Viện trợ phát triển chính thức của Nhật Bản cho các nước Đông Nam Á từ sau chiến tranh lạnh đến nay

Theo các nước OECD, ODA là “những nguồn tài chính do các chính phủ hoặc các tổ chức liên chính phủ hoặc liên quốc gia viện trợ cho một quốc gia nhằm thúc đẩy sự phát triển kinh tế và phú

LUẬN VĂN THẠC SĨ NGÀNH QUỐC TẾ HỌC

Người hướng dẫn khoa học: PGS TS Vũ Văn Hà

Trong quá trình nghiên cứu và hoàn thiện luận văn, tôi luôn nhận được sự giúp đỡ, chỉ dẫn quý báu của các thầy cô giáo Khoa Quốc tế học – Trường đại học Khoa học Xã hội và Nhân văn Cho phép tôi được bày tỏ sự cảm ơn chân thành đối với thấy giáo PGS TS Vũ Văn

Hà, Phó Tổng biên tập Báo Điện tử Đảng Cộng Sản Việt Nam, người đã tận tình hướng dẫn, giúp đỡ tôi trong suốt quá trình hoàn thành bài luận văn này

Do điều kiện về thời gian và kiến thức còn hạn chế, bài luận văn không tránh khỏi những thiếu sót Vì vậy, tôi rất mong nhận được những ý kiến đóng góp của quý thầy cô và những người quan tâm tới đề tài này

Cuối cùng, tôi xin cảm ơn gia đình, bạn bè đã tích cực động viên và giúp đỡ để tôi có thể hoàn thành bài luận văn này

ADB (Asian Development Bank): Ngân hàng phát triển Châu Á

ASEAN (Association of Southeast asian Nation): Hiệp hội các quốc gia

Đông Nam Á

DAC (Development assistance Committee): Uỷ ban hỗ trợ phát triển

EU (European Union): Liên minh Châu Âu

FDI (Foreign Direct Investment): Đầu tư trực tiếp nước ngoài

GDP (Gross Domestic Product): Tổng sản phẩm quốc nội

GNP (Gross National Product): Tổng sản phẩm quốc dân

IMF (International Monetary Fund): Quỹ Tiền tệ quốc tế

JBIC (Japan Bank for Internatinal Cooperation): Ngân hàng Hợp tác

quốc tế Nhật Bản

JICA (Japan Internatonal Cooperation Agency): Cơ quan Hợp tác quốc

tế Nhật Bản

METI (Ministry of Economic and International Trade): Bộ Kinh tế và

Thương mại quốc tế Nhật Bản

MITI (Ministry of Industry, Trade and Investmnet): Bộ Công nghiệp,

Thương mại và Đầu tư Nhật Bản

MOFA (Ministry of Foreign affaires): Bộ ngoại giao

ODA (Official Development Aid): Viện trợ phát triển chính thức

OECD (Organization of Economic Cooperation and Development): Tổ

chức Hợp tác và Phát triển kinh tế

WB (World Bank): Ngân hàng thế giới

Trang

Chương 1: KHÁI QUÁT CHUNG VỀ ODA 6

1.1 Khái niệm ODA 6

1.1.1.Lịch sử hình thành ODA 6

1.1.2 Khái niệm ODA 8

1.1.3 Phân loại ODA 12

1.1.4 Nguồn cung cấp ODA chủ yếu 29

1.2 Vài nét về ODA Nhật Bản 31

1.3.Vai trò của ODA đối với các nước đang phát triển 37

1.3.1 ODA giúp các nước đang phát triển bổ sung nguồn vốn 37

1.3.2 ODA với vấn đề nâng cao kinh nghiệm quản lý, đổi mới công nghệ 39

1.3.3 ODA hỗ trợ các nước đang phát triển đào tạo nguồn nhân lực, cải cách thể chế, góp phần xoá đói giảm nghèo 40

Chương 2: ODA CỦA NHẬT BẢN CHO ĐÔNG NAM Á: CHÍNH SÁCH VÀ THỰC TRẠNG 42

2.1 Sự điều chỉnh ODA của Nhật Bản 42

2.1.1 Cơ sở điều chỉnh ODA của Nhật Bản trong thế kỷ XXI 42

2.1.2 Sự điều chỉnh chính sách ODA của Nhật Bản 47

2.2 Thực trạng ODA Nhật Bản vào các nước Đông Nam Á 63

2.2.1 Tổng lượng ODA của Nhật Bản dành cho các nước Đông Nam Á 63

2.2.2 Các lĩnh vực ODA Nhật Bản dành cho các nước Đông Nam Á 67

80 2.3.1 Tình hình thu hút ODA Nhật Bản tại Việt Nam 80 2.3.2 Vấn đề sử dụng ODA Nhật Bản tại Việt Nam 84

Chương 3: XU HƯỚNG ODA NHẬT BẢN TRONG KHU VỰC

ĐÔNG NAM Á 94

3.1 Nhu cầu ODA của các nước Đông Nam Á và khả năng đáp

ứng của Nhật Bản 94

3.2 Xu hướng ODA Nhật Bản trong khu vực 98

3.2.1 Giảm tổng lượng ODA nhưng tỷ lệ ODA dành cho các nước

Đông Nam Á vẫn cao 98

3.2.2 ODA Nhật Bản hướng tới phát triển cơ sở hạ tầng mềm 99

3.2.3 Điều kiện cung cấp ODA của Nhật Bản chặt chẽ hơn 100

3.3.3 Các giải pháp chính để nâng cao khả năng thu hút và sử

dụng ODA của Việt Nam 106

Kết luận

118

Tài liệu tham khảo………

121

- Để thực hiện mục đích trên, luận văn sẽ tập trung giải quyết các nhiệm vụ nghiên cứu sau:

+ Phân tích chính sách tài trợ ODA của Nhật Bản cho Đông Nam Á trong bối cảnh quốc tế mới từ sau chiến tranh lạnh

+ Phân tích sự thay đổi đồng vốn ODA của Nhật vào Đông Nam Á và các nguyên nhân của sự thay đổi đó

+ Đánh giá vai trò và hiệu quả sử dụng ODA Nhật Bản đối với sự phát triển kinh tế khu vực Đông Nam Á, rút ra các kinh nghiệm

+ Đánh giá kết quả và những khó khăn, bất cập đặt ra trong quá trình thu hút và sử dụng nguồn vốn ODA của Việt Nam

b Ý nghĩa

* Ý nghĩa khoa học

Nguồn vốn ODA nói chung, ODA Nhật Bản nói riêng đã được đề cập tới trong nhiều công trình, tài liệu nghiên cứu nhưng không đi sâu vào những nội dung chính, chính sách tập trung đối với khu vực Đông Nam Á Một số công trình nghiên cứu về chính sách ODA Nhật Bản dành cho Đông Nam Á nhưng chủ yếu trong giai đoạn chiến tranh lạnh Từ sau chiến tranh lạnh tới nay, các tài liệu về ODA Nhật Bản trong khu vực tản mạn, không tập trung

Vì vậy, luận văn là sự tổng hợp, nghiên cứu có hệ thống về chính sách ODA

Nhật Bản đối với Đông Nam Á từ sau chiến tranh lạnh tới nay, giai đoạn bối cảnh quốc tế, quan hệ giữa các nước có nhiều sự thay đổi sâu sắc nhằm mang lại cái nhìn tổng quát về hình thức viện trợ ODA của Nhật Bản, nhà tài trợ lớn nhất trên thế giới hiện nay đối với sự phát triển khu vực Đông Nam Á

* Ý nghĩa thực tiễn

- Nguồn vốn ODA có vai trò quan trọng trong quá trình phát triển: + Cung cấp nguồn vốn cho nước nhận viện trợ xây dựng cơ sở hạ tầng, giao thông, đường sá…

+ Tạo điều kiện nâng cao trình độ nhân lực thông qua các chương trình đào tạo nhân lực, góp phần phát triển các vùng kinh tế khó khăn, chậm phát triển tại nước nhận viện trợ

+ Thu hẹp khoảng cách kinh tế giữa các vùng, giữa miền núi và đồng bằng

- Việt Nam đang trong quá trình đẩy mạnh công nghiệp hoá, hiện đại hoá, bên cạnh nguồn vốn trong nước thì việc thu hút các nguồn vốn từ bên ngoài, trong đó nguồn ODA là rất cần thiết Tuy nhiên việc thu hút và sử dụng ODA ở Việt Nam còn nhiều vấn đề đặt ra cần phải nghiên cứu như: làm sao tăng nguồn vốn này trong tình hình cạnh tranh gay gắt hiện nay, cơ cấu nguồn vốn nên như thế nào, làm sao tăng tốc độ giải ngân…

- Các nước trong khu vực nhất là các nước ASEAN là đối tượng truyền thống cung cấp ODA của Nhật Bản Họ đã tận dụng nguồn vốn này khá tốt tạo dựng cơ sở hạ tầng (cứng và mềm) góp phần thúc đẩy tăng trưởng, xoá đói giảm nghèo… Đó là những kinh nghiệm hết sức cần thiết với chúng ta

- Trong bối cảnh chung hiện nay, xu hướng nguồn vốn ODA có chiều hướng giảm chung, kể cả của Nhật Bản Trong khi đó, nhu cầu về dòng vốn này vẫn tăng lên Chính vì vậy, cạnh tranh trong thu hút và sử dụng ODA vẫn

lý để thu hút và sử dụng tốt nguồn vốn ODA Làm sao để ODA phát huy hiệu quả, thúc đẩy tăng trưởng kinh tế, tạo tiền đề gia tăng nguồn vốn trong nước cũng như nâng cao cơ sở để hoàn trả nguồn vốn này trong tương lai

