a. Thông tin mẫu của đối tượng khảo sát
Bảng câu hỏi khảo sát hoàn chỉnh đã được gửi đến các đối tượng thuộc diện khảo sát như: Ban Quản lý dự án, Tư vấn giám sát, Nhà thầu thi công.... là những đối tượng đã tham gia thực hiện dự án đầu tư sử dụng nguồn vốn ODA.
Số lượng phiếu khảo sát được phát ra là 200 phiếu, số lượng phiếu thu vào là 166 phiếu. Trong đó có 135 phiếu thu vào là hợp lệ được tổng hợp tại Phụ lục 4
và các bảng biểu sau đây:
b.Đơn vị công tác
Sau khi tiến hành khảo sát thực tế, tác giả thu được kết quả về đơn vị công tác của đối tượng khảo sát như sau:
24 R24 Sự cản trở của người dân địa phương trong quá trình thi công
25 R25 Chậm trễ trong công tác thanh toán, tạm ứng
26 R26 Sự ảnh hưởng của điều kiện thời tiết, thiên tai, hỏa hoạn 27 R27 Áp lực tiến độ giải ngân từ hiệp định vay vốn
28 R28 Phát sinh đơn giá mới
29 R29 Hệ thống quản lý hồ sơ thanh toán, quản lý chất lượng, hoàn công chưa rõ ràng
3. Giai đoạn hoàn thành bàn giao đưa vào sử dụng
30 R30 Đưa công trình vào sử dụng không đồng bộ 31 R31 Công tác bàn giao công trình chậm trễ
32 R32 Tranh chấp trong việc xác định thời gian bảo hành công trình 33 R33 Vi phạm tải trọng sử dụng công trình
34 R34 Mất cắp, người dân vô ý phá hoại công trình
35 R35 Đơn vị tiếp nhận gây khó khăn trong quá trình bàn giao công trình
36 R36 Chưa đồng bộ trong việc phân cấp quản lý
Bảng 3.9 Đơn vị công tác của đối tượng khảo sát đã từng tham gia thực hiện các dự án sử dụng vốn ODA.
Đơn vị công
tác Tần suất Phần trăm Phần trăm Hợp lệ Phần trăm Tích lũy Hợp lệ Chủ đầu tư 90 66.7 66.7 66.7 Tư vấn 17 12.6 12.6 79.3 Nhà thầu 28 20.7 20.7 100.0 Khác 0 0.0 0.0 100.0 Tổng 135 100.0 100.0 Nguồn: tác giả tự tổng hợp
c. Kinh nghiệm làm việc
Bảng 3.10 Kinh nghiệm của đối tượng khảo sát đã từng tham gia thực hiện các dự án sử dụng vốn ODA. Kinh nghiệm Tần suất Phần trăm Phần trăm Hợp lệ Phần trăm Tích lũy Hợp lệ Trên 10 năm 18 13.3 13.3 13.3 Từ 5 đến 10 năm 53 39.3 39.3 52.6 Từ 3 đến 5 năm 37 27.4 27.4 80.0 < 3 năm 27 20.0 20.0 100.0 Tổng 135 100.0 100.0 Nguồn: tác giả tự tổng hợp d.Vị trí công tác
Bảng 3.11 Vị trí công tác của đối tượng được khảo sát
Vị trí công tác Tần suất Phần trăm Phần trăm Hợp lệ Phần trăm Tích lũy Hợp lệ Trưởng Ban/Giám Đốc 5 3.7 3.7 3.7 Trưởng / Phó các
Cán bộ/Chuyên viên 103 76.3 76.3 96.3
Khác 5 3.7 3.7 100.0
Tổng 135 100.0 100.0
Nguồn: tác giả tự tổng hợp
e. Số dự án sử dụng nguồn vốn ODA đã từng tham gia
Bảng 3.12 Số dự án sử dụng nguồn vốn ODA mà đối tượng được khảo sát đã từng tham gia Số dự án Tần suất % % Hợp lệ % Tích lũy Hợp lệ > 4 dự án 4 3.0 3.0 3.0 Từ 2 đến 4 dự án 73 54.1 54.1 57.0 < 2 dự án 58 43.0 43.0 100.0
Chưa từng tham gia 0 0.0 0.0 100.0
Tổng 135 100.0 100.0
Nguồn: tác giả tự tổng hợp
f. Kết quả thống kê mô tả biến định lượng của khảo sát tổng thể
Kết quả thống kê mô tả Mức độ tác động
Kết quả thống kê cho các đại lượng thống kê mô tả biến động yếu tố rủi ro về Mức độ tác động: trị trung bình, trị trung vị, mode (giá trị xuất hiện thường xuyên) được thể hiện trong Phụ lục 09.
Kết quả mô tả Tần suất xuất hiện
Kết quả thống kê của các đại lượng thống kê mô tả biến động yếu tố rủi ro về Tần suất xuất hiện: trị trung bình, trị trung vị, mode (giá trị xuất hiện thường xuyên) được thể hiện trong Phụ lục 10.
Phân tích đánh giá định tính rủi ro.
