc quyền; Quốc hữu hóa; Ban hành pháp luật

Trong các công cụ đó, pháp luật luôn được xem là hiệu quả hơn cả vì

nó là phương thức đưa các công cụ điều tiết khác vào cuộc sống trong điều kiện nhà nước pháp quyền và xã hội công dân

Pháp luật cạnh tranh nếu hiểu theo nghĩa rộng bao gồm pháp luật chống cạnh tranh không lành mạnh, pháp luật chống hạn chế cạnh tranh, những quy định điều chỉnh hoạt động tố tụng cạnh tranh và tất cả các quy phạm pháp luật điều chỉnh hoạt động cạnh tranh trong các văn bản pháp luật

có liên quan Còn theo nghĩa hẹp, pháp luật cạnh tranh được hiểu là một đạo luật và những văn bản hướng dẫn thi hành điều chỉnh hoạt động cạnh tranh như bảo vệ tự do cạnh tranh, cơ cấu thị trường cũng như môi trường cạnh tranh công bằng và bình đẳng [29]

Ở Việt Nam, trước thời kì đổi mới, nền kinh tế Việt Nam vận hành theo cơ chế kế hoạch hóa tập trung nên chưa có môi trường cho hoạt động cạnh tranh tồn tại Vì vậy, trong giai đoạn này, pháp luật cạnh tranh gần như không được đề cập đến ở nước ta

Sau khi đổi mới, cùng với việc phát triển nền kinh tế thị trường, nhiều văn bản pháp luật được xây dựng, trong đó có những quy định liên quan đến cạnh tranh Những quy định chung mang tính nguyên tắc, điều chỉnh hoạt động cạnh tranh như Luật Hiến pháp năm 1992, Bộ luật Dân sự năm 1995, Luật Thương mại năm 1997 Bên cạnh đó, còn có những văn bản chứa đựng những quy định điều chỉnh hoạt động cạnh tranh trong từng lĩnh vực cụ thể như:

Luật báo chí năm 1990, Pháp lệnh quảng cáo số 39/2001/PL-UBTVQH10, Nghị định 12/1999/NĐ-CP của Chính phủ ngày 6/3/1999 về xử phạt hành chính trong lĩnh vực bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp, Quy chế đấu thầu ban hành kèm theo Nghị định 88/1999/NĐ-CP của Chính phủ ban hành ngày 1/9/1999, các quy định về quản lí giá hàng hóa và dịch vụ

Như vậy, trong giai đoạn này, trong khi một văn bản pháp luật cạnh tranh cụ thể chưa được ban hành, những văn bản pháp luật nêu trên cũng đã góp phần tích cực trong việc điều chỉnh hoạt động cạnh tranh của các chủ thể kinh doanh Tuy nhiên, nó cũng bộc lộ những hạn chế nhất định như các quy định về cạnh tranh nằm rải rác ở các văn bản khác nhau; một hành vi cạnh tranh được nhiều văn bản pháp luật điều chỉnh; phạm vi điều chỉnh còn hẹp và thiếu và chưa có hệ thống chế tài xử lí hành vi vi phạm pháp luật cạnh tranh

Để khắc phục những hạn chế nêu trên, ngày 03/12/2004, Luật cạnh tranh được ban hành, có hiệu lực từ ngày 01/07/2005 với 6 chương 123 điều

Luật cạnh tranh quy định phạm vi điều chỉnh là các hành vi hạn chế cạnh tranh (thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền và tập trung kinh tế của các doanh nghiệp); hành vi cạnh tranh không lành mạnh (các chỉ dẫn gây nhầm lẫn, xâm phạm bí mật kinh doanh, ép buộc trong kinh doanh, gièm pha doanh nghiệp khác, gây rối hoạt động kinh doanh của các doanh nghiệm, quảng cáo nhằm cạnh tranh không lành mạnh…)

Ngoài việc quy định về mặt nội dung, Luật cạnh tranh còn thể hiện ở mặt hình thức bao gồm cả trình tự thủ tục miễn trừ, giải quyết vụ việc cạnh tranh và biện pháp xử lý vi phạm pháp luật cạnh tranh Đây được xem là cách tiếp cận mới trong kỹ thuật soạn thảo văn bản pháp luật nhằm đảm bảo khả năng thực thi Luật cạnh tranh cao

Như vậy, có thể thấy rằng, quy định về hành vi hạn chế cạnh tranh là một trong những nội dung chính, cơ bản và chủ yếu của Luật cạnh tranh Đây

được xem là một thành công trong quá trình xây dựng Luật cạnh tranh của Việt Nam, đưa văn bản luật này tiệm cận với pháp luật thế giới nói chung và Luật cạnh tranh trên thế giới nói riêng

1.1.3 Khái quát về hành vi hạn chế cạnh tranh

Như đã đề cập ở trên, hành vi cạnh tranh là sự ganh đua giữa các chủ thể kinh doanh có chức năng giống nhau thông qua các hành động, nỗ lực và biện pháp để giành được phần thắng trong sản xuất và tiêu thụ hàng hóa, sản phẩm, dịch vụ

Để dành được phần thắng, chủ thể tiến hành hành vi cạnh tranh không chỉ dựa vào năng lực cạnh tranh của mình mà còn dựa vào cả những biện pháp gian dối, lừa đảo để vượt qua các đối thủ có thể gây thiệt hại cho chủ thể cạnh tranh khác, tạo ra nhiều hậu quả xấu và tiêu cực đối với nhà nước và xã hội Đôi khi, những hành vi đơn thuần chỉ là sự hợp tác, liên kết với nhau, không có mục đích nhưng gây tổn hại cho đối thủ cạnh tranh khác, người tiêu dùng và thị trường nói chung vẫn có thể xẩy ra Đây chính là hậu quả hạn chế cạnh tranh trên thị trường do hành vi cạnh tranh của một số chủ thể gây ra

Để hạn chế hậu quả tiêu cực do hành vi cạnh tranh gây ra, cũng như bảo đảm chủ thể cạnh tranh không lạm dụng quyền tự do kinh doanh, tự do cạnh tranh, ở mức độ nào đó, nhà nước tác động vào các hành vi cạnh tranh của họ Sự tác động đó có thể làm cho doanh nghiệp hiểu được khuôn khổ, quy tắc của hành vi kinh doanh, từ đó có những ứng xử trên thị trường cho phù hợp Nhà nước cũng có thể can thiệp vào các hành vi cạnh tranh bằng cách áp dụng biện pháp đình chỉ hành vi, phạt tiền, bồi thường thiệt hại đối với hành vi hạn chế cạnh tranh

Theo Luật cạnh tranh, "hành vi hạn chế cạnh tranh là hành vi của doanh nghiệp làm giảm, sai lệch, cản trở cạnh tranh trên thị trường, bao gồm hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, lạm dụng vị trí độc quyền và tập trung kinh tế"

Như vậy, theo khái niệm trên, hành vi hạn chế cạnh tranh bao gồm các hình thức:

- Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh;

- Lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, lạm dụng vị trí độc quyền;

- Tập trung kinh tế

a) Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

Trong hoạt động kinh doanh, các chủ thể thường thỏa thuận với nhau nhằm đạt những hiệu quả cao nhất khi tham gia vào thị trường Pháp luật cho phép họ được tự do kinh doanh cũng như thực hiện các hoạt động hợp tác, đầu tư để thu lợi nhuận Tuy nhiên, các chủ thể kinh doanh đôi khi đã quá làm dụng quyền tự do của mình dẫn đến hạn chế khả năng tham gia thị trường của cac chủ thể khác hoặc loại bỏ những đối thủ đang hoạt động trên thị trường bằng cách thống nhất với nhau cùng thực hiện chiến lược cạnh tranh Nội dung của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh chính là sự thống nhất ý chí giữa các chủ thể dưới bất kì hình thức nào về cách thức, biện pháp nhằm hạn chế, thậm chí khống chế cạnh tranh trên thị trường liên quan [13, tr 62]