Như vậy, có thể thấy việc triển khai nghiên cứu vấn đề ODA là cần thiết và có ý nghĩa cả trên phương diện lý luận cũng như thực tiễn Chính vì

đó, tôi chọn chủ đề: "Viện trợ phát triển chính thức của Nhật Bản cho các nước Đông Nam Á từ sau chiến tranh lạnh đến nay" làm đề tài luận văn

thạc sĩ

2 Đối tượng nghiên cứu

- Nghiên cứu quan hệ Nhật Bản - ASEAN trong lĩnh vực tài trợ ODA Quan hệ này trước hết thể hiện qua các chương trình, chính sách liên quan đến ODA Do vậy, luận văn sẽ tập trung phân tích các khía cạnh chính sách ODA của Nhật cho các nước Đông Nam Á Hơn nữa quan hệ trên cũng được khẳng định qua qui mô, cơ cấu và thời gian thực hiện ODA, vì vậy luận văn

sẽ đi sâu xem xét việc cung cấp và thực hiện nguồn vốn này ở Đông Nam Á

- Trong quá trình phân tích quan hệ trong lĩnh vực tài trợ ODA, luận văn cũng sẽ mở rộng ở mức độ nhất định sang các khía cạnh thương mại và đầu tư để so sánh phân tích, lý giải, góp phần làm rõ bản chất và nguyên nhân của sự thay đổi dòng vốn ODA

- ODA của Nhật Bản dành cho các nước Đông Nam Á được thực hiện

từ những thập kỷ sau chiến tranh thế giới lần thứ hai Tuy nhiên, phạm vi nghiên cứu của luận văn được giới hạn từ những năm 1990 đến nay Đây là thời kỳ bối cảnh quốc tế và khu vực có nhiều thay đổi, kéo theo sự thay đổi trong chính sách ODA của Nhật Bản cho Đông Nam Á

3 Lịch sử nghiên cứu vấn đề

- ODA không đơn thuần chỉ là nguồn vốn mà ODA chính là sự thể hiện chính sách của các quốc gia trong quan hệ quốc tế, là lợi ích của các quốc gia, các nhà kinh doanh Nói cách khác, ODA không chỉ là vấn đề kinh tế mà còn

là vấn đề an ninh chính trị Chính vì vậy, ODA là chủ đề được giới nghiên cứu quan tâm Đã có nhiều công trình nghiên cứu về vấn đề này trong nước

và trên phạm vi quốc tế Trong nước, có một số công trình như: "Quan hệ

Nhật Bản - ASEAN: Chính sách và tài trợ" của Trung tâm nghiên cứu Nhật

Bản (1999) Trong đó, các tác giả tập trung đề cập chính sách ODA của Nhật thời kỳ chiến tranh lạnh là chính, đồng thời mô tả nguồn gốc vốn ODA của

Nhật Bản cho từng nước ASEAN Bài viết "Điều chỉnh chính sách ODA của

Nhật Bản" của tác giả Vũ Văn Hà và Võ Hải Thanh trong Tạp chí nghiên cứu

Kinh tế thế giới, số tháng 10/2004 đã phân tích các lý do và xu hướng điều chỉnh chính sách ODA của Nhật Bản những năm gần đây Ngoài ra còn có các bài báo đề cập đến từng khía cạnh hoặc phân tích quan hệ của Nhật Bản với từng nước Đông Nam Á thông qua nguồn vốn ODA Mặt khác, các bài nghiên cứu trong nước thường chỉ đi sâu vào việc thu hút và sử dụng ODA Nhật Bản tại Việt Nam là chủ yếu và chưa được xem xét nhiều trên góc độ quan hệ quốc tế Ở ngoài nước có thể nêu một số công trình đề cập đến ODA

của Nhật Bản cho các nước Đông Nam Á như: "Japan's ODA in the 21 st

Century" của tác giả Atsushi Kusano (2000) Tác giả đã đề cập đến xu hướng

của ODA và những vấn đề đặt ra trong cung cấp ODA của Nhật Bản cho thế giới, trong đó có khối ASEAN

Tuy nhiên, cho đến nay, có thể thấy phần lớn các công trình tập trung vào thời kỳ chiến tranh lạnh Những năm 1990 đến nay, bối cảnh quốc tế có nhiều thay đổi, nhất là sự nổi lên của Trung Quốc trên mọi mặt trong đó có

chỉnh trong chính sách ODA của mình Do vậy, rất cần có công trình nghiên cứu có tính hệ thống, nhìn nhận vấn đề ODA trong quan hệ Nhật Bản - Đông Nam Á gắn với bối cảnh liên kết hội nhập khu vực đang được gia tăng

4 Cấu trúc luận văn

Ngoài phần mở đầu và kết luận, luận văn có ba chương:

- Chương 1: Khái quát chung về ODA

- Chương 2: ODA của Nhật Bản cho Đông Nam Á: Chính sách và thực trạng

- Chương 3: Xu hướng ODA Nhật Bản trong khu vực Đông Nam Á

5 Nguồn tài liệu

- Các sách về ODA

- Các bài đánh giá của các nhà nghiên cứu trong và ngoài nước

- Các báo và tạp chí

- Một số trang Website

CHƯƠNG 1: KHÁI QUÁT CHUNG VỀ ODA

1.1 KHÁI NIỆM ODA

1.1.1 Lịch sử hình thành ODA

Thế giới hiện đang tồn tại hơn 100 nước được coi là chậm và đang phát triển, dân số ở các nước này chiếm tới 80% dân số thế giới, tập trung nhiều ở Châu Á, Châu Phi Thực trạng của các nước này là nền kinh tế kém phát triển: thu nhập bình quân theo đầu người rất thấp và trong tình trạng thiếu vốn nghiêm trọng Để thoát khỏi tình trạng nghèo nàn, lạc hậu, các nước này không còn con đường nào khác là phải nhanh chóng tiến hành quá trình công nghiệp hoá đất nước Muốn vậy, mục tiêu ưu tiên hàng đầu trong kế hoạch phát triển kinh tế của mỗi nước là phải tạo mức tăng trưởng kinh tế cao

Các nguồn vốn cần có cho việc đầu tư và phát triển được huy động trước hết từ các khoản tiền tiết kiệm trong nước Ngoài ra còn phải nhờ đến các nguồn tài trợ từ bên ngoài (thu hút vốn đầu tư và vay vốn nước ngoài) Thực tế cho thấy hầu hết các nước trong thời kỳ tăng trưởng và phát triển kinh

tế đều ở trong tình trạng khoản tiền cần thiết cho việc đầu tư kinh tế vượt xa mức tiết kiệm do khả năng tích luỹ vốn trong nước bị hạn chế trong thời kỳ đầu phát triển Vì vậy, muốn đạt được những chỉ tiêu về tăng trưởng kinh tế, các nước luôn phải dựa vào nguồn vốn từ nước ngoài Viện trợ phát triển chính thức (ODA) là một trong những kênh vốn lớn đối với các quốc gia đang phát triển

Viện trợ phát triển chính thức thực ra đã có từ rất lâu nhưng vào thời xa

xưa, người ta chưa gọi nó bằng cái tên Hỗ trợ phát triển chính thức như ngày

nay Ngay từ thời xã hội con người chưa hình thành nên Nhà nước, các bộ lạc

đã có sợi dây liên hệ giúp đỡ nhau về mặt kinh tế chủ yếu thông qua hình thức

với nhau: một bộ lạc thiếu thốn về mặt nào đó sẽ được bộ lạc khác dư dả hơn giúp đỡ Đầu tiên sự giúp đỡ này còn vô tư, về sau, biến tướng đi, nó kèm theo những điều kiện do bên cho mượn đặt ra buộc bên kia phải chấp nhận (những điều kiện này thường có lợi cho phía nhà cung cấp)

Trong thời kỳ đầu, việc vay mượn rất đơn giản, chỉ đơn thuần là hàng hoá, nhu yếu phẩm và có sự đồng ý giữa hai bên là được Bên nhận sẽ trực tiếp mang về luôn những thứ mình cần Xã hội ngày càng phát triển và theo cùng với nó, khoảng cách giữa nước giàu và nước nghèo ngày càng trở nên cách biệt Các nước nghèo không thể tự mình phát triển được nền kinh tế yếu kém nếu không có sự giúp đỡ từ bên ngoài Do đó, nhu cầu vay mượn giữa các nước với nhau tăng dần theo sự phát triển của nền kinh tế thế giới

Từ khi xuất hiện hệ thống tiền tệ thế giới, việc vay mượn giữa nước này với nước kia chủ yếu được thực hiện bằng tiền Hàng hoá, lương thực, thực phẩm được dùng để viện trợ khẩn cấp Việc vay mượn không còn đơn giản chỉ là sự đồng ý giữa hai bên và số tiền từ bên cho vay sẽ chuyển thẳng sang bên nhận mà bây giờ phải trải qua hàng loạt các công đoạn Các công đoạn này cần nhiều thời gian và điều kiện làm hạn chế số lượng tiền mà các nước nghèo nhận được

