Chương 1 TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
3.2.8 Tăng cường hoạt động quản trị rủi ro
Quản lý rủi ro hoạt động trên toàn hệ thống ACBS, thường xuyên xác định, đo lường và quản lý các rủi ro mà các nhân viên nắm giữ trên báo cáo và phân bổ các nguồn vốn tự có bù đắp cho các rủi ro nhằm đảm bảo trong tình huống xấu nhất ảnh hưởng tới CTCK nằm ở trong ngưỡng an toàn.
Nên xây dựng các thang bậc các loại rủi ro như rủi ro thị trường, rủi ro tín dụng, rủi ro hoạt động, trong đó rủi ro thị trường là rủi ro lớn nhất do sự tham gia sâu rộng vào các hoạt động đầu tư trên thị trường. Thiết lập công cụ theo dõi cảnh báo kịp thời và giải pháp ứng phó phù hợp đối với quản lý rủi ro, quản lý vốn, quản lý chi phí, quản lý thị phần, quản lý báo cáo kế toán, quản lý đầu tư, quản lý kết quả kinh doanh, quản lý hoạt động bán hàng.
Rủi ro trong hoạt động là rủi ro rất lớn nhưng có thể hạn chế kiểm sốt được từ các biện pháp quản lý trong nội bộ như rủi ro do nhân viên tác nghiệp, rủi ro bảo mật thông tin,... Do vậy, cần nâng cao được ý thức về tầm quan trọng các hoạt động tác nghiệp cho nhân viên. Thiết lập cơ chế kiểm soát hiện nay tại ACBS cũng là một trong những giải pháp hạn chế rủi ro.
Giao cho bộ phận kiểm sốt nội bộ có nhiệm vụ kiểm sốt, kiểm tra việc tuân thủ quy định, chính sách nội bộ về bảo mật thông tin cũng như về mâu thuẩn lợi ích giữa các khối và phòng ban khác nhau. Để đảm bảo tính chặt chẽ của việc kiểm sốt nội bộ, thì cơng việc kiểm tra nên được thực hiện thường xuyên và bất ngờ. Để tránh những mâu thuẩn phát sinh, phịng kiểm sốt nội bộ nên tách ra các phòng ban kinh doanh và vận hành.