Như vậy, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh phải là thỏa thuận chính thức giữa các doanh nghiệp; là quyết định của một nhóm doanh nghiệp; sự thỏa thuận này được xem là hành vi có bàn tính Người ta có thể xem, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là một dạng "hợp đồng" [13, tr 60]

Về chủ thể thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, có sự khác nhau giữa pháp luật các quốc gia Theo Luật cạnh tranh của Cộng hòa Pháp, chủ thể của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là tổ chức hoặc cá nhân (trên thực tế chủ yếu là các doanh nghiệp) thuộc mọi thành phần kinh tế Theo Luật cạnh tranh của Liên minh Châu

Âu, thì chủ thể của thỏa thuận cạnh tranh là các "doanh nghiệp" (khoản 1 điều 81 Hiệp định Rome) Tuy nhiên, hiệp định này không đưa ra khái niệm rõ ràng về

"doanh nghiệp" Còn theo Luật cạnh tranh Việt Nam, chủ thể của thỏa thuận cạnh tranh không chỉ là doanh nghiệp mà còn là các hiệp hội ngành nghề

Dưới góc độ pháp lý, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh được thể hiện dưới hai hình thức là thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo chiều dọc và thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo chiều ngang

Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo chiều ngang: "là các thỏa thuận

hay hành vi có sự bàn tính giữa các công ty hoạt động cùng cấp trên thị trường" [24] Ví dụ: những thỏa thuận của các nhà sản xuất cùng cung cấp một loại hang hóa Đây được xem là thỏa thuận nghiêm trọng và phổ biến nhất, liên quan đến giá cả, phân chia thị trường, ngăn cản các doanh nghiệp khác tham gia thị trường

Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo chiều dọc: "là thỏa thuận hoặc hành

vi có bàn tính giữa hai hay nhiều công ty hoạt động tại các khâu khác nhau trong chuỗi sản xuất, phân phối và liên quan đến những điều kiện mà theo đó các bên có thể mua, bán, bán lại những hàng hóa, dịch vụ nhất định" [24] Ví dụ: thỏa thuận cung ứng nguyên liệu Những hành vi phổ biến trong loại thỏa thuận này là ấn định giá bán lại, phân phối độc quyền theo lãnh thổ hoặc theo nhóm khách hàng…

Cả hai loại thỏa thuận hạn chế cạnh tranh nêu trên đều ảnh hưởng đến khả năng cạnh tranh trên thị trường, "Cartel là ung nhọt đối với nền kinh tế thị trường mở… với việc phá cạnh tranh, chúng gây hại nghiêm trọng cho nền kinh tế và người tiêu dùng của chúng ta" [8, tr 17]

Đây là hai dạng thỏa thuận có bản chất kinh tế khác hẳn nhau và thực

tế cho thấy, trong điều kiện thương mại thông thường thỏa thuận theo chiều dọc thường có mức độ tác động thấp hơn đến môi trường canh tranh so với thỏa thuận theo chiều ngang Bởi, thỏa thuận theo chiều dọc chỉ tác động đến một số doanh nghiệp, một số khu vực và đối với mặt hàng nhất định trên thị trường Còn thỏa thuận theo chiều ngang nó ảnh hưởng đến phần lớn hoặc toàn bộ thị trường liên quan Vì vậy, tùy vào tính chất và mức độ tác động của từng loại thỏa thuận

mà pháp luật các quốc gia có cách điều chỉnh, can thiệp sao cho phù hợp

Pháp luật các quốc gia thường đưa ra những căn cứ, cơ sở để xác định các hành vi hạn chế cạnh tranh bị kiểm soát Theo đó, cùng một hành vi, nhưng có những chủ thể không bị cơ quan nhà nước can thiệp nếu chưa đến ngưỡng pháp luật quy định sẽ không bị kiểm soát hoặc không bị cấm

b) Lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền

Trong hoạt động kinh doanh, các doanh nghiệp luôn phấn đấu vươn lên để đạt được lợi nhuận cao nhất, dành được ưu thế lớn nhất để chiếm lĩnh một thị phần tương đối lớn trên thị trường liên quan Đây là điều đáng mừng cho bản thân doanh nghiệp cũng như nền kinh tế và luôn được nhà nước ủng

hộ, khuyến khích Trong một số trường hợp, sự phát triển đó đã đưa doanh nghiệp lên vị trí thống lĩnh thị trường, thậm chí là độc quyền - những vị trí có lợi thế cạnh tranh cao nhất Bản thân vị trí thống lĩnh thị trường hay độc quyền không có tội, không trái với pháp luật Tuy nhiên, việc lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền, tìm cách hạn chế cạnh tranh để bảo vệ

vị trí của mình, gây bất lợi cho các doanh nghiệp vừa và nhỏ là vấn đề mà pháp luật cần phải can thiệp

Trước khi tìm hiểu lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền, cần phải tìm hiểu thế nào là vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền

 Vị trí thống lĩnh thị trường:

Vị trí thống lĩnh không phải là khái niệm thuộc phạm trù pháp luật,

mà là một khái niệm thuộc phạm trù kinh tế Án lệ của Pháp cho rằng, vị trí

thống lĩnh được hiểu là "khả năng đối mặt với đối thủ cạnh tranh thực tế" và

"doanh nghiệp được coi là giữ vị trí chiếm lĩnh một vị trí ưu thế trên thị

trường khi nắm giữ thị phần ưu thế trên thị trường so với các doanh nghiệp là đối thủ cạnh tranh khác" [13, tr 71] Còn Toà án châu Âu quy định:

Vị trí thống lĩnh đối trường… liên quan đến sức mạnh kinh tế của một doanh nghiệp có khả năng ngăn chặn hữu hiệu cạnh tranh hiện có trên thị trường thông qua việc doanh nghiệp này có khả

năng hành xử trong phạm vi độc lập với đối thủ cạnh tranh, khách hàng và cuối cùng là người tiêu dùng của doanh nghiệp [9, tr 45]

Dưới góc độ pháp luật, các quốc gia thường sử dụng tỉ lệ thị phần để xác định vị trí thống lĩnh thị trường của doanh nghiệp, hoặc nhóm doanh nghiệp Theo quyết định ngày 14 tháng 2 năm 1978 của Tòa tư pháp liên minh Châu Âu, nếu doanh nghiệp có thị phần trung bình từ 40% trở lên có thể

đủ để kết luận rằng đó là vị trí thống lĩnh Còn theo Luật cạnh tranh:

Doanh nghiệp được coi là có vị trí thống lĩnh thị trường nếu

có thị phần từ 30% trở lên trên thị trường liên quan hoặc có khả năng gây hạn chế cạnh tranh một cách đáng kể Nhóm doanh nghiệp được coi là có vị trí thống lĩnh thị trường nếu cùng hành động nhằm gây hạn chế cạnh tranh và thuộc một trong các trường hợp sau đây: a) Hai doanh nghiệp có tổng thị phần từ 50% trở lên trên thị trường liên quan; b) Ba doanh nghiệp có tổng thị phần từ 65% trở lên trên thị trường liên quan; c) Bốn doanh nghiệp có tổng thị phần từ 75% trở lên trên thị trường liên quan [21]