Sau chiến tranh thế giới thứ hai, nhiều nước bị tàn phá nặng nề, nhất là

về kinh tế, đặc biệt là các nước Châu Âu Trong khi đó, Mỹ, nước cũng tham gia vào thế chiến II lại không bị tổn thất nặng nề do chiến tranh không tới được nước Mỹ, đã nhanh chóng giàu lên và chiếm vị trí mạnh nhất thế giới Với sức mạnh mọi mặt, nổi bật nhất là về kinh tế, Mỹ đã đưa ra kế hoạch Marshall vào năm 1947 nhằm vừa trợ giúp các nước Châu Âu nhưng cũng vừa chi phối, kiểm soát các nước này

Để được tiếp nhận nguồn viện trợ từ kế hoạch Marshall, các nước Châu

Âu đã đưa ra chương trình phục hồi kinh tế và thành lập Tổ chức hợp tác kinh

tế Châu Âu, sau trở thành Tổ chức hợp tác và phát triển kinh tế (Organization for Economic Cooperation and Development – OECD) vào ngày 14/12/1960

Tổ chức này có những đóng góp quan trọng trong việc cung cấp ODA song phương và đa phương Trong khuôn khổ hợp tác và phát triển, các nước OECD đã lập ra các Uỷ ban chuyên môn, trong đó có Uỷ ban Hỗ trợ phát triển (Development Asistance Committee – DAC) nhằm mục đích giúp các nước đang phát triển phát triển kinh tế và nâng cao hiệu quả đầu tư Thành viên ban đầu của DAC gồm 18 nước: Australia, Áo, Ai xơ len, Bỉ, Canada, Đan Mạch, Phần Lan, Pháp, Tây Đức, Italia, Nhật Bản, Hà Lan, Niu Di lân,

Na Uy, Thuỵ Điển, Thuỵ Sỹ, Anh và Mỹ Ngoài ra, OECD còn có thêm Uỷ ban Cộng đồng Châu Âu Hiện nay, DAC có thêm Bồ Đào Nha, Luc xem bua

và Tây Ban Nha

Các nước thành viên DAC có nhiệm vụ thường xuyên thông báo cho

Uỷ ban các khoản đóng góp của họ cho các chương trình viện trợ và phát triển Đồng thời trao đổi với nhau các vấn đề liên quan đến chính sách viện trợ và phát triển

Như vậy, lúc đầu ODA là sự trợ giúp dưới dạng viện trợ không hoàn lại hoặc cho vay với các điều kiện ưu đãi của các nước phát triển dành cho các nước đang phát triển Nhưng gần đây, DAC đã đề cập tới vai trò khác của viện trợ, ngoài việc cung cấp vốn Đó là viện trợ phải chú trọng tới việc hỗ trợ các nước nhận vốn về mặt thể chế và giúp các nước nhận viện trợ có những chính sách phù hợp chứ không chỉ đơn thuần là việc cấp vốn cho họ Có như vậy, hiệu quả sử dụng vốn cũng như tác dụng của ODA mới được mở rộng và

có tính lâu dài

1.1.2 Khái niệm ODA

Offical Development Assistance (ODA) – Viện trợ phát triển chính thức là một khái niệm có nhiều cách hiểu khác nhau tuỳ theo từng khía cạnh tiếp cận

Ngân hàng Thế giới (WB) định nghĩa viện trợ phát triển chính thức (ODA) là một bộ phận của Tài chính phát triển chính thức (ODF) ODF là nguồn tài trợ chính thức của chính phủ cho mục tiêu phát triển ODF gồm có ODA và các hình thức ODF khác, trong đó, ODA chiếm tỷ trọng lớn trong ODF nhưng phần nguồn vốn hỗ trợ cho không chỉ chiếm khoảng 25% số vốn được cung cấp [37, 110]

Theo các nước OECD, ODA là “những nguồn tài chính do các chính phủ hoặc các tổ chức liên chính phủ hoặc liên quốc gia viện trợ cho một quốc gia nhằm thúc đẩy sự phát triển kinh tế và phúc lợi của quốc gia đó”

Theo Uỷ ban viện trợ phát triển (DAC), viện trợ phát triển chính thức là nguồn vốn hỗ trợ chính thức từ bên ngoài bao gồm các khoản viện trợ và cho vay với các điều kiện ưu đãi; ODA được hiểu là nguồn vốn dành cho các nước đang và kém phát triển (và các tổ chức nhiều bên), được các cơ quan chính thức của các chính phủ trung ương và địa phương hoặc các cơ quan thừa hành của chính phủ, các tổ chức liên chính phủ, các tổ chức phi chính phủ tài trợ Vốn ODA phát sinh từ nhu cầu cần thiết của một quốc gia, một địa phương, một ngành được tổ chức quốc tế hay nước bạn xem xét và cam kết tài trợ, thông qua một hiệp định quốc tế được đại diện có thẩm quyền hai bên nhận và hỗ trợ vốn ký kết Hiệp định quốc tế hỗ trợ này chỉ được chi phối bởi công pháp quốc tế

Theo định nghĩa của Nhật Bản, một loại viện trợ muốn là ODA phải có

đủ 3 yếu tố:

- Do Chính phủ hoặc cơ quan thực hiện của Chính phủ cấp

- Có mục đích góp phần phát triển kinh tế và nâng cao phúc lợi cho nước nhận viện trợ

- Tính ưu đãi (grant element) phải trên 25%

Trong đó, tính ưu đãi là một chỉ số tổng hợp từ 3 yếu tố: lãi suất, thời hạn trả nợ và thời gian hoãn trả nợ (thời gian ân hạn trong tương quan so sánh với các yếu tố tương tự của ngân hàng thương mại Ví dụ, viện trợ không hoàn lại trong ODA có tính ưu đãi là 100%, còn tính ưu đãi chung cho ODA của Nhật năm 1994 là 76,6% [23, 11])

Theo PGS TS Nguyễn Quang Thái (Viện chiến lược phát triển), hỗ trợ phát triển chính thức ODA là các khoản viện trợ không hoàn lại hoặc cho vay với điều kiện ưu đãi (về lãi suất, thời gian ân hạn và trả nợ) của các cơ quan chính phủ thuộc các nước và các tổ chức quốc tế, các tổ chức phi chính phủ (NGO)

Theo PGS Đỗ Ngọc Tước, Trưởng ban quản lý và tiếp nhận viện trợ quốc tế, hỗ trợ phát triển chính thức là sự trợ giúp bằng tiền, hàng hoá, chuyển giao công nghệ và chuyển giao tri thức cho phía Việt Nam của các Chính phủ, các tổ chức liên chính phủ, các tổ chức Liên Hợp Quốc và các tổ chức phi chính phủ trên thế giới dưới các hình thức viện trợ không hoàn lại, viện trợ hoàn lại (cho vay ưu đãi), v.v… được thực hiện theo những thoả thuận bằng văn bản ký kết với Chính phủ Việt Nam hoặc với các cơ quan được Chính phủ Việt Nam uỷ quyền và được cấp có thẩm quyền phê duyệt

Khái niệm ODA của Việt Nam được nêu ra tại Điều 1 của Quy chế quản lý và sử dụng nguồn hỗ trợ phát triển chính thức được ban hành kèm theo Nghị định 17/2001/NĐ - CP ngày 4/5/2001 của Chính phủ Theo đó, ODA được hiểu là hoạt động hợp tác phát triển giữa Nhà nước hoặc Chính phủ của một quốc gia với nhà tài trợ, bao gồm Chính phủ nước ngoài và các

lại hoặc phần vốn vay ưu đãi cho không chiếm ít nhất là 25% Phụ lục 1 của Thông tư 06/2001/TT – BKH ban hành kèm theo Nghị định trên đã sử dụng công thức tính phần cho không của OECD dựa trên tổ hợp các yếu tố đầu vào như lãi suất, thời hạn cho vay, thời gian ân hạn, số lần trả nợ trong năm và tỷ

lệ chiết khấu

Như vậy, dưới nhiều góc độ khác nhau, khái niệm ODA được đưa ra dưới những định nghĩa khác nhau nhưng về bản chất, chúng ta có thể hiểu ODA là nguồn tài chính hoặc vật chất, công nghệ, tư vấn do các nước phát triển, các tổ chức liên chính phủ hoặc liên quốc gia, các tổ chức phi chính phủ hoặc các địa phương cung cấp cho các nước đang phát triển và chậm phát triển nhằm thúc đẩy phát triển kinh tế, phúc lợi và phát triển bền vững ở các nước này

Dù có nhiều ý kiến khác nhau nhưng ODA có những đặc điểm chính là:

- Do Chính phủ của một nước hoặc các tổ chức quốc tế cấp cho các cơ quan chính thức của một nước

- Không cấp cho những chương trình, dự án mang tính chất thương mại, mà chỉ nhằm mục đích nhân đạo, giúp phát triển kinh tế, khắc phục khó khăn về tài chính hoặc nâng cao lợi ích kinh tế – xã hội của nước nhận viện trợ

- Tính ưu đãi chiếm trên 25% giá trị của khoản vốn vay

Quá trình cung cấp ODA mang lại lợi ích cho cả hai phía: bên các nước đang và kém phát triển có thêm khối lượng lớn nguồn vốn đầu tư từ bên ngoài

để đẩy nhanh tốc độ phát triển kinh tế, cải thiện điều kiện sống của người dân Phía còn lại cũng đạt được những lợi ích trong các điều kiện bắt buộc kèm theo các khoản viện trợ cho vay, đồng thời gián tiếp tạo điều kiện thuận lợi cho hoạt động của các công ty của mình khi thực hiện đầu tư tại các nước nhận viện trợ

