- CTCK chưa phải là thành viên của TTGDCKHN phải nộp hô sơ xin trở thành thành viên UPCoM.
T Phòng công nghệ thông tin chuyển kết quả giao dịch cho chi nhánh trung tâm lưu kí chứng khốn (LKCK), phịng lưu kí thanh tốn
4.2.2. Một số thông tin cơ bản về TTCK
Hệ thống thông tin TTCK bao gồm nhiều loại khác nhau. Tùy theo mục đích của người sử dụng.thơng tin, họ có thể sử dụng nhóm thơng tin này, hoặc nhóm thơng tin khác, hoặc phối kết họp đồng thời
nhiều nhóm thơng tin. Tuy nhiên trong thực tế, để đảm bảo tính khách quan, đồng bộ vằ hiệu quả, hệ thống thông tin TTCK thưởng được cập nhật và phân tích theo 4 nguồn chính, đó là: thơng tin từ tổ chức niêm yết, từ tổ chức kinh doanh chứng khoán, từ thực tiễn giao dịch thị trường và từ các cơ quan quản lý.
4.2.2.1. Thông tin về tổ chức niêm yết chứng khoán
Tổ chức niêm yết là tổ chức có chứng khốn đăng kí giao dịch tại các trung tâm hoặc SGDCK. Tổ chức niêm yết phải thực hiện công bố thông tin theo quy chế giao dịch và theo cơ chế quản lí thị trường. Thơng thường, tổ chức niêm yết phải cử một đại diện công bố thông tin và mọi thông tin công bố chính thức phải qua đầu mối này để chuyển tải ra thị trường. Các thông tin mà tổ chức niêm yết phải công bố bao gồm:
- Bản cáo bạch', đây là tài liệu công ty niêm yết chuẩn bị và công
bố khi xin cấp phép phát hành chứng khốn. Đối với cơng ty đã phát hành, khi đăng kí niêm yết cũng phải chuẩn bị tài liệu giới thiệu tóm tắt về cơng ty như: hội đồng quản trị, ban giám đốc, các cổ đông lớn của công ty, số lượng cổ phiếu được phép phát hành và đã phát hậnh, báo cáo kết quả sản xuất kinh doanh trong 2 năm gần nhất, báo cáo tổng kết tài sản, báo cáo thu nhập và thu chi tiền tệ...
- Thơng tin định kì', cơng ty niêm yết phải cơng bố cơng khai các
thơng tin định kì theo quý, nửa năm và năm, bao gồm: bảng cân đối kế toán, báo cáo thu nhập, báo cáo lưu chuyển tiền tệ, thuyết minh báo cáo tài chính. Hiện nay ở Việt Nam, công ty niêm yết phải công bố công khai báo cáo thu nhập hàng tháng.
- Thông tin đột xuất (thông tin bất thường): mỗi khi xuất hiện
thông tin đột xuất, và nếu công bố ra sẽ ảnh hưởng đến giá chứng khốn của cơng ty đó thì cơng ty niêm yết phải cơng bố ngay lập tức trong vịng 24 tiếng đồng hồ. Hình thức công bố thông tin này yêu cầu công ty niêm yết phải công bố ngay khi điều cho phép, nhưng không
muộn quá 24 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra, ví dụ: kí được hợp đồng lớn, tài khoản của công ty bị phong tỏa, tạm ngừng kinh doanh, bị thu hồi giấy chứng nhận đăng kí kinh doanh, mua bán cổ phiếu quỹ, mua bán cổ phiếu của cổ đông sáng lập, cổ đông lớn...
- Thông tin theo yêu cầu: đây là các thông tin mà các cơ quan
quản lí có thẩm quyền như UBCKNN, SGDCK, cơ quan thống kê, cơ quan cơng an, pháp lí... u cầu cung cấp, ví dụ: thơng tin ảnh hưởng nghiêm trọng đến giá chứng khốn và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư cần phải xác nhận thông tin đó. Thơng thường các thơng tin này khơng cơng bố khai khi chưa cần thiết.
4.2.2.2. Thông tin từ tổ chức kinh doanh chứng khốn
Ngồi các thơng tin trong các báo cáo tài chính quý, nửa năm, năm, các tổ chức kinh doanh chứng khốn như: cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lí quỹ đầu tư cần báo cáo về‘Số tài khoản đầu tư chứng khoán đã mở, số dư chứng khốn và tiền, tình hình giao dịch của các tài khoản, các giao dịch lơ lớn, tình hình mua bán cổ phiếu quỹ,... Nếu do nhu cầu quản lí, các cơ quan quản lí như ƯBCKNN, SGDCK có thể yêu cầu các tổ chức này báo cáo chi tiết hơn ở một số ngày giao dịch, hoặc tình hình giao dịch, số dư tài khoản chứng khốn của một số khách hàng.
4.2.2.3. Thông tin thị trường
Thông tin thị trường do SGDCK.hoặc các TTGDCK cung cấp. Để phát huy tối đa vai trị của hệ thống thơng tin, SGDCK phải tổ chức hệ thống cung cấp thông tin thị trường và các thông tin liên quan khác một cách đầy đủ, đồng bộ, khách quan, trung thực, kịp thời và chính xác.
Các thơng tin do SGDCK cung cấp thường bao gồm: thông tin về các loại chứng khốn, thơng tin về giao dịch (khối lượng giao dịch, giá khóp lệnh, giá trị giao dịch’của từng chứng khốn và tồn thị trường), thơng tin về tỷ lệ chứng khốn được khóp lệnh, thơng tin về quan hệ cung cầu, thơng tin về các chỉ số của thị trường, độ sâu
(market depth), độ rộng (market breadth) của thị trường; thông tin về quản lí giao dịch và quy chế, nguyên tắc giao dịch chứng khốn. Các thơng tin này được cập nhật thường xuyền và thường được công bố trên tờ thơng tin chứng khốn hoặc các trang web của SGDCK.
Ở Việt Nam, SGDCK TPHCM (HoSE) và TTGDCK Hà Nội thường công bố các thông tin sau:
- Mã các chứng khoán niêm yết tại HoSE, TTGDCK Hà Nội, - Số lượng chứng khoán niêm yết,
- Cổ tức (DIV) của các chứng khoán lần trả gần nhất,
- Thu nhập thuần (EPS) năm gần nhất cho một cổ phiếu thường, - Hệ số giá trên thu nhập (P/E),
- Giá đóng cửa-của phiên giao dịch, mức độ biến động so với giá đóng cửa ngày hơm trước,
- Khối lượng giao dịch, giá trị giao dịch,
- Tổng khối lượng đặt mua, khối lượng đặt mua với giá cao nhất, - Tổng khối lượng chào bán, khối lượng chào bán với giá thấp nhất.
4.2.2.4. Thơng tin về quản lí
Thơng tin về quản lí thường bao gồm các thơng tin về cơ quan quản lí, cơ cấu tổ chức, chức năng nhiệm vụ và phổi hợp công tác; thông tin vê các văn bản pháp lí vê chứng khốn và TTCK.
Ở Việt Nam các thơng tin về quản lí chủ yếu- giới thiệu về UBCKNN, SGDCK, TTGDCK và các văn bản pháp quy về chứng khoán và.TTCK như: Luật chứng khoán, các nghị định của Chính phủ, các thơng tư hướng dẫn, các quyết định của các bộ và UBCKNN.