Với những quy định đó, có thể thấy, để xác định một doanh nghiệp có

vị trí thống lĩnh thị trường phải có hai yếu tố: thị phần và thị trường liên quan Nội dung này sẽ được tìm hiểu kĩ trong mục tiếp theo

 Vị trí độc quyền:

Nếu như có vị trí thống lĩnh thị trường, doanh nghiệp chỉ mới có khả năng chi phối một phần hoặc vào những giai đoạn nhất định của quá trình phát triển thị trường, thì có vị trí độc quyền, doanh nghiệp không có đối thủ nào cạnh tranh hoặc sự cạnh tranh nhưng không đáng kể Đây là vị trí mà doanh nghiệp hoàn toàn có thể chi phối trên thị trường liên quan So với vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền dễ dàng xác định hơn

Việc các doanh nghiệp phấn đấu vươn lên và đạt được vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền là điều bình thường, không vi phạm pháp luật

Tuy nhiên, khi các doanh nghiệp đã đạt được vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền và lạm dụng vị trí đó để gây ảnh hưởng, khó khăn cho đối thủ khác, cho người tiêu dùng thì mới là vi phạm pháp luật

 Lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền:

Khi có được vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền, các doanh nghiệp luôn có xu hướng duy trì để có thể bảo vệ được lợi thế cạnh tranh tuyệt đối so với các chủ thể khác Việc các doanh nghiệp phấn đấu vươn lên

và đạt được vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền là điều bình thường, không phải vi phạm pháp luật Tuy nhiên, khi các doanh nghiệp lạm dụng vị trí đó để gây ảnh hưởng, loại bỏ đối thủ cạnh tranh, làm biến dạng quy Luật cạnh tranh trên thị trường, gây khó khăn cho đối thủ khác, cho người tiêu dùng thì mới là vi phạm pháp luật và bị pháp luật điều chỉnh

- Theo pháp luật các quốc gia cũng như pháp luật Việt Nam, hành vi của doanh nghiệp bị coi là lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường bị pháp luật cấm có thể là: Bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ dưới giá thành; Áp đặt giá mua, giá bán hàng hóa, dịch vụ bất hợp lý; Hạn chế sản xuất, phân phối hàng hóa, dịch

vụ, Ngăn cản việc tham gia thị trường của những đối thủ cạnh tranh mới Đỉnh cao của thống lĩnh thị trường là độc quyền Như đã nêu ở trên, doanh nghiệp có

vị trí độc quyền là doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh trên thị trường, chiếm 100% thị phần trên thị trường liên quan Vì vậy, doanh nghiệp có vị trí độc quyền ngoài việc không được thực hiện các hành vi bị cấm đối với doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường, còn bị cấm thực hiện các hành vi áp đặt các điều kiện bất lợi cho khách hàng; Lợi dụng vị trí độc quyền để đơn phương thay đổi hoặc hủy bỏ hợp đồng đã giao kết mà không có lý do chính đáng

Sở dĩ pháp luật cấm lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền là để bảo đảm thực hiện mục đích chung của pháp luật là tạo lập một môi trường cạnh tranh bình đẳng, bảo vệ quyền và lợi ích của chủ thể kinh doanh vừa và nhỏ; bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của người tiêu dùng

c) Tập trung kinh tế

Sự tiến bộ khoa học công nghệ đã kéo theo quá trình tích tụ và tập trung sản xuất, hình thành các chủ thể kinh doanh có quy mô lớn nhằm khai thác lợi thế trong kinh doanh Sự tác động của nền kinh tế thị trường đã hình thành một số chủ thể kinh doanh giữ vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền Điều này dẫn đến hệ quả là các chủ thể này luôn tìm cách nâng cao vị trí, nâng cao năng lực cạnh tranh của mình; Các doanh nghiệp nhỏ muốn tồn tại phải sáp nhập vào doanh nghiệp lớn, hoặc bị doanh nghiệp lớn mua lại một phần hoặc toàn bộ doanh nghiệp Vì thế, doanh nghiệp lớn có thể kiểm soát được doanh nghiệp nhỏ hoặc thủ tiêu đối thủ cạnh tranh

Khái niệm tập trung kinh tế được nhìn nhận dưới nhiều góc độ khác nhau Nhìn nhận như một quá trình gắn liền với việc hình thành và thay đổi của cấu trúc thị trường, hành vi tập trung kinh tế trên thị trường được hiểu là việc giảm số lượng các doanh nghiệp độc lập cạnh tranh trên thị trường thông qua các hành vi sáp nhập (theo nghĩa rộng) hoặc thông qua tăng trưởng nội sinh của doanh nghiệp trên cơ sở mở rộng năng lực sản xuất Các nhà hoạch định chính sách cạnh tranh có thể phân tích các yếu tố kinh tế để tìm kiếm, bản chất pháp lý nhằm tìm ra những cơ chế điều chỉnh phù hợp Với tư cách

là hành vi của các doanh nghiệp, tập trung kinh tế (còn gọi là tập trung tư bản) được hiểu là tăng thêm tư bản do hợp nhất nhiều tư bản lại hoặc một tư bản này thu hút một tư bản khác

Trong cuốn Hành vi hạn chế cạnh tranh, một số vụ việc điển hình của

châu Âu, tập trung kinh tế được hiểu:

Là các thỏa thuận tài chính theo đó hai hay nhiều doanh nghiệp độc lập quyết định kết hợp sức mạnh kinh tế của họ với nhau thành một tổ chức duy nhất thông qua phương thức mua lại, sáp nhập hoặc liên doanh làm ảnh hưởng tiêu cực đến cấu trúc của thị trường, hay để tạo lập, củng cố vị trí thống lĩnh thị trường gây hạn chế cạnh tranh một cách đáng kể [8, tr 9]

Dưới góc độ pháp lý, các văn bản pháp luật có thể trực tiếp đưa ra định nghĩa về tập trung kinh tế hoặc chỉ liệt kê những hành vi được coi là tập trung kinh tế Theo điều L430 - 1 Bộ luật Thương mại Pháp:

một vụ tập trung kinh tế được thực hiện khi: một hoặc nhiều người đã nắm quyền kiểm soát ít nhất một doanh nghiệp hoặc nhiều doanh nghiệp có được quyền kiểm soát đối với toàn bộ hoặc một phần doanh nghiệp khác một cách trực tiếp hoặc gián tiếp, bằng cách góp vốn mua cổ phần, giao kết hợp đồng hoặc mọi hình thức khác [2]

Còn Luật cạnh tranh lại không đưa ra khái niệm cụ thể về tập trung kinh tế mà lại liệt kê các hình thức tập trung kinh tế

Tập trung kinh tế là hành vi của doanh nghiệp bao gồm:

1 Sáp nhập doanh nghiệp;

2 Hợp nhất doanh nghiệp;

3 Mua lại doanh nghiệp;

4 Liên doanh giữa các doanh nghiệp;

5 Các hành vi tập trung kinh tế khác theo quy định của pháp luật [21, Điều 16]

Như vậy, dù cho xem xét dưới góc độ kinh tế hay pháp lý, tập trung kinh tế đều được nhìn nhận là một hình thức tập trung nguồn lực của các doanh nghiệp đang hoạt động trên thị trường bằng việc tổ chức lại doanh nghiệp và hậu quả của nó là việc hình thành các tập đoàn kinh tế, thay đổi cấu trúc thị trường, ảnh hưởng đến các doanh nghiệp vừa và người tiêu dùng