Mặt khác, viện trợ ODA mang tính nhân đạo, thể hiện nghĩa vụ đồng thời là sự quan tâm giúp đỡ của các nước giàu đối với các nước nghèo, tăng cường thúc đẩy mối quan hệ đối ngoại tốt đẹp giữa các quốc gia với nhau, giữa các tổ chức quốc tế với các quốc gia

1.1.3 Phân loại ODA

Tuỳ theo tính chất, mục đích, điều kiện… mà ODA được phân chia thành các loại khác nhau Việc phân loại này hết sức cần thiết nhất là đối với nước được nhận Việc xem xét, phân đúng loại ODA sẽ giúp cho việc sử dụng chúng đúng mục đích và có hiệu quả cao hơn

a Phân loại theo phương thức hoàn trả, theo tính chất: ODA có 3

Viện trợ không hoàn lại thường chiếm 25% trong tổng số vốn ODA trên thế giới Tuỳ theo hoàn cảnh của mỗi nước nhận viện trợ mà hình thức ODA không hoàn lại có sự thay đổi: có thể đối với nước này viện trợ không hoàn lại chiếm tỷ lệ cao trong tổng vốn vay ODA nhưng ở các nước khác tỷ lệ này lại thấp Viện trợ không hoàn lại được sử dụng ưu tiên cho các chương trình và dự án thuộc các lĩnh vực kinh tế – xã hội như y tế, dân số, kế hoạch hoá gia đình; giáo dục và đào tạo; các vấn đề xã hội như xoá đói giảm nghèo, phát triển nông thôn và miền núi, cấp nước sinh hoạt… hoặc hỗ trợ cho việc

bảo vệ môi trường môi sinh, quản lý đô thị; nghiên cứu khoa học và công nghệ, hỗ trợ ngân sách, thực hiện các chương trình nghiên cứu tổng hợp nhằm

hỗ trợ chính phủ sở tại hoạch định các chính sách nhằm cung cấp thông tin cho các nhà đầu tư bằng các hoạt động thanh tra khảo sát, đánh giá tài nguyên, hiện trạng xã hội, kinh tế, kỹ thuật các ngành, các vùng lãnh thổ Ngoài ra, ODA không hoàn lại còn hỗ trợ cho các hoạt động sản xuất trong một số trường hợp cá biệt, trước nhất là đối với các dự án góp phần tạo việc làm; giải quyết các vấn đề xã hội ở nước nhận viện trợ…

Viện trợ không hoàn lại được thực hiện dưới các dạng:

+ Hỗ trợ kỹ thuật: các tổ chức tài trợ thực hiện việc chuyển giao công nghệ hoặc truyền đạt những kinh nghiệm xử lý, bí quyết kỹ thuật… (thông qua các chuyên gia quốc tế) cho nước nhận ODA

+ Viện trợ nhân đạo bằng hiện vật: các nước tiếp nhận ODA dưới hình thức hiện vật như lương thực, vải, thuốc chữa bệnh có khi là vật tư cho không… Những khoản viện trợ này nếu không được yêu cầu từ phía tiếp nhận thì thường là những vật phẩm được đóng góp tự nguyện từ quần chúng hoặc

từ các tổ chức từ thiện của bên cung cấp

- Viện trợ có hoàn lại (còn gọi là tín dụng ưu đãi): là các khoản cho vay

ưu đãi, tức là cho vay với những điều kiện thuận lợi, dễ dàng hơn như: lãi suất thấp, thời gian vay kéo dài… Nhà tài trợ cho nước cần vốn vay một khoản tiền (tuỳ theo quy mô và mục đích đầu tư) với mức lãi suất ưu đãi (chiếm tỷ trọng lớn trong tổng số vốn ODA trên thế giới) là nguồn thu phụ thêm (nhà nước phải đi vay) để bù đắp thâm hụt ngân sách nhà nước Vì vậy, nó chỉ được sử dụng dưới hình thức tín dụng đầu tư cho các mục đích có khả năng thu hồi vốn, hoàn trả lại cho nhà nước cả vốn và lãi để trả nợ nước ngoài

Tín dụng ưu đãi không sử dụng cho nhu cầu tiêu dùng xã hội mà thường được sử dụng để ưu tiên đầu tư thực hiện các chương trình quốc gia,

đặc biệt là các dự án và chương trình xây dựng hoặc cải tạo cơ sở hạ tầng kinh

tế xã hội thuộc các lĩnh vực: năng lượng, giao thông vận tải, nông nghiệp, thuỷ lợi, thông tin liên lạc để làm nền tảng vững chắc cho ổn định và tăng trưởng kinh tế, thúc đẩy đầu tư của tư nhân trong và ngoài nước; bù đắp thâm hụt trong cán cân thanh toán quốc tế do nhập siêu… để Chính phủ các nước tiếp nhận có thể quản lý tốt hơn ngân sách trong giai đoạn cải cách hệ thống tài chính hay chuyển đổi hệ thống kinh tế (điều chỉnh cơ cấu) hoặc dùng để xoá đói giảm nghèo, tạo điều kiện thuận lợi cho nước nhận ODA phát triển mạnh hơn cả về sản xuất và đời sống kinh tế – xã hội

Những điều kiện ưu đãi thường là:

+ Lãi suất thấp (tuỳ thuộc vào mục tiêu vay và nước vay)

+ Thời hạn vay nợ dài (từ 20 – 30 năm) nhằm giảm gánh nặng trả nợ cho các nước trong thời gian đầu còn gặp khó khăn

+ Có thời gian không trả lãi hoặc hoãn trả nợ (còn gọi là thời gian ân hạn) từ 10 – 12 năm để các nước tiếp nhận có đủ thời gian phát huy hiệu quả

sử dụng nguồn vốn vay, tạo nguồn để trả nợ cho sau này

Vốn vay ODA thường cho vay theo dự án với những điều kiện do hai bên đàm phán, thoả thuận trước

- Viện trợ hỗn hợp: là các khoản ODA kết hợp một phần ODA không hoàn lại và một phần tín dụng thương mại theo các điều kiện của OECD; thậm chí có loại ODA vốn vay kết hợp tới 3 loại hình gồm một phần ODA không hoàn lại, một phần vốn ưu đãi và một phần tín dụng thương mại

b Phân loại theo nguồn cung cấp: ODA có 2 loại:

- ODA song phương: là các khoản viện trợ trực tiếp từ nước này đến nước kia (nước phát triển viện trợ cho nước đang và kém phát triển) thông qua hiệp định được ký kết giữa hai chính phủ Thông thường trong tổng số

ODA lưu chuyển trên thế giới, phần viện trợ song phương chiếm tỷ trọng lớn (có khi tới 80%), lớn hơn rất nhiều so với phần viện trợ đa phương

Ngay từ những năm đầu thập niên 50 của thế kỷ XX, phần đông các nước công nghiệp lớn đều viện trợ cho các nước đang và kém phát triển Thực

tế, nguồn vốn ODA chủ yếu được hình thành từ sự đóng góp của các nước OECD Cho tới năm 1990, Mỹ là nước tài trợ lớn nhất thế giới với tổng số tiền viện trợ cho các nước khác lên đến hơn 227 tỷ USD Tuy nhiên, nếu tính theo tỉ lệ giữa viện trợ ODA so với tổng thu nhập quốc dân GDP thì viện trợ

Mỹ ngày càng giảm đi: năm 1999 – 2000, Mỹ chỉ dành 0,1% GND cho viện trợ nước ngoài - mức thấp nhất so với các nước Canada, EU và Nhật Bản, mặc dù Mỹ là nước giàu có nhất

Bảng 1: LƯỢNG ODA TỪ CÁC NƯỚC OECD (Triệu USD)

(Xếp theo thứ tự nước cung cấp nhiều nhất trong năm 1990)

16 Áo 79 178 248 201 301 283 394

17 New Zealand 66 72 54 87 104 87 95

Nguồn: World Development Report 1992 [23, 16]

Trong thời kỳ Liên Xô và Đông Âu, các nước thuộc Hội đồng tương trợ kinh tế (Khối SEV) cũng là những nước cung cấp các khoản viện trợ quan trọng Các khoản này được chuyển tới các nước xã hội chủ nghĩa từ năm 1947 đến năm 1980 là hơn 21 tỷ USD Nếu so sánh với các nước tư bản chủ nghĩa trong OECD đóng góp, số này chỉ đạt một tỷ lệ khiêm tốn (khoảng 10%) nhưng cũng thể hiện sự cố gắng giúp đỡ lẫn nhau của các nước trong cùng hệ thống xã hội chủ nghĩa trong điều kiện lúc đó nền kinh tế các nước này vẫn còn gặp rất nhiều khó khăn Từ sau khi khối SEV giải thể, các nước hội viên SEV không còn vai trò gì đáng kể trong việc đóng góp cung cấp ODA

Vào giữa những năm 70, một nguồn viện trợ khác: Quỹ Phát triển kinh tế Ả rập của Kuwait xuất hiện cùng với sự phát triển của các nước sản xuất dầu mỏ Trung Đông Đặc biệt là Ả rập Xê út, Angieri, Kuwait, Iraq, Quatar… Từ năm 1947 đến năm 1980, lợi tức dầu lửa từ các nước này được

sử dụng cho các khoản viện trợ đã lên đến hơn 35 tỷ USD Phần lớn khoản viện trợ này được chuyển tới các nước ở Châu Phi và Châu Á