Phân tích định tính rủi ro nhằm phân loại mức độ rủi ro là thấp, trung bình hay cao. Kết quả sau khi phân tích, đánh giá có trị số trung bình và cao của Mức độ tác động và Tần suất xuất hiện sẽ được đưa vào ma trận đánh giá Tần suất xuất hiện và Mức độ tác động như mô hình nêu tại Chương I để xác định mức độ rủi ro, được thể hiện ở Phụ lục 11
Phân tích, đánh giá định lượng rủi ro
Từ kết quả phân tích và đánh giá định tính trên, tác giả đưa 37 yếu tố vào tiến hành phân tích và đánh giá định lượng - được thể hiện trong Phụ lục 12
Phân tích nguyên nhân các nhóm rủi ro
Tiến hành phân tích các nguyên nhân rủi ro tác giả thấy có rất nhiều nguyên nhân dẫn đến những rủi ro trong các dự sử dụng nguồn vốn ODA như: chính sách nhà tài trợ, phát sinh đơn giá mới, bàn giao mặt bằng chậm trễ, hợp đồng không rõ ràng, trình độ năng lực, kinh nghiệm quản lý điều hành Ban quản lý còn hạn chế, công tác giải ngân thanh toán còn chậm, chưa đồng bộ trong công tác quản lý, công tác tổ chức bàn giao gặp nhiều vướng mắc, kéo dài,.... trong các nguyên nhân nêu trên thì yếu tố năng lực của Ban Quản lý là một trong những yếu tố rất quan trọng.
Tác giả thực hiện nhóm các yếu tố rủi ro theo nguyên nhân trong 3 giai đoạn: Giai đoạn chuẩn bị đầu tư, Giai đoạn thực hiện đầu tư và giai đoạn hoàn thành đưa vào khai thác sử dụng, bàn giao trong bảng 3.13.
Bảng 3.13 Nhóm các yếu tố rủi ro theo nguyên nhân
Nguyên nhân Yếu tố Rủi ro Thứ
tự
1. Giai đoạn chuẩn bị đầu tư
Lập dự án (2 rủi ro)
R02 Đánh giá sai tính cấp thiết của dự án 4
R03 Xác định khung tiêu chuẩn, quy mô dự
án không phù hợp 34
Cơ chế, chính sách
(1 rủi ro) R05 Luật văn bản chưa rỏ ràng 9
Trình độ, năng lực, kinh nghiệm quản lý điều hành (1rủi ro)
R06 Chia gói thầu không phù hợp 13
Sai sót trong dự báo
khảo sát (1 rủi ro) R04
Công tác điều tra, khảo sát, dự báo sai
Chính sách tiếp cận
nhà tài trợ (1 rủi ro) R01
Thiếu thông tin trong việc xác định
nguồn vốn vay ODA 30
2. Giai đoạn thực hiện đầu tư
Trình độ, năng lực, kinh nghiệm quản lý điều hành (6 yếu tố rủi ro)
R25 Chậm trễ trong công tác thanh toán, tạm
ứng 1
R18 Trình độ và kinh nghiệm của chủ đầu tư
còn hạn chế 2
R29 Hệ thống quản lý hồ sơ thanh toán, quản lý chất lượng, hoàn công chưa rõ ràng 6
R08 Điều kiện hợp đồng không đầy đủ 15
R16 Sự khác biệt giữa quy định nhà nước và
luật quốc tế 23
R13 Tiến độ thi công kéo dài 31 Lập Thiết kế, khảo sát
thiết kế (1 rủi ro) R12 Sai sót trong giai đoạn thiết kế 35 Lập dự toán (1 rủi ro) R23 Sai sót trong lập dự toán 20
Thiết kế, dự toán (2 rủi ro)
R28 Phát sinh đơn giá mới 5
R15 Tổng mức đầu tư, tổng dự toán phải
chỉnh sữa nhiều lần 7
Vướng mắc công trình
tiện ích (1 rủi ro) R11
Vướng mắc và phát sinh theo các công
trình tiện ích 8
Chính sách nhà tài trợ (3 rủi ro)
R07 Những điều kiện ràng buộc của hiệp
định vay vốn 10
R27 Áp lực tiến độ giải ngân từ hiệp định
vay vốn 22
R09 Bất bình đẳng trong quan hệ chủ đầu và
Nhà thầu 24
mặt bằng (1 rủi ro) Cơ chế, chính sách (1
rủi ro) R20
Áp lực đẩy nhanh tiến độ hoàn tất dự án
trước kỳ hạn 12
Cản trở của người dân
(1 rủi ro) R24
Sự cản trở của người dân địa phương
trong quá trình thi công 18 Không đồng bộ trong
quản lý(1 rủi ro) R17 Thiếu hợp tác từ các đơn vị liên quan 19 Công nghệ thi công (1
rủi ro) R22
Công nghệ thi công đặc biệt, máy móc
thiết bị chuyên dụng 21
Bất khả kháng (2 rủi ro)
R14 Sự ảnh hưởng của điều kiện địa chất
không lường trước 26
R26 Sự ảnh hưởng của điều kiện thời tiết,
thiên tai, hỏa hoạn 32
Tài chính (2 rủi ro) R21
Giá nguyên vật liệu máy móc thiết bị
thay đổi làm phát sinh chi phí 29
R19 Tỷ giá hối đoái thay đổi 33 3. Giai đoạn hoàn thành bàn giao đưa vào sử dụng
Cơ chế chính sách (1 rủi ro)
R35 Đơn vị tiếp nhận gây khó khăn trong quá trình bàn giao công trình 3
R30 Đưa công trình vào sử dụng không đồng
bộ 17
R36 Chưa đồng bộ trong việc phân cấp quản
lý 27
Trình độ, năng lực, kinh nghiệm quản lý điều hành (1 rủi ro)
R31 Công tác bàn giao công trình chậm trễ 16
ý phá hoại công trình
(2 rủi ro) R34
Mất cắp, người dân vô ý phá hoại công
trình 36
Tranh chấp, khiếu kiện (1 rủi ro)
R37 Các tranh chấp, kiện tụng giữa Chủ đầu
tư và Nhà thầu 37
R32 Tranh chấp trong việc xác định thời gian
bảo hành công trình 25
3.2.2 Hệ thống giải pháp phòng ngừa và hạn chế rủi ro trong thực hiện dự án ODA tại Ban Giao thông – Đô thị