Pháp luật Việt Nam cũng như pháp luật các quốc gia trên thế giới đều ghi nhận những hình thức tập trung kinh tế như quy định tại điều 16 Luật cạnh tranh nêu trên Để làm rõ hơn các hình thức tập trung kinh tế, Điều 17 Luật cạnh tranh đã đưa ra các khái niệm cụ thể về các hình thức tập trung kinh tế:

1 Sáp nhập doanh nghiệp là việc một hoặc một số doanh nghiệp chuyển toàn bộ tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp của mình sang một doanh nghiệp khác, đồng thời chấm dứt sự tồn tại của doanh nghiệp bị sáp nhập

2 Hợp nhất doanh nghiệp là việc hai hoặc nhiều doanh nghiệp chuyển toàn bộ tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp của mình để hình thành một doanh nghiệp mới, đồng thời chấm dứt

sự tồn tại của các doanh nghiệp bị hợp nhất

3 Mua lại doanh nghiệp là việc một doanh nghiệp mua toàn

bộ hoặc một phần tài sản của doanh nghiệp khác đủ để kiểm soát, chi phối toàn bộ hoặc một ngành nghề của doanh nghiệp bị mua lại

4 Liên doanh giữa các doanh nghiệp là việc hai hoặc nhiều doanh nghiệp cùng nhau góp một phần tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp của mình để hình thành một doanh nghiệp mới [21]

Các hình thức tập trung kinh tế đó đều có mục đích cuối cùng là tạo ra một chủ thể kinh doanh lớn hơn, có năng lực cạnh tranh, khả năng sản xuất lớn hơn Qua đó, có thể giảm được chi phí sản xuất, tăng cường kinh nghiệm chuyên sâu trong sản xuất, khả năng nghiên cứu và phát triển Đây là nhu cầu tất yếu của doanh nghiệp

Bên cạnh những tác động tích cực, tập trung kinh tế cũng có những tác động tiêu cực Tập trung kinh tế là con đường dẫn đến vị trí thống lĩnh thị trường hoặc vị trí độc quyền trên thị trường, khi đó, doanh nghiệp rất dễ lạm dụng sức mạnh tập trung để tạo ra lợi thế cạnh tranh cho mình, áp đặt điều kiện thương mại bất lợi đối với chủ thể khác trong mối quan hệ hợp đồng

Tập trung kinh tế cũng có thể dẫn đến độc quyền nhóm, làm cho cơ cấu thị trường mất cân đối, cản trở cạnh tranh, ảnh hưởng đến người tiêu dùng

Tập trung kinh tế là nhu cầu tất yếu và là điều bình thường trong kinh

tế thị trường Tuy nhiên, vì những hạn chế của nó nên đến mức độ nào nhất định, hoạt động này sẽ bị nhà nước can thiệp, kiểm soát

Theo tinh thần của Luật cạnh tranh, tất cả những trường hợp tập trung kinh tế mà có thị phần kết hợp trên 30% thì không bị cấm và cũng không có nghĩa vụ thông báo Các doanh nghiệp tập trung kinh tế có thị phần kết hợp từ 30% đến 50% trên thị trường liên quan thì đại diện hợp pháp của các doanh nghiệp đó phải thông báo cho cơ quan quản lý cạnh tranh trước khi tiến hành tập trung kinh tế

Pháp luật cạnh tranh chỉ cấm tập trung kinh tế nếu thị phần kết hợp của các doanh nghiệp tham gia tập trung kinh tế chiếm trên 50% trên thị trường liên quan Tuy nhiên, các doanh nghiệp tập trung kinh tế trong trường hợp này có thể được xem xét để miễn trừ nếu:

Một hoặc nhiều bên tham gia tập trung kinh tế đang trong nguy cơ bị giải thể hoặc lâm vào tình trạng phá sản;

2 Việc tập trung kinh tế có tác dụng mở rộng xuất khẩu hoặc góp phần phát triển kinh tế - xã hội, tiến bộ kỹ thuật, công nghệ [21]

Hoặc "trường hợp doanh nghiệp sau khi thực hiện tập trung kinh tế

vẫn thuộc loại doanh nghiệp nhỏ và vừa theo quy định của pháp luật" [21]

Sở dĩ Luật cạnh tranh cấm những trường hợp này là để ngăn chặn các hành vi mua lại, sáp nhập, hợp nhất hoặc thực hiện những hành vi dưới hình thức liên doanh nhưng thực chất là thôn tính đối tác, loại bỏ đối thủ cạnh tranh Việc cấm tập trung kinh tế chủ yếu dựa vào yếu tố thị phần kết hợp trên thị trường liên quan

Như vậy, hành vi hạn chế cạnh tranh bao gồm: thỏa thuận hạn chế cạnh tranh; lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền; tập trung kinh tế Tùy vào đặc điểm nền kinh tế của mỗi quốc gia mà pháp luật cạnh tranh có những cách điều chỉnh đối với hành vi hạn chế canh cạnh tranh khác nhau Tuy nhiên, có thể thấy, dưới góc độ lý luận, pháp luật các nước xác định hành vi hạn chế cạnh tranh đều căn cứ vào yếu tố thị trường liên quan và thị phần, thị phần kết hợp

1.2 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CĂN CỨ XÁC ĐỊNH HÀNH VI HẠN CHẾ CẠNH TRANH

Nếu như khi xác định một hành vi của doanh nghiệp là hành vi cạnh tranh không lành mạnh, người ta chủ yếu căn cứ vào các tiêu chí về chuẩn mực thông thường của đạo đức kinh doanh, thì khi xác định hành vi hạn chế cạnh tranh, người ta lại căn cứ vào yếu tố thị trường liên quan và thị phần, thị phần kết hợp của doanh nghiệp, nhóm doanh nghiệp trên thị trường liên quan đó

1.2.1 Xác định thị trường liên quan

Dưới góc độ kinh tế, thị trường là nơi gặp gỡ của người bán và người mua về một loại hàng hóa, dịch vụ nào đó Nếu thị trường chỉ có một người bán duy nhất, thì người mua không có quyền lựa chọn người bán Ngược lại, nếu trên thị trường có nhiều người cùng tiến hành cung cấp một loại hàng hóa, dịch vụ giống hệt nhau, cùng đáp ứng một mục đích sử dụng, thì khách hàng có thể lựa chọn nhà cùng cấp này hoặc nhà cung cấp kia theo khả năng

và điều kiện của mình Khi đó, áp lực cạnh tranh để dành được nhiều sự lựa chọn của khách hàng dồn lên các nhà cung cấp Vì vậy, các nhà cung cấp luôn tạo ra những nét riêng biệt về chức năng, mẫu mã của hàng hóa cũng như thái

độ phục vụ của mình với mong muốn hấp dẫn tối đa đối với khách hàng Lúc

đó, sản phẩm, hàng hóa có mối liên quan đến nhau khi có khả năng thay thế cho nhau theo sự lựa chọn của khách hàng

Vì vậy, xác định thị trường liên quan là xác định xác định số lượng doanh nghiệp là đối thủ cạnh tranh của nhau cũng như vị trí của chúng trong khu vực thị trường nhất định [22] Thông thường, thị trường liên quan được xác định từ hai góc độ: góc độ sản phẩm và góc độ địa lý Sự phân biệt này không có nghĩa đây là hai thị trường riêng biệt mà đây là hai khía cạnh của thị trường liên quan Cho đến nay, pháp luật cạnh tranh các quốc gia đang nỗ lực tìm kiếm những căn cứ và phương pháp hiệu quả để đánh giá chính xác thị trường liên quan

