Chƣơng 1 : KHUNG LÝ THUYẾT VỀ HOẠT ĐỘNG BÁN KHỐNG
3.2. Nhóm giải pháp đề xuất
3.2.3.2. Nhà môi giới
a) Đầu tư phát triển hệ thống nhà môi giới
TTCK Việt Nam nằm trong số các thị trƣờng có mức độ biến động cao nhất thế giới, thƣờng xuyên trải qua các giai đoạn thăng trầm lớn và là thị trƣờng có tính đầu cơ cao. Các NĐT cá nhân không chuyên với những hạn chế về nguồn thông tin, thời gian và mức độ am hiểu thị trƣờng sẽ khó có thể tự tham gia thị trƣờng một cách hiệu quả. Để khắc phục hạn chế này thì các NĐT cá nhân khơng chun cần đƣợc sự hỗ trợ, tƣ vấn sát sao của các CTCK trong việc lựa chọn cổ phiếu và cách thức giao dịch trong phiên giao dịch. Các nhân viên môi giới chuyên nghiệp sẽ là những ngƣời trực tiếp tiếp xúc và tƣ vấn và quản lý tài khoản cho khối NĐT này và sức mạnh của các nhân viên mơi giới cũng đƣợc nâng cao dần.
Do đó, việc đầu tƣ phát triển hệ thống các nhà môi giới cũng nhƣ hệ thống phân tích, xử lý thơng tin cung cấp cho các nhà môi giới để tƣ vấn đầu tƣ cho khách hàng sẽ là chìa khố cho sự thành cơng của CTCK trong việc thu hút khối NĐT cá nhân, cũng nhƣ tạo điều kiện thuận lợi cho ngƣời bán khống có đầy đủ thơng tin, cơ sở ra quyết định cho việc thực hiện bán khống của mình.
b) Phát triển loại hình mơi giới chứng khốn cá nhân
Hiện nay, ngay trên thị trƣờng cổ phiếu, tồn tại hoạt động khá sôi động của môi giới tự do. Những cá nhân này đang hoạt động dƣới hình thức vệ tinh của CTCK và có vai trị khá quan trọng trong việc làm tăng tính sơi động của thị trƣờng và giảm áp lực cho CTCK. Do vậy, cần thiết có điều luật để điều tiết hoạt động của loại hình mơi giới này cho phù hợp. Nói cách khác, nghề mơi giới chứng khốn khơng chỉ là độc quyền của các cơng ty chứng khốn mà có thể cho phép các đối tƣợng khác tham gia, nhƣ cho phép các NHTM tham gia môi giới trái phiếu, cho phép các cá nhân tham gia môi giới cổ phiếu khi có đủ chứng chỉ hành nghề và đƣợc cấp phép của UBCKNN.
c) Nâng cao trình, độ kiến thức cho đội ngũ nhân viên mơi giới
Đội ngũ cán bộ của các tổ chức trung gian tham gia hoạt động môi giới chứng khốn vẫn cịn hạn chế về kiến thức và kinh nghiệm, đặc biệt về góc độ đạo đức nghề nghiệp chƣa đƣợc chú trọng tại một số cơng ty, do đó cần nâng cao trình độ, kiến thức chun mơn giúp phát huy đúng vai trị là trung gian môi giới.
d) Mở rộng đối tượng cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán
Hoạt động tƣ vấn đầu tƣ chứng khốn ngồi các CTCK, công ty quản lý quỹ, các cơ quan chức năng nên cho phép các tổ chức khác cùng tham gia (Các cơng ty tƣ vấn, các trung gian tài chính khác) để nâng cao chất lƣợng hoạt động của thị trƣờng.