-Quy định về ký quỹ.
Công ty chứng khoán yêu cầu nhà đầu tư phải có đủ một khoản tiền trong tài khoản như một tài sản đảm bảo cho hợp đồng tương lai chứng khoán mà họ tham gia, gọi là mức ký quỹ ban đầu (initial margin). Tuy nhiên, do tính chất điều chỉnh hàng ngày theo thị trường nên người tham gia giao dịch HĐTL còn phải bổ sung thêm cả mức ký quỹ duy trì (maintenance margin). Ký quỹ duy trì là mức ký quỹ thay đổi thông qua giao dịch hàng ngày trên thị trường. Nếu có một khoản lỗ làm số dư trên tài khoản của nhà đầu tư giảm dưới mức ký quỹ duy trì thì Công ty chứng khoán sẽ yêu cầu người chơi bổ sung ký quỹ (margin call) vào tài khoản sao cho bằng với mức ký quỹ duy trì.
-Quy định về giới hạn vị thế (position limit).
Một nhà đầu tư chỉ được phép nắm giữ tối đa một số lượng Hợp đồng tương lai hoặc Hợp đồng quyền chọn trên một loại chứng khoán cơ sở. Sở giao dịch và các cơ quan quản lý thiết lập các giới hạn vị thế khác nhau cho mỗi hợp đồng dựa trên khối lượng giao dịch và số lượng các tài sản cơ sở nhằm mục tiêu duy trì sự ổn định của thị trường.
-Quy định về tạm ngừng giao dịch (trading halt)
Trong một số tình huống đặc biệt, Sở giao dịch có thể cho tạm ngừng giao dịch đối với một chứng khoán hoặc chứng khoán phái sinh, chẳng hạn như: khi thị trường chứng khoán giảm trong một thời gian dài, mất thanh khoản … Trong suốt thời gian ngừng giao dịch thì các lệnh mở sẽ bị hủy bỏ trong khi các hợp đồng quyền chọn có thể được khớp lệnh.
-Quy định về ngắt mạch thị trường (circuit breaker).
Là bất kỳ biện pháp nào được Sở giao dịch sử dụng trong khoảng thời gian thị trường bị sụt giảm do việc bán tống bán tháo.
-Lập quỹ bảo đảm, quỹ dự phòng.
Việc sử dụng các quỹ bảo đảm và quỹ dự phòng giúp giảm nguy cơ đổ vỡ thị trường khi một hoặc nhiều thành viên giao dịch bị mất khả năng thanh toán, đặc biệt là những giao dịch phức tạp như giao dịch các chứng khoán phái sinh. Thông thường quỹ bảo đảm và quỹ dự phòng dành cho chứng khoán phái sinh
phải cao hơn so với quỹ bảo đảm và quỹ dự phòng đối với chứng khoán cơ sở vì rủi ro cao hơn.