Mục đích của việc xác định thị trường là xác định có hệ thống các hành vi hạn chế cạnh tranh mà công ty liên quan phải đối mặt Xác định thị trường liên quan, người ta xem xét cả hai góc độ là thị trường sản phẩm và thị trường địa lý liên quan nhằm xác định các đối thủ cạnh tranh thực sự, những đối thủ có khả năng hạn chế cách hành xử của công ty liên quan và cản trở các công ty liên quan này thực hiện độc lập các áp lực cạnh tranh có hiệu quả [1]

Để đánh giá, xác định được thị trường liên quan, cần phải dựa vào một

số căn cứ sau:

d) Xác định thị trường sản phẩm liên quan

Khi nói đến tính thay thế của hàng hóa là nói đến việc người tiêu dùng

có thể sử dụng hàng hóa của doanh nghiệp này hoặc hàng hóa của doanh nghiệp kia mà không ảnh hưởng đến mục đích sử dụng Nếu trên thị trường chỉ một có một doanh nghiệp duy nhất cung cấp một loại hàng hóa, dịch vụ thì người tiêu dùng không có quyền lựa chọn Trong trường hợp đó, thị trường

sẽ không có cạnh tranh, doanh nghiệp không phải chịu áp lực chia sẻ lợi nhuận Thực tế, rất ít khi có tình trạng chỉ một doanh nghiệp cung cấp một loại hàng hóa nhất định Nếu có nhiều doanh nghiệp cùng cung cấp một loại hàng hóa giống hệt, có khả năng thay thế cho nhau thì người tiêu dùng có thể lựa chọn sử dụng sản phẩm của bất cứ doanh nghiệp nào trong số các doanh nghiệp đang cung cấp trên thị trường Nhưng các doanh nghiệp thường không sản xuất các hàng hóa giống hệt nhau, họ luôn cố gắng dị biệt hóa sản phẩm, tạo cho hàng hóa của mình có những nét riêng, ưu việt hơn các sản phẩm cùng loại nhằm mục đích dành được nhiều sự lựa chọn từ khách hàng Dị biệt hóa của hàng hóa, sản phẩm ở đây có thể là về chất lượng, mẫu mã, hình thức hay thái độ phục vụ của doanh nghiệp dành cho khách hàng Người ta gọi, những loại hàng hóa này có khả năng thay thế cho nhau Dưới góc độ kinh tế, người ta xem xét khả năng thay thế của hàng hóa về hai phương diện: thay thế

về cầu và thay thế về cung

 Sự thay thế về cầu:

Khi nói đến sự thay thế về cầu là nói đến khả năng người tiêu dùng chuyển sang sử dụng sản phẩm có khả năng thay thế Việc xác định thị trường liên quan cũng phụ thuộc vào những sản phẩm có khả năng thay thế cho nhau trên thị trường Nếu trên thị trường có hai sản phẩm giống hệt nhau, có khả năng thay thế cho nhau, người tiêu dùng có thể lựa chọn một trong hai sản phẩm để đáp ứng nhu cầu của mình Vì thế, nhà cung cấp không thể tùy tiện tác động vào giá cả của hàng hóa Bởi vì, những tác động đó sẽ làm cho người tiêu dùng từ chối sử dụng hàng hóa của doanh nghiệp mình Trong quá trình nâng cao sức cạnh tranh trên thị trường, doanh nghiệp luôn cố gắng tạo ra những dị biệt cho hàng hóa, sản phẩm của mình so với các sản phẩm khác nhằm hạn chế tối đa khả năng thay thế

Việc xác định khả năng thay thế của sản phẩm thường phụ thuộc vào một số yếu tố như: sản phẩm thay thế có sẵn không? Người tiêu dùng có dễ dàng mua nó không? Sản phẩm đang dùng và sản phẩm có khả năng thay thế có

sự khác biệt về giá cả, tính năng và chất lượng không? Pháp luật các quốc gia thường đưa ra ba tiêu chí để xác định khả năng thay thế của sản phẩm là: đặc tính, mục đích sử dụng và giá cả Tiếp thu những kinh nghiệm đó, Luật cạnh

tranh đưa ra hai tiêu chí: Thứ nhất, tính chất của sản phẩm thể hiện thông qua tiêu chí về đặc tính, mục đích sử dụng của sản phẩm; Thứ hai, phản ứng của

người tiêu dùng khi có sự thay đổi giá cả của các sản phẩm có liên quan

Nếu căn cứ vào tính chất của sản phẩm tức là căn cứ vào đặc tính và mục đích của sản phẩm Những đặc tính này có thể nhận thấy bởi người sử dụng Nếu các sản phẩm khác nhau, nhưng khi sử dụng, mục đích của người tiêu dùng vẫn đạt được thì người ta gọi đó là những sản phẩm có thể thay thế được cho nhau Còn xét về đặc tính của sản phẩm là xem xét cấu tạo vật chất, các yếu tố tạo thành dưới góc độ lí, hóa của sản phẩm Những sản phẩm có cấu tạo vật chất tương tự nhau thì có khả năng thay thế cho nhau

Yếu tố thứ hai cần xem xét đó là phản ứng của người tiêu dùng khi có

sự thay đổi về giá cả của các sản phẩm liên quan Việc xem xét đặc tính và tính tương đồng về cấu tạo vật chất của sản phẩm tương tự nhau để khẳng định nếu người tiêu dùng sử dụng một trong các sản phẩm đó đều đạt được mục đích sử dụng của mình Người ta nói rằng, nhu cầu sử dụng sản phẩm là thái độ của người tiêu dùng đối với sản phẩm Để xem xét khả năng thay thế của sản phẩm còn phải xét phản ứng của người tiêu dùng khi hàng hóa, sản phẩm tăng giá Nếu khách hàng thường xuyên sẵn sàng từ bỏ thói quen của mình để chuyển qua dùng sản phẩm tương tự vì sản phẩm họ đang dùng tăng giá thì có thể nói rằng, các sản phẩm đó có khả năng thay thế cho nhau và ngược lại

Khi nói đến sự thay thế về cung là nói đến khả năng thay thế của người cung cấp hàng hóa, dịch vụ Đây cũng là yếu tố cần xem xét khi xác

xuất có thể chuyển sang sản xuất sản phẩm khác trong một thời gian ngắn mà không gặp phải chi phí hoặc rủi ro đáng kể, thì hai sản phẩm đó được cho là nằm trong cùng một thị trường

Nếu nhà sản xuất tham gia vào thị trường nhưng chỉ trong thời gian dài và sau khi gánh chịu một số chi phí, thì lúc đó, sự hiện diện của nhà sản xuất sẽ không liên quan trong giai đoạn định nghĩa thị trường Tuy nhiên, sự hiện diện này sẽ là quan trọng khi đánh giá sức mạnh thị trường: nếu nhà sản xuất có thể tham gia thị trường, lúc đó họ sẽ là đối thủ cạnh tranh tiềm năng

và sự tồn tại đó sẽ có tác động kìm hãm đối với các đối thủ khác đang hoạt động trên thị trường Thay thế về cung chỉ khả thi ở những lĩnh vực nhà sản

e) Xác định thị trường địa lý liên quan

Khi xác định thị trường liên quan, bên cạnh việc làm rõ căn cứ xác định thị trường sản phẩm liên quan, thì việc làm rõ căn cứ xác định thị trường địa lý liên quan là vấn đề không thể thiếu

