- Trung tâm lưu ký chứng khoán Trung tâm thanh toán bù trừ
5.3.3. Các chủ thể tham gia thị trường vốn
Trên thị trường vốn, các chủ thể tham có thể là:
- Chủ thể phát hành các công cụ tài chính: Đây là những chủ thể có nhu cầu về vốn đầu tư và được cơ quan chức năng của nhà nước cho phép phát hành chứng khoán để huy động vốn. Các chủ thể này thường là các doanh nghiệp, Chính phủ, các tổ chức tài chính trung gian,… Họ là những tổ chức cung ứng các hàng hoá lần đầu cho thị trường vốn
- Người đầu tư:Là những tổ chức và cá nhân có vốn nhàn rỗi và tham gia mua chứng khoán trên thị trường vốn để kiếm lời
- Nhà môi giới: Đây là những ngưòi trung gian kết nối giữa người mua với người bán chứng khoán trên thị trường nhằm đảm bảo cho hoạt đông của thị trường công bằng và hiệu quả, họ phải chấp hành một nguyên tắc cơ bản trong giao dịch chứng khoán là nguyên tắc trung gian. Vai trò của những nhà môi giới là hết sức quan quan đối với việc phát triển một thị trường chứng khoán hiệu quả. Người môi giới chứng khoán có thể là một thể nhân độc lập hay là một pháp nhân (công ty chứng khoán) được cấp phép hoạt động. Người môi giới chứng khoán có trình độ nghề nghiệp chuyên môn về chứng khoán tốt và hội đủ các điều kiện do quy chế về nghề nghiệp môi giới do luật pháp quy định và thị trường cấp phép hoạt động
- Nhà tạo lập thị trường: Đây là nhóm các nhà môi giới giỏi được thị trường cho phép thực hiện cả chức năng môi giới và tự doanh trên thị trường tập trung với chức năng tự doanh họ hoạt động như những nhà đầu tư và điều tiết thị trường nhằm đảm bảo thị trường hoạt đông hiệu quả.
- Nhà tổ chức và quản lý trường: Đây là những cơ quan được nhà nước thành lập như uỷ ban chứng khoán (UBCK), Hội đồng chứng khoán quốc gia, Các Sở giao dịch chứng khoán (SGDCK),... Những tổ chức này có nhiệm vụ ban hành văn bản luật pháp liên quan đến thị trường chứng khoán, tổ chức quản lý và giám sát hoạt động của thị trường nhằm đảm bảo cho thị trường hoạt động hiệu quả
- Các tổ chức phụ trợ: Để hỗ trợ và tạo điều kiện cần thiết cho sự vận hành của thị trường, trên thị trường tài chính còn có sự tham gia của các tổ chức phụ trợ như Trung tâm lưu ký và thanh toán bù trừ; Trung tâm dữ liệu dự phòng, Các công ty định mức tín nhiệm,…