3.1. NGOẠI ỨNG VÀ SỰ THẤT BẠI THỊ TRƯỜNG
3.1.2. Ngoại ứng và sự thất bại thị trường
Theo cỏc nhà kinh tế học, ủể ủạt ủược hiệu quả kinh tế thỡ cần cú cõn bằng giữa lợi ớch biờn và chi phớ biờn của quỏ trỡnh sản xuất, trong ủú lợi ớch biờn phản ỏnh ủường cầu hay giỏ sẵn lũng trả cũn chi phớ biờn phản ỏnh ủường cung sản phẩm. Tại ủiểm cõn bằng thị trường này, giỏ cả sản phẩm phải phản ỏnh ủầy ủủ cỏc chi phớ ủó phỏt sinh trong quỏ trỡnh sản xuẩt, ủồng thời cũng phản ỏnh ủầy ủủ cỏc lợi ớch mà quỏ trỡnh sản xuất mang lại. Tại ủiểm cõn bằng thị trường việc phõn bổ nguồn lực ủạt hiệu quả cao nhất.
Tuy nhiờn khi xem xột vấn ủề hiệu quả kinh tế thỡ cần xỏc ủịnh hiệu quả ủú theo quan ủiểm cỏ nhõn hay theo quan ủiểm xó hội.Trong nhiều trường hợp ủiều “cú hiệu quả” ủối với
một người khi cõn bằng giữa chi phớ và lợi ớch của chớnh người ủú cú thể lại “khụng hiệu quả”
ủối với người khỏc. Như vậy chỳng ta muốn cú một khỏi niệm hiệu quả mà cú thể ỏp dụng cho tổng thể nền kinh tế hay cho toàn xó hội. ðiều này cú nghĩa là khi xem xột ủến chi phớ biên ta phải xem xét toàn bộ những khoản chi phí phát sinh trong quá trình sản xuất không quan tõm ủến ai là người tạo ra và những chi phớ này cú ủược ủịnh giỏ trờn thị trường hay khụng. Khi ủề cập ủến lợi ớch biờn ta phải ủề cập ủến tất cả cỏc lợi ớch mà quỏ trỡnh sản xuất tạo ra (bao gồm cả giá trị phi thị trường).
Như phần trờn ủó ủề cập, trong quỏ trỡnh sản xuất cú thể xuất hiện cỏc ngoại ứng. Việc xuất hiện cỏc ngoại ứng ủó làm cho chi phớ cỏ nhõn cú sự khỏc biệt so với chi phớ xó hội hoặc lợi ớch cỏ nhõn là khỏc biệt so với lợi ớch xó hội. Tại ủiểm cõn bằng thị trường, giỏ cả khụng phản ỏnh ủầy ủủ chi phớ xó hội hoặc lợi ớch xó hội ủó phỏt sinh trong quỏ trỡnh sản xuất mà chỉ phản ỏnh chi phớ hay lợi ớch của cỏ nhõn người sản xuất. Hay núi một cỏch khỏc thị trường ủó thất bại trong việc phản ánh chi phí và lợi ích của quá trình sản xuất. Sự thất bại của thị trường ủó gõy ra sự khỏc biệt giữa giỏ trị thị trường và giỏ trị xó hội và cú thể ngăn cản thị trường cạnh tranh ủể ủạt ủiểm cõn bằng hiệu quả xó hội.