Thị trường địa lý liên quan là không gian mà sản phẩm được tiêu thụ một cách chủ yếu, giới hạn này không bị lệ thuộc vào các biên giới mang tính chất hành chính như tỉnh, hay quốc gia Việc xác định khu vực, không gian liên quan được thực hiện dựa trên quan điểm của người sử dụng về khả năng thay thế cho nhau của những sản phẩm được sản xuất hoặc được mua bán tại những địa điểm khác nhau Nếu người đang sử dụng sản phẩm được bán hoặc được sản xuất tại một địa điểm nhất định chuyển sang mua sản phẩm tương tự tại địa điểm khác để phản ứng lại việc tăng giá đáng kể trong một thời gian đủ dài, khi đó, hai địa điểm được xem xét nằm trong khu vực địa lý mà các sản phẩm có thể thay thế cho nhau, nói cách khác là chúng có cùng thị trường địa

lý liên quan và ngược lại

Đối với từng loại hàng hóa, dịch vụ khác nhau có loại thị trường địa lý khác nhau, có thể là thị trường địa phương, quốc gia, quốc tế Quy mô thị trường địa lý của một sản phẩm phụ thuộc vào mức độ người mua đánh giá lợi thế của việc ở gần với nhà cung cấp đó Tuy nhiên, điều này lại phụ thuộc vào đặc điểm, tính chất của loại hàng hóa, sản phẩm đó; đặc điểm của khách hàng và phương tiện vận chuyển hàng hóa Đặc biệt, cần phải làm rõ nhu cầu tiếp xúc trực tiếp của khách hàng với nhà cung cấp về khía cạnh thời gian, không gian và chi phí để tiếp cận với nhà cung cấp sản phẩm ở xa Trong đó, chi phí để tiếp cận hàng hóa, sản phẩm đóng vai trò quan trọng Giả sử, khách hàng mua một lọ nước hoa, họ có thể sử dụng sản phẩm xuất xứ từ Pháp thay

vì sử dụng hàng hóa trong nước, nhưng khi hàng hóa là không phải là nước hoa mà là nước lọc thì việc sử dụng hàng hóa thay thế này là điều gần như không thể

Xác định thị trường địa lý liên quan suy cho cùng là đi tìm những căn

cứ để đánh giá xem người tiêu dùng có sẵn sàng chuyển thói quen mua hàng hóa, sản phẩm ở địa điểm này sang mua hàng hóa, sản phẩm ở địa điểm khác hay không? Khi xác định thị trường địa lý liên quan, pháp luật Việt Nam

cũng như các quốc gia trên thế giới thường căn cứ vào điều kiện vận chuyển, chi phí vận tải, cũng như hành vi của người tiêu dùng khi lựa chọn hàng hóa, dịch vụ

Giả sử, sản phẩm vật liệu xây dựng là bê tông đúc sẵn của một doanh nghiệp có trụ sở ở Thành phố Hồ Chí Minh không thể tồn tại trong một thị trường liên quan với sản phẩm này ở Hà Nội được Vì không ai chở loại hàng hóa nặng như bê tông đúc sẵn từ Thành phố Hồ Chí Minh ra Hà Nội để bán

và ngược lại bởi chi phí vận chuyển rất lớn và thời gian vận chuyển cũng dài

Đặt trường hợp khác, sản phẩm hàng hóa không phải là vật liệu nặng như bê tông đúc sẵn mà là một loại gia vị như mì chính Với trọng lượng nhẹ

và dễ dàng vận chuyển, Mì chính của một công ty ở Bình Dương vẫn có thể tồn tại trong thị trường liên quan với sản phẩm cùng loại của một doanh nghiệp ở Phú Thọ và ngược lại

Về quy mô thị trường địa lý có thể thay đổi trong từng thời gian nhất định Nếu như trước đây, thị trường địa lý liên quan mang tính địa phương, nhưng nay, đang có xu hướng mất dần đi tính chất này Nguyên nhân của nó xuất phát từ sự phát triển của phương tiện vận tải, thông tin liên lạc cũng như

sự phát triển của công nghệ kinh doanh Vì vậy, xác định thị trường địa lý liên quan phụ thuộc vào từng tính chất của sản phẩm

Do đó, ngoài việc phải xác định những địa điểm có khả năng nằm trong một khu vực thị trường địa lý, những người ta cần phải phân tích mọi yếu tố có thể tác động đến nhu cầu, tâm lý tiêu dùng của khách hàng như chi phí và thời gian đi lại giữa các địa điểm khác nhau…, và khả năng tham gia phân phối trong khu vực đó Bởi những yếu tố đó liên quan đến chi phí, giá cả của sản phẩm và thời gian để người tiêu dùng có thể có được sản phẩm đó Nếu, tất cả những yếu tố đó không thay đổi đáng kể khi người tiêu dùng chuyển sang sử dụng hàng hóa mới ở địa điểm mới thì người ta nói rằng, các sản phẩm đó có khả năng thay thế cho nhau và ngược lại

f) Xác định các doanh nghiệp trên cùng thị trường liên quan

Trong một thời gian dài, các cơ quan quản lý cạnh tranh cũng như các nhà nghiên cứu luôn đứng dưới góc độ người mua để đánh giá khả năng thay thế của sản phẩm, dịch vụ Trong một vài năm gần đây, người ta bắt đầu xem xét khả năng thay thế của sản phẩm, dịch vụ không chỉ dưới góc độ của cầu

mà cả dưới góc độ cung Xu hướng này cho phép mở rộng phạm vi của thị trường liên quan nếu như các nhà sản xuất cung cấp thêm hàng hóa có khả năng thay thế cho nhau hoặc các đối thủ cạnh tranh mới có thể gia nhập thị trường một cách thuận lợi, tức là tồn tại cạnh tranh tiềm năng trên thị trường

đó Những đối thủ này cũng làm cho các doanh nghiệp đang cạnh tranh trên thị trường phải lưu tâm

Trong kinh doanh, các doanh nghiệp không chỉ chịu sức ép từ sự thay thế về cầu, từ những đối thủ cạnh tranh trên thị trường mà còn chịu sức ép từ những đối thủ tiềm năng này Vì vậy, phạm vi đối thủ cạnh tranh của doanh nghiệp trên thị trường là phạm trù mở Vì lẽ đó, xác định các doanh nghiệp trên cùng thị trường liên quan, các cơ quan chức năng phải xác định được số lượng doanh nghiệp cùng kinh doanh một loại sản phẩm trên thị trường có khả năng thay thế cho nhau, và đồng thời, phải xác định được các doanh nghiệp có khả năng thay thế về cung

Dù có tiếp cận cách xác định thị trường nào đi chăng nữa thì việc xác định thị trường liên quan bao giờ cũng đòi hỏi phải phân tích một cách chi tiết, cụ thể và tùy từng trường hợp cụ thể Nhìn chung, thị trường liên quan rất khó xác định, chủ yếu là bởi khả năng thay thế của sản phẩm, dịch vụ nhiều khi chỉ mang tính bộ phận và thay đổi theo thời gian

