Trước khi thành lập, các sáng lập viên cần xác định CTCK tương lai thuộc loại hình sở hữu nào. Điều này là vô cùng quan trọng vì nó quyết định cách thức huy động vốn, quản lý điều hành của công ty. Các sáng lập viên phải đáp ứng được các tiêu chuẩn và điều kiện do luật pháp quy định. Việc đáp ứng các điều kiện này chính là cơ sở để các cơ quan quản lý TTCK cấp giấy phép thành lập cho công ty. Giấy phép này chỉ được cấp cho công ty nào có đủ tiêu chuẩn kinh doanh CK theo luật quy định, bao gồm các tiêu chuẩn sau:
- Có phương án hoạt động kinh doanh CK phù hợp với ngành CK. - Có cơ sở vật chất kỹ thuật phục vụ tốt cho việc kinh doanh CK.
- Yêu cầu về vốn điều lệ : Công ty xin giấy phép phải đạt mức vốn điều lệ tối thiểu do luật quy định theo từng loại hình nghiệp vụ.
Ví dụ ở Việt Nam, mức vốn pháp định được phân theo từng loại hình kinh doanh: Nghiệp vụ nôi giới 3 tỷ đồng, tự doanh 12 tỷ đồng, quản lý danh mục đầu tư 3 tỷ đồng, bảo lãnh phát hành 22 tỷ đồng, tư vấn đầu tư CK 3 tỷ đồng. Trong trường hợp CTCK xin hoạt động cho nhiều loại hình kinh doanh thì vốn pháp định là tổng số vốn pháp định của những loại hình kinh doanh mà CTCK được cấp giấy phép.
- Yêu cần về nhân sự: Có hai loại nhân sự cần thiết cho CTCK
+ Cá nhân được cấp giấy phép hành nghề kinh doanh CK trong CTCK (Giám đốc, Tổng Giám đốc, nhân viên kinh doanh), tiêu chuẩn hành nghề của họ và quy chế CTCK quy định bao gồm: Có đủ năng lực pháp lý và năng lực hành vu dân sự, có đủ các chứng chỉ đào tạo và chuyên môn cần thiết, không bị truy cứu trách nhiệm hình sự, nộp lệ phí đầy đủ
+ Người đại diện cho CTCK, đây là người hành nghề tham gia vào hoạt động CK của CTCK. Họ thường là Giám đốc (Tổng Giám đốc, Phó tổng giám đốc) chịu trách nhiệm chính về hoạt động của công ty ở SGDCK, các chi nhánh.