b. Ngoại ứng tiêu cực và sự thất bại thị trường
Ngoại ứng tiêu cực gây thiệt hại cho cá nhân hay tổ chức khác hay nó tạo ra khoản chi phớ ngoại ứng mà người khỏc phải gỏnh chịu. Tuy nhiờn khoản chi phớ này khụng ủươc tớnh toỏn vào chi phớ của người sản xuất ủể xỏc ủịnh mức sản lượng tối ưu. ðõy chớnh là nguyờn nhân gây nên sự thất bại thị trường
N
M E
P*
P1
O Q* Q1 Q D ≡ MB
MSC = MPC + MEC
MPC ≡ S
MEC
$ A
Hình 3.1. Ngoại ứng tiêu cực và sự thất bại thị trường
Gọi tổng chi phí ngoại ứng là TEC (total external cost) và chi phí ngoại ứng biên là MEC (Marginal External Cost). Chi phí ngoại ứng biên là khoản thiệt hại hay chi phí ngoại ứng tăng thờm khi sản xuất thờm một ủơn vị sản phẩm. Sự xuất hiện của chi phớ ngoại ứng biờn MEC làm cho ủường chi phớ cỏ nhõn biờn (MPC) khỏc với ủường chi phớ xó hội biờn (MSC) do ủường chi phớ xó hội biờn là tổng hợp của ủường chi phớ cỏ nhõn biờn và chi phớ ngoại ứng biờn hay MSC = MPC + MEC. ðường cung sản phẩm cỏ nhõn chớnh là ủường chi phớ cỏ nhõn biờn MPC cũn ủường cung sản phẩm xó hội chớnh là ủường chi phớ xó hội biờn MSC. ðường cầu về sản phẩm trên thị trường là D hay MB (hình 3.1.)
Mức hoạt ủộng tối ưu của cỏ nhõn là Q1 ủược xỏc ủịnh khi ủường cầu D gặp ủường cung cỏ nhõn hay D = MPC, khi ủú giỏ bỏn sản phẩm trờn thị trường là P1. Tuy nhiờn mức hoạt ủộng tối ưu của xó hội là Q* ủược xỏc ủịnh khi ủường cầu D gặp ủường cung xó hội hay D = MSC và giá bán sản phẩm tối ưu là P*.
Như vậy sự xuất hiện ngoại ứng tiờu cực ủó làm cho mức hoạt ủộng thực tế Q1 trờn thị trường lớn hơn mức hoạt ủộng tối ưu của xó hội Q*. Mức giỏ bỏn sản phẩm trờn thị trường là P1 nhỏ hơn mức giá tối ưu xã hội P*. Mức giá P1 mới chỉ phản ánh chi phí sản xuất chứ không phản ỏnh chi phớ ngoại ứng ủó phỏt sinh trong quỏ trỡnh sản xuất. Như vậy giỏ bỏn P1 trờn thị trường ủó khụng phản ỏnh ủầy ủủ cỏc chi phớ phỏt sinh trong quỏ trỡnh sản xuất và ủú chớnh là sự thất bại của thị trường do sự xuất hiện của ngoại ứng tiêu cực.
Tại mức sản lượng tối ưu xã hội Q* thì tổng lợi ích mang lại cho xã hội là diện tích OAEQ* và tổng chi phí xã hội là diện tích OEQ*. Lợi ích xã hội ròng tại mức sản lượng Q*
chính là phần chênh lệch giữa tổng lợi ích và tổng chi phí hay bằng diện tích OAE. ðây chính là lợi ích ròng lớn nhất. Còn tại mức sản lượng thực tế Q1 thì tổng lợi ích mang lại cho xã hội là diện tớch OAMQ1 và tổng chi phớ xó hội là diện tớch ONQ1. Khi ủú, tổng lợi ớch rũng xó hội ủạt ủược là hiệu số của diện tớch OAE - diện tớch EMN. Do vậy lợi ớch rũng xó hội ủạt ủược tại Q1 thấp hơn lợi ớch rũng ủạt ủược tại Q* và diện tớch EMN chớnh là phần thiệt hại của xó hội do sự thất bại của thị trường gây ra.
Túm lại, ngoại ứng tiờu cực ủó làm cho chi phớ xó hội cao hơn chi phớ cỏ nhõn dẫn tới mức sản lượng thực tế cao hơn mức sản lượng tối ưu. Sự thất bại của thị trường thể hiện ở chỗ giỏ cả thị trường chỉ phản ỏnh chi phớ cỏ nhõn biờn nhưng khụng phản ỏnh ủầy ủủ chi phớ xó hội biờn và sản lượng thực tế (ủể tối ủa hoỏ lợi ớch rũng cỏ nhõn) cao hơn sản lượng tối ưu của xó hội (ủể tối ủa hoỏ lợi ớch rũng xó hội).