1.2.2 Xác định thị phần, thị phần kết hợp

Pháp luật nhiều quốc gia trên thế giới khi xem xét một hành vi có phải

là hành vi hạn chế cạnh tranh, cản trở cạnh tranh hay không thì phải xem chủ thể đó có khả năng khống chế thị trường hay không? Khả năng khống chế thị

trường là khả năng thực hiện hành vi không phụ thuộc vào đối thủ cạnh tranh, khách hàng và người tiêu dùng Để xác định khả năng khống chế thị trường, người ta cần xem xét "một cách tổng hòa tất cả các yếu tố mà từng yếu tố trong đó không quyết định được Đó là: định nghĩa thị trường, thị phần và khả năng kiểm soát quá trình thương lượng" [16] Như vậy, bên cạnh yếu tố thị trường, thị phần, thị phần kết hợp là một căn cứ không thể thiếu khi xác định hành vi hạn chế cạnh tranh

a) Xác định thị phần

Dưới góc độ kinh tế, thị phần là phần thị trường tiêu thụ sản phẩm mà doanh nghiệp chiếm lĩnh Thị phần được xác định trên cơ sở doanh số bán hàng của doanh nghiệp chia cho tổng doanh số của thị trường hay số sản phẩm bán ra của doanh nghiệp chia cho tổng sản phẩm tiêu thụ của thị trường Thị phần nói rõ phần sản phẩm tiêu thụ của riêng doanh nghiệp so với tổng sản phẩm tiêu thụ trên thị trường Để giành giật mục tiêu thị phần trước đối thủ, doanh nghiệp thường phải có chính sách giá phù hợp thông qua mức giảm giá cần thiết, nhất là khi bắt đầu thâm nhập thị trường mới

Như vậy, thông qua thị phần, người ta người ta có thể xác định được phần sản phẩm của doanh nghiệp tiêu thụ trên thị trường, vị trí của doanh nghiệp đó trên thị trường liên quan Nếu, trên thị trường, thị phần của một doanh nghiệp là 100%, nghĩa là, trên thị trường đó, chỉ có một doanh nghiệp duy nhất cung cấp hàng hóa, dịch vụ hay nói cách khác, doanh nghiệp đó giữ

vị trí độc quyền và không có bất kì một đối thủ cạnh tranh nào

Dưới góc độ pháp luật cạnh tranh, thị phần được đề cập đến khi xác định hành vi hạn chế cạnh tranh, đặc biệt là vị trí thống lĩnh thị trường và tập trung kinh tế Bản thân thị phần chưa đủ để khẳng định một doanh nghiệp có

vị trí thống lĩnh thị trường, có khả năng gây hạn chế cạnh tranh một cách đáng

kể Tuy nhiên, thị phần cũng là điều kiện cần thiết để xác định hành vi hạn chế cạnh tranh

Thị phần được xác định cho cả các doanh nghiệp có sản phẩm trên thị trường liên quan và doanh nghiệp có khả năng tham gia vào thị trường liên quan thông qua phản ứng cung Như đã nêu ở trên, thị phần của doanh nghiệp được xác định trên cơ sở doanh thu và doanh số bán hàng của đơn vị hoặc năng lực sản xuất Trường hợp, các sản phẩm không có nhiều sự khác biệt và các công ty có sự dư thừa thì năng lực thường phản ánh chính xác hơn vị trí thị trường tương đối của một công ty và ảnh hưởng của nó so với năng suất

Khi có từ hai doanh nghiệp cùng cung cấp một loại hàng hóa, dịch vụ trên thị trường, lúc đó, bắt đầu có cạnh tranh và sức mạnh thị trường của doanh nghiệp được biểu hiện qua thị phần của doanh nghiệp đó trên thị trường Quy mô thị phần của một doanh nghiệp, theo Ủy ban châu Âu, là

"một chỉ số quan trọng cho sự tồn tại của sức mạnh thị trường" Thị phần đo

"quy mô tương đối của một doanh nghiệp trong một ngành hoặc một thị trường về mặt tỷ lệ của tổng sản lượng và doanh thu hoặc khả năng chiếm thị phần sở hữu" là điểm bắt đầu để đánh giá sức mạnh thị trường [28]

Thực tế cho thấy, cùng với rào cản gia nhập thị trường, thị phần là một trong những yếu tố quan trọng nhất của quyền lực thị trường

b) Xác định thị phần kết hợp

Trong quá trình giải quyết các vụ việc cạnh tranh, bên cạnh việc xác định thị phần, thì xác định thị phần kết hợp cũng là vấn đề quan trọng Nếu như thị phần là chỉ tỉ lệ doanh thu của một doanh nghiệp so với tổng doanh thu của các doanh nghiệp trên thị trường liên quan, thì thị phần kết hợp là tỉ lệ doanh thu của hai hay nhiều doanh nghiệp trên thị trường liên quan Trong phạm vi nghiên cứu của Luật cạnh tranh, thị phần kết hợp thường được đề cập đến khi xác định các doanh nghiệp nghiệp cùng nhau thực hiện các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh hoặc tập trung kinh tế

Nếu như thị phần thể hiện năng lực cạnh tranh trên thị trường thì thị phần kết hợp thể hiện khả năng năng lực cạnh tranh của một nhóm doanh

nghiệp Vì vậy, thông qua tỉ lệ thị phần kết hợp người ta xác định một nhóm doanh nghiệp có thuộc trường hợp bị kiểm soát hành vi hạn chế cạnh tranh hay không

Chính vì vậy, khi xây dựng các quy định về kiểm soát hành vi hạn chế cạnh tranh, các nhà làm luật thường đưa ra một tỉ lệ thị phần kết hợp nhất định, nếu vượt qua ngưỡng đó, các doanh nghiệp liên kết sẽ chịu sự kiểm soát của pháp luật Ví dụ, trường hợp một số thỏa thuận hạn chế cạnh tranh chỉ bị cấm khi thị phần liên kết của họ vượt quá 30%, hoặc trường hợp tập trung kinh tế, nếu thị phần kết hợp từ 30% đến 50% thì các doanh nghiệp phải báo cáo với cơ quan quản lý cạnh tranh, nhưng nếu thị phần kết hợp trên 50% thì hoạt động tập trung kinh tế đó sẽ bị cấm… Các nhà làm luật cho rằng, khi sở hữu tỉ lệ thị phần liên kết đó, các doanh nghiệp có thể gây hạn chế cạnh tranh một cách sâu sắc mà không phải do năng lực tự sản xuất, kinh doanh của họ

Như vậy, cạnh tranh là một quy luật trong nền kinh tế thị trường Bên cạnh những mặt tích cực như thúc đẩy sản xuất, nâng cao chất lượng, hạ giá thành sản phẩm, cải tiến công nghệ… thì cạnh tranh cũng có những hạn chế nhất định như: nếu cạnh tranh không được kiểm soát, quản lý, cạnh tranh rất

dễ thành tự do cạnh tranh Tự do cạnh tranh có tác động tiêu cực đến thị trường, phá vỡ cấu trúc cân bằng của thị trường, làm cho hoạt động cạnh tranh mất đi tính công bằng, bình đẳng và lành mạnh Vì vậy,nhà nước đặt ra vấn đề cần phải kiểm soát cạnh tranh, trong đó có kiểm soát các hành vi hạn chế cạnh tranh

Việc kiểm soát hành vi hạn chế cạnh tranh chỉ có thể thực hiện được khi người ta xác định được thế nào là hành vi hạn chế cạnh tranh Những căn

cứ đó phải được luật hóa để đảm bảo thực hiện trong đời sống và nâng cao tính khả thi của quy phạm Khi ban hành Luật cạnh tranh, các nhà soạn thảo