Ngoài ra còn có các nước công nghiệp phát triển không nằm trong DAC và một số nước đang phát triển như Trung Quốc cũng tham gia vào đội ngũ các nhà tài trợ quốc tế

ODA song phương là nguồn vốn chuyển trực tiếp giữa hai chính phủ với nhau nên thủ tục tiến hành cung cấp và tiếp nhận so với nguồn ODA đa phương đơn giản hơn, thời gian ký kết viện trợ cũng nhanh hơn Song các nước cung cấp yêu cầu nội dung của các khoản viện trợ phải rất chi tiết và cụ

Tuy nhiên, viện trợ song phương lại có những ràng buộc về điều kiện cho vay Chẳng hạn, bên viện trợ sẽ đảm nhận việc đào tạo chuyên gia, cố vấn

về các vấn đề có liên quan đến việc tiếp nhận và sử dụng vốn vay cho các nước nhận Ngược lại, nước nhận viện trợ phải mua máy móc, hàng hoá của các nước viện trợ Các nhà phân tích kinh tế cho rằng những người hưởng lợi

từ các khoản viện trợ này là những nhà sản xuất của nước viện trợ mà sản phẩm của họ đang mất địa vị cạnh tranh trên thị trường quốc tế

Xu hướng hiện nay là loại hình ODA có ràng buộc đang tăng lên, thường là các ràng buộc:

+ Ràng buộc về chính trị: nước cung cấp muốn nước tiếp nhận đi theo đường lối đối nội, đối ngoại mà nước cung cấp đặt ra Chẳng hạn, Austrailia yêu cầu Indonesia phải tách Đông Timo ra nếu muốn được nước này tiếp tục viện trợ

+ Ràng buộc về điều kiện kinh tế: những điều kiện ràng buộc được đưa ra nhằm mục đích đảm bảo lợi ích kinh tế của nước cung cấp, cụ thể:

i Bên nhận phải ưu tiên cho các công ty bên cấp ODA trong việc nhận thầu các công trình sử dụng vốn ODA

ii Nước nhận ODA phải dành phần lớn hoặc hầu hết vốn viện trợ để chi tiêu cho các khoản ở nước cung cấp như mua hàng hoá, dịch vụ, thiết bị…

Đầu tháng 11/1998, Mỹ hứa viện trợ cho Nga 1,5 triệu tấn lúa mì; 100.000 tấn hàng hoá và cho Nga vay một khoản tiền với lãi suất ưu đãi trong

20 năm để mua lương thực – thực phẩm với điều kiện: i) Hàng lương thực –

thực phẩm từ Mỹ sẽ không phải chịu thuế theo quy định của Nga; ii) Tiền thu được từ việc bán lương thực không được dùng vào mục đích khác mà chỉ được đưa vào quỹ hưu trí Những quy định trên của Mỹ nhằm mục đích: giành ưu thế trên thị trường lương thực – thực phẩm cho hàng hoá của Mỹ

không chỉ trong hiện tại mà cả về lâu dài, Mỹ không muốn Nga dùng tiền viện trợ để đầu tư phát triển sản xuất

+ Ràng buộc về điều kiện kinh tế – chính trị: nước cấp ODA đưa ra những điều kiện nhằm mục đích tác động đến chính sách kinh tế – xã hội của nước nhận theo hướng mà bên cung cấp mong muốn Đó là:

i Nước nhận phải cam kết phát triển kinh tế theo mô hình kinh tế thị trường

ii Nước nhận nguồn vốn ODA phải dành một phần nhất định trong nguồn ODA cho phát triển kinh tế tư nhân

iii Nước nhận ODA phải ưu tiên cho các công ty của nước cung cấp ODA một số địa bàn hay lĩnh vực kinh tế cụ thể

Tuy nhiên, tuỳ theo từng quốc gia viện trợ ODA mà các điều kiện ràng buộc có những nội dung cụ thể khác nhau Chẳng hạn, viện trợ ODA của Thuỵ Sỹ đòi hỏi đối tác phải ký kết Hiệp định hoặc Bản ghi nhớ trong đó cụ thể hoá những mục tiêu hoạt động và nguồn tài chính cung cấp cho từng giai đoạn hoặc Tây Ban Nha cung cấp viện trợ không hoàn lại trong khoảng từ 36% đến 80% trong tổng ODA tuỳ theo quốc gia và dự án được tài trợ

Vài ví dụ về các ràng buộc kinh tế – chính trị trong nhận ODA:

* Cuối năm 1998, một nhóm các nước giàu gặp nhau tại Anh và đề nghị viện trợ cho Myanmar 1 tỷ USD nếu nước này chấp nhận “cải cách dân chủ”, tức là phải có những cải cách chính trị nhằm vào việc kết thúc chế độ quân sự và phải chấm dứt cấm đoán phe đối lập Liên minh dân tộc vì dân chủ

Trước đó, năm 1997, Mỹ và EU đã áp đặt lệnh cấm vận đối với Myanmar và cấm tất cả đầu tư của Mỹ vào đất nước này Tháng 11/1999, WB cũng công bố một báo cáo chê trách nền kinh tế của Myanmar và khuyến cáo rằng nước này cần có những cải tổ chính trị trước khi nhận được bất kỳ khoản

* Năm 2000, nước Anh ra thông báo chuẩn bị cho một chính sách mới trong viện trợ: không ủng hộ xuất khẩu sang các nước nghèo những mặt hàng được đánh giá là không phù hợp với tình hình kinh tế của các nước này 63 nước được áp dụng cơ chế này, trong đó có Việt Nam và các nước thuộc khu vực Đông Nam Á như Campuchia, Lào, Myanmar… Thông báo nêu rõ: nước Anh chính thức ủng hộ các nước nghèo nhập khẩu những gì có ích cho sự phát triển kinh tế của họ chứ không phải để tăng dư nợ nước ngoài một cách không cần thiết Thông báo này được gửi đến các nước phát triển khác để kêu gọi họ cùng thực hiện

* Đầu năm 2000, các đại biểu Quốc hội Kenya đã nghe báo cáo về việc 10 tỷ USD “biến mất” trong năm 1995 – 1996 [23, 19] Năm 1997, IMF ngừng không cho Kenya vay tiền do nạn tham nhũng hoành hành dữ dội ở nước này Với tin tức nêu trên, Kenya gặp rất nhiều khó khăn trong việc nỗ lực đàm phán với IMF và WB để được vay thêm nguồn viện trợ

- ODA đa phương: Là viện trợ phát triển chính thức của một tổ chức quốc tế (IMF, WB, ADB…) hay tổ chức khu vực (EU…) hoặc của Chính phủ của một nước dành cho Chính phủ của một nước nào đó nhưng có thể được thực hiện thông qua các tổ chức đa phương như UNDP, UNICEF… Các khoản viện trợ của các tổ chức quốc tế có thể được chuyển trực tiếp cho bên nhận viện trợ Các nước thuộc khối OECD và OPEC ngoài phần viện trợ trực tiếp cho nước ngoài (song phương) còn đóng góp cho các tổ chức quốc tế để tạo nguồn cung cấp đa phương; nói cách khác: nguồn ODA đa phương được hình thành chủ yếu từ sự đóng góp của các nước thành viên của mỗi tổ chức

Có hai loại tổ chức đa phương chủ yếu là các Tổ chức tài chính quốc tế và các

Tổ chức thuộc hệ thống Liên Hợp Quốc

Các tổ chức tài chính quốc tế cung cấp ODA chủ yếu:

* Ngân hàng Thế giới (WB)

Tập đoàn Ngân hàng Thế giới bao gồm 5 nhóm thành viên:

+ Ngân hàng Tái thiết và Phát triển quốc tế (International Bank for Reconstruction and Development - IBRD)

+ Hiệp hội Phát triển quốc tế (International Development Association – IDA)

+ Cơ quan Bảo hiểm đầu tư đa phương (Multilateral Investment Guarantee Agency – MIGA)

+ Công ty Tài chính quốc tế (International Finance Corporation – IFC)

+ Trung tâm Quốc tế giải quyết tranh chấp đầu tư (International Center for Solving Investment Dispute – ICSID)

WB hiện có hơn 180 nước thành viên với 8.600 viên chức biên chế; trụ sở đặt tại Washington (Mỹ) với chức năng chính là cung cấp vốn vay, viện trợ kỹ thuật và tư vấn chính sách giúp các nước thành viên đang phát triển xoá đói giảm nghèo và nâng cao mức sống bằng cách thúc đẩy tăng trưởng kinh tế bền vững và đầu tư vào con người Vì vậy tôn chỉ của WB là giúp đỡ các nước đang phát triển nâng cao năng lực sản xuất, thúc đẩy tiến bộ kinh tế và

xã hội của các nước này

Mục tiêu của WB là thúc đẩy phát triển kinh tế và tăng trưởng phúc lợi của các nước với tư cách như là một tổ chức trung gian về tài chính, một ngân hàng thực sự với hoạt động chủ yếu là đi vay theo các điều kiện thương mại như phát hành trái phiếu để rồi cho vay – tài trợ đầu tư tại các nước khác

Tuy nhiên WB luôn gây sức ép buộc các nước vay tiền phải biết chi dùng sao cho đồng tiền phải sinh lời Một trong những đòi hỏi của WB là phải ngăn chặn được nạn tham nhũng ở các nước vay tiền