Cú thể xem xột tỏc ủộng của ngoại ứng tiờu cực thụng qua vớ dụ sau. Giả sử cú một doanh nghiệp cạnh tranh hoàn hảo có hàm tổng chi phí là TC = Q2 + Q + 10 (Q tính bằng ngàn sản phẩm), giá bán sản phẩm trên thị trường là 19$/sản phẩm. Trong quá trình sản xuất doanh nghiệp xả nước thải vào dũng sụng gần ủú và gõy thiệt hại cho những người sống ở cạnh dũng sụng với hàm thiệt hại là TEC = ẵ Q2. Hóy xỏc ủịnh mức sản lượng thực tế của doanh nghiệp, mức sản lượng tối ưu của xã hội và hãy tính thiệt hại lợi ích ròng xã hội?
Từ những giả thiết ở trờn cú thể xỏc ủịnh ủược ủường MPC = TC’(Q) = 2Q+1; ủường MEC = TEC’(Q) = Q; và ủường MSC = MPC + MEC = 3Q + 1 (hỡnh 3.2).
Với mục ủớch tối ủa hoỏ lợi nhuận, doanh nghiệp sẽ sản xuất ở mức sản lượng cú doanh thu biờn bằng với chi phớ cỏ nhõn biờn (MR = MPC) hay 2Q + 1 = 19. Từ ủú cú thể xỏc ủịnh ủược mức sản lượng ủể tối ủa hoỏ lợi nhuận của doanh nghiệp là Qp = 9 (ngàn sản phẩm). Khi ủú doanh thu mà doanh nghiệp thu ủược là TR = P x Qp = 19 x 9 = 171 (ngàn USD); tổng chi phí sản xuất của doanh nghiệp là TC = Q2 + Q + 10 = 100 (ngàn USD). Do vậy tổng lợi nhuận mà doanh nghiệp ủạt ủược là TPr = 171 – 100 = 71 (ngàn USD). Tuy nhiờn, do trong quỏ trỡnh sản xuất doanh nghiệp ủó gõy thiệt hại cho xó hội với hàm chi phớ là TEC = ẵ Q2 nờn tổng thiệt hại ngoại ứng gõy ra là TEC = 40,5 (ngàn USD). Do lợi ớch rũng của xã hội bằng hiệu số giữa lợi nhuận của doanh nghiệp và thiệt hại doanh nghiệp gây ra nên tại mức sản lượng ủạt lợi nhuận tối ủa Qp = 9 (ngàn sản phẩm) thỡ lợi ớch rũng xó hội là NSB
= 30,5 (ngàn USD).
Như phần trờn ủó ủề cập, mức sản lượng tối ưu Q* ủối với xó hội là mức sản lượng mà tại ủú MSC = MR = P. Từ ủú cú thể xỏc ủịnh ủược mức sản lượng tối ưu Q* = 6 (ngàn sản phẩm). Khi ủú doanh thu mà doanh nghiệp thu ủược là TR = 114 (ngàn USD), tổng chi phớ sản xuất của doanh nghiệp là 52 (ngàn USD) và tổng lợi nhuận ủạt ủược là 62 (ngàn USD).
Do tổng thiệt hại doanh nghiệp gõy ra là TEC = ẵ Q2 = 18 (ngàn USD) nờn tổng lợi ớch rũng của xã hội là NSB = 44 (ngàn USD).
Như vậy có thể thấy rằng mức sản lượng thực tế mà doanh nghiệp sản xuất ra lớn hơn so với mức sản lượng tối ưu của xã hội. Tại mức sản lượng thực tế, lợi nhuận của doanh nghiệp ủạt tối ủa TPr = 71 (ngàn USD) nhưng lợi ớch rũng của xó hội chỉ ủạt 30,5 (ngàn USD). Tại mức sản lượng tối ưu của xã hội Q* = 9 (ngàn sản phẩm), mặc dù lợi nhuận của
N E M
P
O Q* Qp Q D ≡ MB
MSC = 3Q + 1
MPC = 2Q + 1
MEC = Q
$ A
Hình 3.2. Mức sản lượng thực tế và mức sản lượng tối ưu của doanh nghiệp P ≡ D = 19
nhuận thỡ lợi ớch rũng xó hội mất ủi là 13,5 ngàn USD so với khi doanh nghiệp sản xuất ở mức sản lượng tối ưu của xã hội.