đã đưa ra các căn cứ để xác định hành vi hạn chế cạnh tranh, nhưng nó còn sơ

sài, chung chung chưa cụ thể Điều này chỉ được khắc phục khi Nghị định của Chính phủ số 116/2005/NĐ-CP ngày 15/9/2005 hướng dẫn chi tiết các nội dung của Luật cạnh tranh (sau đây gọi tắt là Nghị định số 116/2005/NĐ-CP) Trong phạm vi luận văn này, tác giả cũng đi vào tìm hiểu một số vấn đề về thực trạng pháp luật quy định về căn cứ xác định hành vi hạn chế cạnh tranh

và thực tiễn áp dụng của nó Việc phân tích các vấn đề lý luận trên đây tạo cơ

sở cho việc phân tích các quy định cụ thể của pháp luật về căn cứ xác định hành vi hạn chế cạnh tranh

Chương 2

PHÁP LUẬT VỀ CĂN CỨ XÁC ĐỊNH HÀNH VI HẠN CHẾ CẠNH TRANH VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG

2.1 CÁC QUY ĐỊNH VỀ CĂN CỨ XÁC ĐỊNH HÀNH VI HẠN CHẾ CẠNH TRANH

Như đã phân tích ở trên, hành vi hạn chế cạnh tranh đôi khi không làm tổn hại đến lợi ích riêng rẽ của bất kì chủ thể nào mà có thể đi đến thủ tiêu cạnh tranh, phá vỡ cạnh tranh và cuối cùng là làm vỡ cấu trúc thị trường Vì lẽ

đó, trong những trường hợp hạn chế cạnh tranh, nhà nước chủ động vào cuộc

để có những biện pháp xử lý nhất định Một trong những biện pháp là ban hành các quy định về hành vi hạn chế cạnh tranh, trong đó chứa đựng các quy định về căn cứ xác định thế nào là hành vi hạn chế cạnh tranh

Theo quy định tại khoản 3 Điều 3 Luật cạnh tranh, "hành vi hạn chế

cạnh tranh là hành vi của doanh nghiệp làm giảm, sai lệch, cản trở cạnh tranh trên thị trường, bao gồm hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, lạm dụng vị trí độc quyền và tập trung kinh tế" [21]

Như vậy, khi một doanh nghiệp bị coi là có hành vi hạn chế cạnh tranh nghĩa là doanh nghiệp đó đã thực hiện một trong các hành vi trên Tuy nhiên, không phải tất cả các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường hay tập trung kinh tế đều chịu sự điều chỉnh của Luật cạnh tranh, mà chỉ những hành vi khi thuộc vào trường hợp, điều kiện nhất định mới chịu sự kiểm soát của Luật cạnh tranh

Luật cạnh tranh cũng như các văn bản hướng dẫn thi hành đã đưa ra các quy định để xác định hành vi hạn chế cạnh tranh là:

- Các quy định về thị trường liên quan;

- Các quy định về xác định thị phần

2.1.1 Quy định về thị trường liên quan

Theo quy định tại khoản 1 Điều 3 Luật cạnh tranh, "Thị trường liên

quan bao gồm thị trường sản phẩm liên quan và thị trường địa lý liên quan"

Về cơ bản, quy định về thị trường liên quan của nước ta giống với các nước trên thế giới Luật cạnh tranh các quốc gia đều có những quy định về thị trường sản phẩm liên quan và thị trường địa lý liên quan

a) Quy định về thị trường sản phẩm liên quan

"Thị trường sản phẩm liên quan là thị trường của những hàng hóa, dịch

vụ có thể thay thế cho nhau về đặc tính, mục đích sử dụng và giá cả" [21, Điều 3]"

Theo quy định của Luật cạnh tranh và các văn bản hướng dẫn thi hành, thuộc tính "có thể thay thế được cho nhau" của hàng hóa, dịch vụ là căn cứ để xác định thị trường liên quan Khả năng thay thế cho nhau của hàng hóa dịch vụ

được xem xét trước hết ở đặc tính của nó "Đặc tính của hàng hóa, dịch vụ

được xác định theo một hoặc một số căn cứ sau đây: a) Tính chất vật lý; b) Tính chất hóa học; c) Tính năng kỹ thuật; d) Tác dụng phụ đối với người sử dụng; đ) Khả năng hấp thụ" [3, Điều 4] Khi một hàng hóa, dịch vụ có nhiều

đặc tính giống nhau, người ta nói rằng, hàng hóa, dịch vụ đó có khả năng thay thế cho nhau

Hàng hóa được coi là có khả năng thay thế cho nhau về "mục đích sử dụng" nếu hàng hóa, dịch vụ đó cùng đáp ứng một mục đích của người tiêu dùng Người tiêu dùng có thể sử dụng loại hàng hóa này hay hàng hóa kia mà vẫn đạt được mục đích của mình

Tuy nhiên, nếu chỉ có căn cứ vào yếu tố đặc tính và mục đích sử dụng

để xác định khả năng thay thế cho nhau của hàng hóa, dịch vụ không thôi thì chưa đủ Bởi lẽ, có những sản phẩm về lý thuyết có khả năng thay thế cho nhau nhưng nếu thực tế chúng lại đáp ứng nhu cầu của những đối tượng khách hàng khác biệt nhau về sức mua, về những ưu tiên mang tính định tính

rõ nét hoặc khác biệt nhau vì áp dụng các phương thức kinh doanh khác nhau

thì vẫn không thể kết luận chúng có khả năng thay thế cho nhau [4] Vì vậy, yếu tố thứ ba cần xem xét khi khẳng định hàng hóa có khả năng thay thế cho nhau đó là về mặt giá cả Vì thực tế, nếu hai sản phẩm hoặc dịch vụ có khả năng thay thế cho nhau về mặt lý thuyết, kỹ thuật nhưng giá mua hoặc chi phí tiếp cận rất khác nhau, chi phí để người tiêu dùng có thể sử dụng nó khác xa nhau thì không thể coi chúng có thể thay thế cho nhau và cùng tồn tại trên một thị trường liên quan được

Luật cạnh tranh quy định, "giá cả của hàng hóa, dịch vụ là giá ghi trong hóa đơn bán lẻ theo quy định của pháp luật" [3, Điều 4] Khả năng thay thế của hàng hóa, dịch vụ về mặt giá cả khi người tiêu dùng chuyển từ việc sử dụng loại sản phẩm này sang loại sản phẩm kia mà chi phí không có sự thay đổi đáng kể Trên thị trường, tính thay thế của hàng hoá được kết luận khi

có đổi tỉ lệ người tiêu dùng nhất định thay đổi nhu cầu sử dụng hàng hóa đủ

để đại diện cho nhu cầu thị trường Điểm c khoản 5 Điều 4 Nghị định 116/2005/NĐ-CP quy định:

Hàng hóa, dịch vụ được coi là có thể thay thế được cho nhau về giá cả nếu trên 50% của lượng ngẫu nhiên trong tổng số

1000 người tiêu dùng sinh sống tại khu vực địa lý liên quan chuyển sang mua hoặc có ý định mua hàng hóa, dịch vụ khác có đặc tính, mục đích sử dụng giống với hàng hóa, dịch vụ mà họ đang sử dụng hoặc có ý định sử dụng trong trường hợp giá của hàng hóa, dịch vụ

Như vậy, các nhà làm luật của Việt Nam đưa mức độ tăng giá thể hiện ở mức giá tăng lên quá 10% (không khống chế tối đa) so với giá bán lẻ hiện tại và thời hạn tăng giá là sáu tháng liên tiếp (không phải là tăng giá quá độ); đồng thời, số lượng khách hàng có thể thay đổi nhu cầu tiêu dùng là trên 50% của 1000 số mẫu thống kê ngẫu nhiên từ người tiêu dùng trên thị trường thực tế