Bảng 2: SỐ VỐN WB TÀI TRỢ CHO CÁC NƯỚC QUA CÁC NĂM

Trong năm tài chính 1998 – 1999, WB ưu tiên chủ yếu cho lĩnh vực

xã hội của các nước Đông Á Riêng các nước trực tiếp bị khủng hoảng tài chính và các nước chịu ảnh hưởng của khủng hoảng đã nhận được 9,62 tỷ USD Mexico và Argentina cũng đạt được thoả thuận với WB để được vay 5

tỷ và 5,7 tỷ USD trong thời gian 1999 – 2000 Khu vực vay nhiều của WB trong năm tài khoá 1998 – 1999:

Đông Á - Thái Bình Dương 9,76 tỷ USD

Mỹ Latinh và Caribê 7,74 tỷ USD

Châu Âu – Trung Á 5,29 tỷ USD

Nguồn: Báo cáo của WB tháng 8/1999 [23, 16]

Ở khu vực Đông Á, Trung Quốc vừa là khách hàng lớn nhất vừa là khách hàng tốt nhất của WB: từ khi trở thành thành viên của WB năm 1981, Trung Quốc đã nhận được 35 tỷ USD của WB hỗ trợ cho 220 dự án của nước này

* Quỹ Tiền tệ quốc tế (IMF):

Được thành lập năm 1944 theo Hiệp ước Breston Woods và được xem như một cơ quan chuyên môn của Liên Hợp Quốc IMF hiện có hơn 180 nước thành viên, trong đó có khoảng 80 quốc gia đủ tiêu chuẩn sử dụng các nguồn vốn ưu đãi của Quỹ mà thông thường được xem là ODA Phần đóng góp và khả năng vay mượn của các mỗi quốc gia thành viên tuỳ thuộc vào sức mạnh kinh tế của chính nước đó, quyền bỏ phiếu cũng tỷ lệ với phần đóng góp: Mỹ đứng đầu về quyền bỏ phiếu với tỷ lệ đóng góp là 17,35% phiếu bầu

Mục đích của IMF là tăng cường hợp tác tiền tệ quốc tế và tăng trưởng cân bằng về mậu dịch quốc tế, hỗ trợ sự ổn định tỷ giá hối đoái quốc tế

và thiết lập hệ thống thanh toán đa phương; giúp đỡ các nước đang bị mất cân bằng trong cán cân thanh toán Để đạt được các mục đích đó, IMF thực hiện việc cung cấp cho các nước thành viên tư vấn chính sách, hỗ trợ tài chính, viện trợ kỹ thuật và kiểm điểm tình hình kinh tế toàn cầu từ quan điểm đa phương Tuy nhiên, khi thực hiện cho một nước nào vay, IMF cũng đưa ra những điều kiện bắt buộc Chính phủ nước nhận viện trợ phải cam kết Khi cho Thái Lan vay để khắc phục hậu quả sau cuộc khủng hoảng tài chính 1997 – 1998, IMF yêu cầu Thái Lan phải:

+ Đóng cửa thêm 42 công ty tài chính, bên cạnh 16 công ty đã cho ngừng hoạt động trước đó

+ Nâng thuế giá trị gia tăng từ 7% lên 10% bắt đầu từ ngày 16/8/1998 + Bảo đảm dự trữ ngoại tệ ở mức tối thiểu là 25 tỷ USD

+ Giữ vững thâm hụt tài khoản vãng lai bằng 5% GDP trong năm

Với trách nhiệm hỗ trợ cán cân thanh toán quốc tế, IMF phải thực hiện những khoản vay khá lớn đối với các nước gặp khó khăn về tài chính Vì vậy, ngân sách của IMF có những thời gian gặp khó khăn nghiêm trọng Cũng như

WB, IMF kêu gọi các nước thành viên đóng góp ngân sách để đảm bảo nguồn vốn hoạt động của mình

Trong kế hoạch cải tổ của mình, IMF dự định sẽ cải cách hệ thống cho vay, kiểm soát tín dụng, hỗ trợ giảm nợ cho các nước nghèo từ năm 2000 Từ tháng 7/2000, IMF áp dụng các biện pháp kiểm soát mới đối với các nước Châu Á đang gặp khó khăn về tài chính và muốn vay tiền của IMF phải thoả mãn những yêu cầu:

+ Ngân hàng Trung ương nước này phải công bố bản báo cáo hàng năm về tài chính theo đúng chuẩn quốc tế với sự giám sát của các chuyên gia nước ngoài

+ Các ngân hàng Trung ương còn phải cung cấp những thông tin kinh

tế trong nước cho IMF

IMF sẽ áp dụng các biện pháp trừng phạt nghiêm khắc hơn đối với những nước sử dụng sai các khoản tiền mà IMF cho vay hoặc không kiểm soát được các khoản dự trữ ngoại tệ, mặc dù trường hợp lập báo cáo và sử dụng sai các khoản tiền của IMF cho vay ít xảy ra

Bảng 3: CÁC KHU VỰC CHỦ YẾU VAY CỦA IMF

Tổng số tiền cho vay trên thế giới 54 tỷ 70 tỷ 92 tỷ

Nguồn: Báo cáo thường niên của IMF năm 1999 [23, 29]

* Ngân hàng phát triển Châu Á (ADB):

ADB bao gồm 57 quốc gia thành viên, trong đó 41 quốc gia trong khu vực và 16 quốc gia ngoài khu vực Trong số các quốc gia thành viên, Mỹ là chủ 15,9% số cổ phần và Nhật Bản cũng đóng góp khoảng 16% cổ phần của ADB

Mục đích chính của ADB là cung cấp vốn và viện trợ kỹ thuật cho các quốc gia thành viên đang phát triển nhằm thúc đẩy đầu tư và đẩy mạnh tăng trưởng kinh tế ở Châu Á và Thái Bình Dương Tuy nhiên, nguồn tài chính chủ yếu của ADB được cung cấp từ Nhật Bản và phương Tây Do đó, các nước phương Tây đề nghị ADB nên tập trung vào việc cho vay dài hạn nhằm giảm đói nghèo và nâng cao điều kiện sống của dân chúng thuộc khu vực Châu Á

ADB cung cấp viện trợ cho nhiều ngành khác nhau nhưng trọng tâm đặc biệt vẫn là Giao thông vận tải (27%), năng lượng (22%), nông nghiệp và tài nguyên (15%), cơ sở hạ tầng (13%)

Từ tháng 10/2000, ADB chủ trương tăng vốn và mở rộng cấp tín dụng cho các nước Châu Á bằng đồng bản tệ thay cho các khoản vay thông thường bằng đồng USD, cụ thể:

+ ADB chủ trương tăng vốn vì năng lực tài chính của tổ chức này bị giảm mạnh khi thực hiện những nỗ lực giải ngân một lượng vốn khá lớn cho các nước Châu Á bị khủng hoảng kinh tế trong giai đoạn 1997 – 1998 Như vậy, từ năm 1996 đến nay, ADB đã 4 lần thực hiện việc tăng vốn Tính đến cuối năm 1999, tổng vốn danh nghĩa của ADB là 47,6 tỷ USD nhưng trên

trong khi đó, số tiền ADB cho vay đã lên đến 28 tỷ USD (chủ yếu dựa vào việc phát hành trái phiếu) [23, 30]

+ Theo yêu cầu của Thái Lan và một số nước ở Châu Á, từ năm 2001, ADB sẽ mở rộng các khoản cho vay bằng đồng bản tệ (thông qua việc phát hành trái phiếu) vì việc cho vay bằng đồng bản tệ sẽ giúp các nước tiếp nhận tránh được rủi ro trong thanh toán khi đồng bản tệ mất giá so với đồng USD

* Viện trợ từ các tổ chức thuộc hệ thống Liên Hợp Quốc: Thường là

viện trợ nhân đạo nhằm nâng cao phúc lợi xã hội của người dân ở các nước đang gặp khó khăn:

- Tổ chức Nông – Lương Thế giới (Food and Agriculture Organization

- FAO): thành lập năm 1945 với mục tiêu chủ yếu là nâng cao mức dinh dưỡng và mức sống của nhân dân các nước trên thế giới; cải tiến việc sản xuất

và phân phối lương thực và nông phẩm trên toàn cầu; cải thiện điều kiện sống của các vùng nông thôn Vì vậy, FAO là nơi tư vấn về chuyên môn và chính sách cho các Chính phủ và các nhà tài trợ, đồng thời cung cấp viện trợ kỹ thuật cho các lĩnh vực trên

- Tổ chức Y tế Thế giới (WHO): thành lập năm 1948 nhằm hợp tác với các Chính phủ trong việc tăng cường các dịch vụ y tế như hỗ trợ công tác chống dịch bệnh; cải thiện dinh dưỡng, nhà ở; cung cấp nước sạch và vệ sinh môi trường …

- Chương trình Phát triển của Liên Hợp Quốc (UNDP): có văn phòng thường trú và liên lạc tại 137 nước, cung cấp viện trợ cho 174 quốc gia và lãnh thổ UNDP nhằm vào trọng tâm phát triển con người bền vững và quan tâm đến việc xoá đói giảm nghèo, đẩy mạnh tăng trưởng kinh tế gắn với công bằng xã hội