Chỳng ta cũng cú thể tớnh ủược mức thiệt hại lợi ớch rũng xó hội bằng cỏch tớnh diện tích hình EMN. Do EM = Qp – Q* = 3 còn MN = QpN – QpM = 28 – 19 = 9 nên diện tích hình EMN = 13,5 (ngàn USD).
c. Ngoại ứng tích cực và sự thất bại thị trường
Ngoại ứng tích cực mang lại lợi ích cho cá nhân hay tổ chức khác, tuy nhiên lợi ích này khụng ủược tớnh vào khoản lợi ớch của người sản xuất ủể xỏc ủịnh mức sản lượng tối ưu.
ðây chính là nguyên nhân gây nên sự thất bại thị trường.
Gọi tổng lợi ích ngoại ứng tạo ra là TEB (Total External Benefit) và lợi ích ngoại ứng cận biên là MEB (Marginal External Benefit). Lợi ích ngoại ứng cận biên là khoản lợi ích ngoại ứng tăng thờm khi sản xuất thờm một ủơn vị sản phẩm. Sự xuất hiện của lợi ớch ngoại ứng cận biờn MEB làm cho ủường lợi ớch cỏ nhõn biờn (MPB) khỏc với ủường lợi ớch xó hội biờn (MSB) do ủường lợi ớch xó hội biờn là tổng hợp của ủường lợi ớch cỏ nhõn biờn và ủường lợi ớch ngoại ứng biờn hay MSB = MPB + MEC. Khi này ủường cầu sản phẩm cỏ nhõn chớnh là ủường lợi ớch cỏ nhõn biờn MPB cũn ủường cầu sản phẩm của xó hội chớnh là ủường lợi ớch xó hội cận biờn MSB. ðường cung sản phẩm trờn thị trường là ủường S.
N
M E P*
P1
B
O Q1 Q* Q D ≡ MPB
MSB = MPB + MEB
MC ≡ S
MEB
$ A
K
Hình 3.3. Ngoại ứng tích cực và sự thất bại thị trường
Mức hoạt ủộng tối ưu của cỏ nhõn là Q1 ủược xỏc ủịnh khi ủường cung S gặp ủường cầu cỏ nhõn (hay D = MPB), khi ủú giỏ bỏn sản phẩm trờn thị trường là P1. Tuy nhiờn mức hoạt ủộng tối ưu của xó hội là Q* ủược xỏc ủịnh khi ủường cung S gặp ủường cầu xó hội (hay D = MSC) và giá bán sản phẩm tối ưu là P*.
Như vậy sự xuất hiện ngoại ứng tớch cực ủó làm cho mức hoạt ủộng thực tế Q1 trờn thị trường nhỏ hơn mức hoạt ủộng tối ưu của xó hội Q*. Mức giỏ bỏn sản phẩm trờn thị trường là P1 nhỏ hơn mức giá tối ưu xã hội P*. Mức giá P1 mới chỉ phản ánh lợi ích của người sản xuất chứ khụng phản ỏnh lợi ớch ngoại ứng ủó phỏt sinh trong quỏ trỡnh sản xuất. Như vậy giỏ bỏn P1 trờn thị trường ủó khụng phản ỏnh ủầy ủủ lợi ớch mang lại trong quỏ trỡnh sản xuất và ủú chính là sự thất bại của thị trường do sự xuất hiện của ngoại ứng tích cực.
Tại mức sản lượng tối ưu xã hội Q* thì tổng lợi ích mang lại cho xã hội là diện tích OAMQ* và tổng chi phí xã hội là diện tích OBMQ*. Lợi ích xã hội ròng tại mức sản lượng Q* chính là phần chênh lệch giữa tổng lợi ích và tổng chi phí hay bằng diện tích AMB. ðây chính là lợi ích ròng lớn nhất. Còn tại mức sản lượng thực tế Q1 thì tổng lợi ích mang lại cho xó hội là diện tớch OANQ1 và tổng chi phớ xó hội là diện tớch OBEQ1. Khi ủú, tổng lợi ớch rũng xó hội ủạt ủược là phần diện tớch ANEB. Do vậy lợi ớch rũng xó hội ủạt ủược tại Q1 thấp hơn lợi ớch rũng ủạt ủược tại Q* và diện tớch EMN chớnh là phần thiệt hại của xó hội do sự thất bại của thị trường gây ra.
Túm lại, ngoại ứng tớch cực ủó làm cho lợi ớch xó hội cao hơn lợi ớch cỏ nhõn dẫn tới mức sản lượng thực tế thấp hơn mức sản lượng tối ưu. Sự thất bại của thị trường thể hiện ở chỗ giỏ cả thị trường chỉ phản ỏnh ủược lợi ớch cỏ nhõn biờn nhưng khụng phản ỏnh ủầy ủủ lợi ớch xó hội biờn và sản lượng thực tế (ủể tối ủa hoỏ lợi ớch rũng cỏ nhõn) thấp hơn sản lượng tối ưu của xó hội (ủể tối ủa hoỏ lợi ớch rũng xó hội).
Chỳng ta cú thể xem xột tỏc ủộng của ngoại ứng tớch cực thụng qua vớ dụ sau. Giả sử cú hai nụng trại sản xuất mật ong và sản xuất tỏo kề nhau, mỗi nụng trại ủều hành ủộng như các hãng cạnh tranh. Gọi sản lượng mật ong sản xuất ra là H và sản lượng táo sản xuất ra là A. Các hàm chi phí tính bằng ($) của hai nông trại lần lượt là CH =H2/100 và CA = A2/100 – H. Giá bán mật ong trên thị trường là PH = 2$ và giá bán táo trên thị trường là PA = 3$. Hãy xỏc ủịnh: (1) sản lượng mật ong và sản lượng tỏo ủược sản xuất ra ủể tối ủa hoỏ lợi nhuận của từng nụng trại nếu cỏc nụng trại này hoạt ủộng ủộc lập với nhau và (2) Sản lượng mật ong và tỏo sản xuất ra ủể tối ủa hoỏ lợi nhuận trong trường hợp hai nụng trại này sỏp nhập với nhau?
Cú thể thấy rằng hoạt ủộng nuụi ong tạo ra ngoại ứng tớch cực ủối với hoạt ủộng trồng táo (tăng năng suất hoặc giảm chi phí sản xuất như chi phí thụ phấn...) Tuy nhiên nếu hai nụng trại hoạt ủộng ủộc lập thỡ nụng trại nuụi ong sẽ khụng quan tõm ủến hoạt ủộng của mỡnh sẽ mang lại lợi ớch như thế nào cho nụng trại trồng tỏo mà chỉ quan tõm ủến việc mỡnh sẽ sản xuất ở mức sản lượng bao nhiờu ủể ủạt lợi nhuận riờng của mỡnh cao nhất. Chớnh vỡ thế sản lượng ủể tối ủa hoỏ lợi nhuận của nụng trại nuụi ong sẽ ủược xỏc ủịnh khi cú ủiều kiện MCH = PH. Do MCH = TC’H = H/50 và PH = 2$ nên mức sản lượng tối ưu của cá nhân nông trại nuôi ong sẽ là H* = 100 (ủơn vị sản phẩm mật ong). Một cỏch tương tự, sản lượng ủể ủạt lợi nhuận cao nhất của nụng trại trồng tỏo ủược xỏc ủịnh khi MCA = PA. Do MCA = TC’A = A/50 và PA
nhuận ủạt ủược cao nhất của nụng trại nuụi ong sẽ là 100$. Doanh thu của nụng trại trồng tỏo là TRA = 450$, chi phớ sản xuất là 125$ và lợi nhuận ủạt ủược của nụng trại là 325$. Như vậy tổng lợi nhuận của hai nông trại sẽ là 425$.
Nếu hai nụng trại sỏp nhập thỡ lợi ớch nuụi ong ủối với trồng tỏo sẽ ủược tớnh toỏn ủể xỏc ủịnh mức sản lượng tối ưu nhằm ủạt ủược tổng lợi nhuận tối ủa. Khi ủú hàm tổng chi phớ của nông trại tổng hợp là C = CH + CA = H2/100 + A2/100 – H và hàm tổng doanh thu của nụng trại tổng hợp là TR = TRH + TRA = 2H + 3A. Mức sản lượng ủể nụng trại tổng hợp ủạt lợi nhuận tối ủa là H* = 150 (ủơn vị sản phẩm mật ong) và A* = 150 (ủơn vị sản lượng tỏo).