- Ngoài ra còn có các cơ quan chuyên môn khác của Liên Hợp Quốc cũng tham gia chương trình cung cấp ODA cho các nước nghèo với những

mức độ khác nhau nhưng đều nhằm mục đích giúp đỡ các nước nghèo có điều kiện phát triển toàn diện tốt hơn như Quỹ Dân số Liên Hợp Quốc (United Nations Fund for Population Activities - UNFPA), Tổ chức Giáo dục – Khoa học và Văn hoá Liên Hợp Quốc (United Nations Educational, Scientific and Cultural Oganization - UNESCO), Cảo uỷ Liên Hợp Quốc về người tị nạn (United Nations High Commissioner for Refugees - UNHCR)… Các tổ chức này thực sự là những vị cứu tinh đối với các nước nghèo vừa không có tài nguyên khoáng sản gì hấp dẫn khiến các nước giàu để mắt tới; hoặc các nước này đang có chiến tranh, xung đột hay đang chịu lệnh cấm vận

Nguồn ODA đa phương chỉ chiếm khoảng 20% trong tổng số ODA trên thế giới nhưng được hình thành từ sự đóng góp của các nước thành viên

Vì vậy những điều kiện mà nguồn viện trợ đa phương đặt ra chủ yếu có lợi cho các nước đóng góp, đặc biệt là những nước có mức đóng góp cao: các nước này dựa vào số lượng tiền đóng góp để gây áp lực buộc bên nhận phải thực hiện những đòi hỏi của mình Chẳng hạn, khi xác định cho nước nào nhận viện trợ, Mỹ đã phải dựa trên cơ sở xem xét vấn đề an ninh kinh tế của

Mỹ hoặc có bảo vệ Mỹ tránh những mối nguy hiểm mang tính toàn cầu không…

Tuy nhiên, dù dưới hình thức nào, ODA đa phương vẫn phải dựa vào tiêu chuẩn để xét cho vay vốn là sự phát triển kinh tế và khả năng trả nợ của những nước nhận viện trợ Theo đánh giá của WB và một số nước phát triển:

sự thành công trong sử dụng ODA phải thể hiện ở việc thu hút đầu tư cho tăng trưởng và phát triển kinh tế, 1 USD viện trợ phải thu hút được ít nhất 2 USD đầu tư tư nhân Vì vậy, để thu hút thêm số lượng nguồn vốn này, các nước đi vay phải sử dụng vốn ODA một cách hiệu quả Điều đó phải được phản ánh qua mức độ tăng trưởng của nền kinh tế thông qua các bản báo cáo

cao khả năng tích luỹ trong nước để có thể trả những khoản nợ đáo hạn ở các nước nhận viện trợ

Viện trợ phát triển chính thức dù là song phương hay đa phương đều gắn liền với các yếu tố chính trị Vì vậy, ổn định chính trị chính là một trong những điều kiện tiên quyết để tranh thủ nguồn ODA của các nước đang phát triển

Ngoài hai nguồn cung cấp trên, chúng ta không thể không kể đến sự đóng góp tích cực của các tổ chức phi chính phủ (Non Government Organizations - NGO) trong việc cung cấp ODA trên thế giới Các tổ chức này xuất hiện ngày càng nhiều, theo OECD: số lượng các tổ chức này tăng 58,6% trong 10 năm Năm 1980 có 1.603 tổ chức NGO ở 20 nước thành viên; năm 1990 có 2.542 NGO ở 24 nước; năm 1995 có 29.000 NGO và hiện nay

có hàng triệu NGO ở hầu hết các nơi trên thế giới (NGO đặc biệt hoạt động mạnh ở các nước đang phát triển) [23, 33]

NGO tăng nhanh chủ yếu vì hai lý do: 1) Do bị chỉ trích quá nhiều về việc các nguồn viện trợ không đến được với các nước nghèo, người nghèo nên một số Chính phủ đã “san bớt” cho các tổ chức tự nguyện (các tổ chức từ thiện); 2) NGO được coi như một loại thể chế hoạt động ít hơn các Chính phủ trung ương trong việc quản lý các dự án nhỏ nhưng nhạy cảm hơn với nhu cầu thực tế của nhân dân địa phương

c Phân loại theo mục đích: ODA có 2 loại:

- Viện trợ cơ bản: là những nguồn vốn được cung cấp để đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kinh tế – xã hội và môi trường; đây thường là những khoản cho vay ưu đãi

- Hỗ trợ kỹ thuật: là những nguồn vốn dành cho chuyển giao công nghệ, tri thức, xây dựng năng lực, tiến hành nghiên cứu cơ bản… Loại hình này chủ yếu là viện trợ không hoàn lại

d Phân loại theo điều kiện: có 3 loại:

- ODA không ràng buộc: bên nhận ODA sẽ sử dụng nguồn vốn được

hỗ trợ mà không bị ràng buộc bởi nguồn sử dụng hay mục đích sử dụng

- ODA có ràng buộc: trong quá trình sử dụng, bên nhận ODA bị ràng buộc bởi những yếu tố như:

+ Ràng buộc vào nguồn sử dụng: có nghĩa là khi dùng ODA để mua sắm hàng hoá hay thiết bị, dịch vụ thì việc mua sắm đó sẽ chỉ giới hạn trong một số công ty của nước tài trợ (đối với viện trợ song phương) hoặc các công

ty của các nước thành viên (đối với viện trợ đa phương)

+ Ràng buộc vào mục đích sử dụng: chỉ được sử dụng ODA vào một số lĩnh vực nhất định hoặc một số dự án cụ thể do nhà cung cấp ODA đưa ra

- ODA có ràng buộc một phần: một phần ODA chỉ ở các nước viện trợ, phần còn lại ở bất cứ nơi nào

Như vậy, theo các điều kiện của ODA thì việc sử dụng chúng có những khó khăn nhất định Do vậy, việc cung cấp cũng có những hạn chế Đây là điểm khác biệt rất rõ so với nguồn vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI)

e Theo hình thức sử dụng: ODA có 3 loại:

- Hỗ trợ dự án: chiếm tỉ trọng lớn nhất trong tổng số vốn thực hiện ODA và thường sử dụng ODA vào các dự án cụ thể Loại hình này có thể hỗ trợ cơ bản hoặc hỗ trợ kỹ thuật, có thể cho không hoặc cho vay ưu đãi Đây là hình thức chủ yếu của ODA Điều kiện để được nhận hỗ trợ dự án là phải có

dự án cụ thể, chi tiết về các hạng mục sẽ sử dụng ODA Hỗ trợ dự án có hai loại:

+ Viện trợ cơ bản: thường cấp cho những dự án xây dựng đường sá, cầu cống, đê đập hoặc kết cấu hạ tầng Loại này thường kèm thêm một phần của viện trợ kỹ thuật dưới dạng các chuyên gia nước ngoài đến kiểm tra những hoạt động nhất định nào đó hoặc soạn thảo xác nhận các báo cáo cho các tổ chức viện trợ

+ Viện trợ kỹ thuật: cấp cho nhiều trường hợp:

i Viện trợ tri thức: chiếm tỷ trọng lớn nhất, bao gồm viện trợ cho hoạt động chuyển giao công nghệ, đào tạo kỹ thuật hoặc phân tích về mặt quản lý, kinh tế, thương mại, thống kê, các vấn đề xã hội…

ii Viện trợ tăng cường cơ sở hạ tầng

iii Lập kế hoạch cố vấn cho các chương trình, sẽ có những chuyên gia dài hạn và một số cố vấn ngắn hạn làm việc tại nước nhận đầu tư

iv Nghiên cứu trước khi đầu tư

vi Hỗ trợ các lớp đào tạo tham quan, khảo sát ở nước ngoài như cấp học bổng đào tạo dài hạn hoặc thiết bị nghiên cứu

+ Hỗ trợ trả nợ: các nước đang phát triển thường có số nợ lớn mà khả năng trả nợ lại kém Khoản này sẽ giúp các nước trả bớt một phần nợ để có thể tiếp tục được vay thêm hoặc giảm bớt gánh nặng nợ nần, giảm sức ép đối với nền kinh tế

- Viện trợ chương trình: là khoản ODA dành cho một mục đích rộng lớn trong một thời gian nhất định mà không phải xác định một cách chính xác

nó sẽ được sử dụng như thế nào Chẳng hạn tài trợ cho nhập khẩu một số loại hàng hoá nào đó hoặc tài trợ cho sự phát triển chung của giáo dục

1.1.4 Nguồn cung cấp ODA chủ yếu:

ODA được cung cấp theo 2 dạng song phương và đa phương

Theo chỉ tiêu mà Liên Hợp Quốc đưa ra, hàng năm, các nước phát triển phải đóng góp phần ODA bằng 0,7% GNP kể từ năm 2000 Tuy nhiên, trên thực tế, mức đóng góp này thấp hơn chỉ tiêu của Liên Hợp Quốc rất nhiều

a Các đối tác cung cấp ODA song phương tập trung chủ yếu vào một

số nước sau

- Các thành viên của Uỷ ban Viện trợ phát triển (DAC)

Các nước DAC chiếm tỷ trọng chủ yếu trong việc cung cấp ODA cho thế giới Theo báo cáo của Ngân hàng thế giới (WB), ODA của các nước DAC ngày càng tăng, trong đó, Nhật Bản và Mỹ là hai nước cung cấp ODA chủ yếu, cũng là lớn nhất thế giới Năm 1989, lần đầu tiên Nhật Bản đã vượt

Mỹ, đứng đầu thế giới về cung cấp ODA với khối lượng gần 10 tỷ USD Tuy nhiên, tỷ lệ ODA/GNP của Nhật Bản cũng chỉ đạt hơn 0,3% GNP [37, 112]

Tuỳ theo từng nước mà cơ cấu viện trợ có khác nhau Trong những năm gần đây, viện trợ đa phương của DAC chiếm khoảng 28% Từ năm 1970 đến nay, địa bàn phân phối ODA của các nước DAC có những thay đổi cơ bản Trước đó, ODA tập trung vào Châu Á (48%), nay đang chuyển sang Châu Phi

Trong khu vực Châu Á, ODA của DAC tập trung vào các nước Nam Á

và Đông Nam Á

- Các nước OPEC: do tiềm lực kinh tế mạnh nên ODA của các nước OPEC đều đạt chỉ tiêu 0,7% GNP do Liên Hợp Quốc đề ra, có những năm đạt 1% Trong số các nước OPEC, A rập-Xê út và Kuwait là hai nước cung cấp ODA chủ yếu, chiếm tới 92% toàn bộ khối lượng ODA của OPEC dành cho các nước đang phát triển (1987) [37, 113]

- Liên Xô (cũ) và Đông Âu: Những số liệu về ODA thường không được các nước Đông Âu nói riêng và các nước xã hội chủ nghĩa nói chung công bố Do vậy, người ta không có những số liệu chính xác về ODA của những nước này Trong các nước Đông Âu, Liên Xô là nước cung cấp phần ODA lớn nhất (năm 1986 chiếm 89%) Số còn lại tập trung vào các nước Bungari, Tiệp Khắc và CHDC Đức Viện trợ của các nước này thường được mang danh nghĩa là của Hội đồng tương trợ kinh tế (SEV) Hầu hết viện trợ của các nước này là song phương, chỉ có 1% qua con đường đa phương 78% viện trợ song phương dành cho các nước Cuba, Mông Cổ, Việt Nam Số còn lại tập trung cho các nước Afganistan, Campuchia, Lào và Bắc Triều Tiên từ năm 1984, Nicaragoa cũng nhận viện trợ của khối SEV

Ngoài các nước trên, thì Ăngôla, Môdămbích, Nam Yêmen và Ấn Độ cũng nhận viện trợ của SEV

Như trên đã nói, Liên Xô là nước cung cấp ODA chủ yếu của SEV Năm 1989, họ viện trợ cho các nước khác tới 12 tỷ rúp, chiếm 1,4% GNP Trong đó, phần cho không là chủ yếu Những năm sau đó, khối lượng có giảm

đi song vẫn chiếm tỷ trọng cao nhất (1986 chiếm 58% tổng số viện trợ của khối) Ngoài phần cho không thì phần cho vay của Liên Xô cũng rất thuận lợi,

có nhiều ưu đãi cho các nước đi vay: lãi suất trung bình chỉ 2,8%/năm, thời hạn thanh toán tới 16,5 năm, trong đó thời gian ưu đãi là gần 5 năm

b Các đối tác đa phương

Đồng thời với việc cung cấp ODA song phương (trực tiếp), các nước còn chuyển giao ODA cho các nước đang phát triển thông qua các tổ chức viện trợ đa phương, bao gồm:

- Các tổ chức thuộc hệ thống Liên Hợp Quốc như: Chương trình Phát triển của Liên Hợp Quốc (UNDP), Quỹ Nhi đồng Liên Hợp Quốc (UNICEF), Chương trình Lương thực thế giới (WFP), Quỹ Dân số Liên Hợp Quốc (UNFPA), Tổ chức Y tế thế giới (WHO), Tổ chức Nông nghiệp và Lương thực (FAO)…

- Liên minh Châu Âu (EU)

- Các tổ chức phi chính phủ (NGO)

- Các tổ chức tài chính quốc tế gồm:

+ Quỹ Tiền tệ quốc tế (IMF)

+ Ngân hàng thế giới (WB)

+ Ngân hàng Phát triển Châu Á (ADB)

+ Ngân hàng phát triển Châu Phi (AfDB)

+ Quỹ viện trợ của OPEC

+ Quỹ Kuwait

1.2 VÀI NÉT VỀ ODA NHẬT BẢN

Sau chiến tranh thế giới thứ hai, Nhật Bản hầu như không còn tham gia vào các hoạt động quốc tế Tuy nhiên với sự phục hồi nhanh về kinh tế, Nhật Bản dần dần muốn thể hiện vai trò quốc tế của mình và ODA là kênh quan trọng cho phép Nhật Bản thực hiện điều đó ODA của Nhật Bản là một trong các hình thức hợp tác kinh tế mà Nhật Bản dành cho các nước đang phát triển

trình liên tục và gắn liền với những thay đổi trong chính sách viện trợ cũng như sự biến động của thế giới ODA Nhật Bản phát triển qua 4 giai đoạn:

a, Giai đoạn từ năm 1954 đến năm 1963

Trong giai đoạn này, Nhật Bản thực hiện các khoản bồi thường chiến tranh cho các nước Myanmar, Philippines… nhưng chính xác thì Nhật Bản bắt đầu cung cấp ODA cho Châu Á từ năm 1958 bằng khoản tín dụng ưu đãi dành cho Ấn Độ Đầu những năm 60, Nhật Bản bắt đầu mở rộng chương trình hợp tác phát triển và nhanh chóng trở thành một thành viên quan trọng của cộng đồng tài trợ quốc tế Năm 1960, Nhật Bản là một trong 9 nước thành viên của Nhóm Hỗ trợ phát triển (sau nhóm này được tổ chức lại thành Uỷ ban Hỗ trợ Phát triển (DAC) của OECD vào năm 1961)

b, Giai đoạn từ năm 1964 đến năm 1976

Trong giai đoạn này, mở rộng viện trợ cả về quy mô cũng như hình thức viện trợ là đặc điểm chính của ODA Nhật Bản Năm 1964, Nhật Bản gia nhập Tổ chức OECD Năm 1966, Nhật Bản góp phần quan trọng vào sự thành lập Ngân hàng phát triển Châu Á (ADB) với số vốn góp ban đầu là 200 triệu USD, tương đương với mức đóng góp của Mỹ Việc thành lập tổ chức JICA vào năm 1974 cho thấy sự trưởng thành về chất của ODA Nhật Bản Cũng từ đây, hợp tác kỹ thuật của Nhật Bản được mở rộng và do JICA thực hiện

c, Giai đoạn từ năm 1977 đến năm 1988

Thời kỳ này, ODA Nhật Bản phát triển trên cơ sở các kế hoạch được đặt ra với mục tiêu tăng nhanh dần khối lượng và chất lượng ODA và mang tính hệ thống Nhật Bản đã đa dạng hoá nguồn ODA theo nhiều lĩnh vực: phát triển nguồn nhân lực, cơ sở hạ tầng…; theo nhiều khu vực địa lý: Châu Phi, Châu Mỹ Latinh, khu vực Thái Bình Dương

d, Giai đoạn từ năm 1989 đến nay

Từ năm 1989, Nhật Bản luôn là một trong những nhà tài trợ song phương lớn nhất thế giới Sau khi thanh toán xong khoản nợ cho Ngân hàng Thế giới vào năm 1990, Nhật Bản đã trở thành nhà tài trợ ODA đứng đầu thế giới Từ đây, Nhật Bản luôn giữ vai trò chính trong các hội nghị, công ước quốc tế và khu vực về phát triển hợp tác kinh tế, thúc đẩy hoà bình Sự kiện quan trọng nhất trong lịch sử ODA của Nhật Bản là việc nội các Nhật Bản quyết định phê chuẩn Hiến chương ODA của Nhật Bản vào ngày 30/6/1992 Hiến chương này nói lên chính sách viện trợ dài hạn, trong đó nêu rõ cơ sở của ODA Nhật Bản là sự giúp đỡ cho những nỗ lực của các nước đang phát triển trong việc tăng trưởng kinh tế dựa trên lý do nhân đạo, công nhận tính chất độc lập của các cộng đồng quốc tế và gìn giữ môi trường

ODA Nhật Bản do các cơ quan chính phủ hoặc các cơ quan đại diện chính thức thực thi, với mục đích đặt ra là nhằm phục vụ sự tăng trưởng kinh

tế – xã hội cho các nước đang phát triển, đồng thời giảm bớt các gánh nặng đang đè lên vai các nước này Mục tiêu viện trợ ODA của Nhật Bản được thể hiện rõ trong Hiến chương về Viện trợ phát triển chính thức:

- Nhằm tăng cường mối liên kết giữa các quốc gia để giải quyết những vấn đề như nghèo đói, môi trường, xung đột sắc tộc… và tăng cường đoàn kết, hợp tác giữa các nước (đặc biệt là các nước đang phát triển ở Châu Á)

- Viện trợ để tạo điều kiện cho các nước vươn lên đạt mức tự phát triển

- Khôi phục vị trí và uy tín của Nhật Bản trong khu vực Châu Á và trên thế giới

Vì những mục đích trên, ODA Nhật Bản cung cấp phải được “sử dụng

tốt tại các nước thông qua việc phát triển rộng rãi nguồn nhân lực và cơ sở

hạ tầng, kinh tế – xã hội bao gồm cả hệ thống trong nước và thông qua những nhu cầu cơ bản của con người một cách thích hợp” (trích trong Hiến