Tổng mức lợi nhuận ủạt ủược sau khi sỏp nhập sẽ là 450$.
Như vậy có thể thấy rằng mức sản lượng mật ong thực tế sản xuất ra (H*=100 khi nụng trại hoạt ủộng ủộc lập) thấp hơn mức sản lượng hiệu quả xó hội (H* = 150 khi hai nụng trại sỏp nhập) và tổng lợi nhuận ủạt ủược trước khi sỏp nhập thấp hơn tổng lợi nhuận sau khi sỏp nhập do ngoại ứng tớch cực của nuụi ong ủối với trồng tỏo ủó khụng ủược tớnh toỏn ủến khi cỏc nụng trại hoạt ủộng ủộc lập với nhau. ðiều này thể hiện sự thất bại của thị trường khi có ngoại ứng tích cực.
d. Hàng hoá công cộng và sự thất bại thị trường
Hàng hoỏ cụng cộng và ngoại ứng tớch cực ủều mang lại lợi ớch cho ủối tượng bờn ngoài. Cỏch tiếp cận phương phỏp cận biờn ủể xỏc ủịnh mức sản lượng tối ưu cỏ nhõn hay sản lượng tối ưu xã hội tương tự như nghiên cứu ở phần trên.
Tuy nhiờn, ủối với cỏc hàng hoỏ tư nhõn, lợi ớch cận biờn ủược ủo bằng lợi ớch mà cỏ nhõn người tiờu dựng nhận ủược, khi ủú lợi ớch cận biờn này chớnh là ủường cầu cỏ nhõn ở thị trường về hàng hoỏ ủú.
Hàng húa cụng cộng khụng cú tớnh cạnh tranh nờn lợi ớch biờn ủược xỏc ủịnh bằng tổng cỏc giỏ trị hưởng thụ của tất cả mọi người thu ủược từ hàng hoỏ ủú. Khi ủú, ủường biểu diễn lợi ớch cận biờn xó hội sẽ là tổng lợi ớch biờn của cỏc cỏ nhõn hưởng thụ hàng hoỏ ủú (MSB), do ủú ủường lợi ớch cận biờn xó hội chớnh là ủường cầu xó hội.
ðường chi phớ biờn (MC chớnh là ủường cung) của hàng hoỏ này là ủường nằm ngang bởi sự hưởng thụ thêm của các cá nhân không làm tăng thêm chi phí. Mức hiệu quả của việc cung cấp hàng hoỏ cụng cộng ủược xỏc ủịnh ở ủiểm cú ủiều kiện MC = MSB (ủiểm giao nhau của hai ủường MC và MSB).
Mỗi ủường cầu D1 và D2 cho ta biết lợi ớch cận biờn cỏ nhõn mà người ủú hưởng thụ ở cỏc mức sản lượng hàng hoỏ cụng cộng khỏc nhau. Chẳng hạn, trờn hỡnh 3.4. khi cú 2 ủợn vị hàng hoỏ cụng cộng, người tiờu dựng thứ nhất sẵn sàng trả 15 ngàn ủồng cho việc tiờu dựng ủơn vị hàng hoỏ thứ hai và ủú là lợi ớch cận biờn của người ủú khi tiờu dựng ủơn vị hàng hoỏ cụng cộng thứ hai. Tương tự, người tiờu dựng thứ hai sẵn lũng trả 40 ngàn ủồng và ủú chớnh là lợi ớch cận biờn của người này khi tiờu dựng ủơn vị hàng hoỏ cụng cộng thứ hai. Tổng cỏc lợi ớch cận biờn cỏ nhõn của hai người tiờu dựng ủối với cựng ủơn vị hàng hoỏ cụng cộng ủú là lợi ớch cận biờn xó hội của ủơn vị hàng hoỏ cụng cộng ủú (trong trường hợp chỉ cú hai người tiờu dựng trong xó hội). MSB = MPB1 + MPB2 = 15 + 40 = 55 (ngàn ủồng).