Dưới đây là mẫu “Chương trình Tuân thủ về Cạnh tranh và Người tiêu dùng” của Ủy ban Người tiêu dùng và Cạnh tranh Úc dành cho các doanh nghiệp (ACCA):
“Chương trình tuân thủ về cạnh tranh và người tiêu dùng của công ty A
Công ty A sẽ thiết lập Chương trình Tuân thủ Cạnh tranh và Người tiêu dùng, theo đó tuân thủ những yêu cầu sau:
Bở nhiệm
1. Trong vịng [x] tháng kể từ khi Cam kết có hiệu lực, Cơng ty A sẽ bổ nhiệm giám đốc hoặc quản lý cấp cao của doanh nghiệp làm nhân viên chịu trách nhiệm đảm bảo Chương trình tuân thủ đã được thiết kế, thực hiện và duy trì một cách hiệu quả.
2. Trong vịng [x] tháng kể từ khi Cam kết này có hiệu lực, Cơng ty A sẽ chỉ định một chun gia có trình độ phù hợp, từ nội bộ hoặc bên ngồi, có chun mơn về cạnh tranh và luật tiêu dùng (Cố vấn).
3. Công ty A sẽ hướng dẫn Cố vấn thực hiện đánh giá rủi ro về luật cạnh tranh và người tiêu dùng trong vòng [x] tháng kể từ khi được bổ nhiệm làm Cố vấn (Đánh giá Rủi ro).
4.Công ty A sẽ sử dụng những nỗ lực tốt nhất của mình để đảm bảo rằng Đánh giá Rủi ro bao gồm các vấn đề sau, được ghi lại trong một báo cáo bằng văn bản (Báo cáo Đánh giá Rủi ro):
4.1. Xác định các khu vực mà Cơng ty có nguy cơ vi phạm của Đạo luật Cạnh tranh và Người tiêu dùng 2010
142 | P a g e 4.3. Xác định nơi có thể có lỗ hổng trong các thủ tục hiện có của Cơng ty A để quản lý những rủi ro này; và
4.4. Đưa ra các khuyến nghị cho bất kỳ hành động nào mà Công ty A sẽ thực hiện liên quan đến đánh giá ở trên.
Chính sách tuân thủ
5. Cơng ty A, trong vịng [x] ngày kể từ ngày Cam kết có hiệu lực, nêu rõ cam kết của Công ty A về việc tuân thủ CCA.
6. Cơng ty A sẽ đảm bảo Chính sách Tn thủ: 6.1. Chứa một tuyên bố cam kết tuân thủ CCA;
6.2. Có yêu cầu đối với tất cả nhân viên phải báo cáo mọi vấn đề liên quan đến Chương trình Tuân thủ và các mối quan tâm về tuân thủ CCA cho Cán bộ Tuân thủ; và
6.3. Có tun bố rõ ràng rằng Cơng ty A sẽ thực hiện hành động người nào làm trái quy định trong CCA và sẽ không bồi thường cho họ trong trường hợp có bất kỳ thủ tục tòa án nào liên quan đến hành vi trái luật đó.
Hệ thống xử lý khiếu nại
7. Cơng ty A sẽ đảm bảo Chương trình Tn thủ bao gồm một hệ thống xử lý khiếu nại về Luật Cạnh tranh và Người tiêu dùng có khả năng xác định, phân loại, lưu trữ và phản hồi các khiếu nại về Luật Cạnh tranh và Người tiêu dùng (Hệ thống xử lý khiếu nại).
Đào tạo nhân viên
8. Cơng ty A sẽ đảm bảo rằng Chương trình Tn thủ bao gồm yêu cầu đào tạo thường xuyên (ít nhất một lần một năm) cho tất cả nhân viên của Cơng ty A có nhiệm vụ tuân thủ những quy định trong CCA.
9. Công ty A sẽ đảm bảo rằng việc đào tạo nhân viên được thực hiện bởi một chun gia về tn thủ có trình độ phù hợp hoặc chun gia pháp lý có chun mơn về cạnh tranh và luật tiêu dùng.
10. Công ty A sẽ đảm bảo rằng Chương trình Tuân thủ bao gồm yêu cầu nhận thức về vấn đề tuân thủ cạnh tranh và người tiêu dùng đối với tất cả các giám đốc, cán bộ và nhân viên mới để họ khơng có những hành vi trái với quy định trong CCA.
11. Cơng ty A sẽ:
11.1. Duy trì các bản sao cập nhật, tại cơ sở kinh doanh của mình, tất cả các tiêu chuẩn an tồn sản phẩm tiêu dùng và tiêu chuẩn thông tin người tiêu dùng được thực hiện hoặc tuyên bố theo Luật Người tiêu dùng Úc, lập lịch trình 2 cho CCA liên quan đến các sản phẩm Công ty A cung cấp (Tiêu chuẩn) ;
11.2. Đảm bảo rằng các sản phẩm được cung cấp tuân theo tiêu chuẩn phù hợp với tiêu chuẩn tương ứng; và
11.3. Phát triển, thực hiện và duy trì các quy trình thu hồi để cho phép các sản phẩm do Công ty A cung cấp khơng tn thủ tiêu chuẩn có thể bị thu hồi khỏi thị trường
Báo cáo cho Hội đồng quản trị / Quản lý cấp cao
12. Công ty A sẽ đảm bảo rằng cán bộ phụ trách vấn đề tuân thủ phải báo cáo cho Hội đồng quản trị hoặc quản lý cấp cao [x] tháng một lần về tính hiệu quả liên tục của Chương trình Tn thủ.
Đánh giá tuân thủ
13. Cơng ty A, bằng chi phí của mình, thực hiện đánh giá hàng năm Chương trình Tuân thủ (Đánh giá) theo từng yêu cầu sau:
13.1. Phạm vi đánh giá - Đánh giá phải đủ rộng và chặt chẽ để cung cấp cho Công ty A và Ủy ban Người tiêu dùng và Cạnh tranh Úc ACCC:
13.1.1. Xác minh rằng Cơng ty A có Chương trình Tn thủ và tn thủ từng u cầu được nêu chi tiết trong đoạn 1-12 ở trên; và
13.1.2. Báo cáo Tuân thủ được nêu chi tiết tại đoạn 14 bên dưới.
13.2. Người đánh giá độc lập - Công ty A sẽ đảm bảo rằng mỗi đánh giá được thực hiện bởi một chuyên gia về vấn đề tn thủ độc lập, có trình độ phù hợp với kiến thức chuyên môn về luật cạnh tranh và tiêu dùng (Người đánh giá). Người đánh giá sẽ đủ tư cách độc lập trên cơ sở họ:
13.2.1. Khơng thiết kế hoặc triển khai Chương trình Tn thủ;
144 | P a g e 13.2.3. Đã không hành động và không hành động, cũng như đã không tham khảo ý kiến và không tham khảo ý kiến Công ty A trong bất kỳ vấn đề nào về luật cạnh tranh và người tiêu dùng, ngoài việc thực hiện đánh giá theo Cam kết này; và
13.2.4. Khơng có cổ phần đáng kể hoặc lợi ích khác trong Cơng ty A
13.3. Bằng chứng - Công ty A sẽ sử dụng những nỗ lực tốt nhất của mình để đảm bảo rằng mỗi đánh giá được tiến hành trên cơ sở người đánh giá có quyền truy cập vào tất cả các nguồn thông tin liên quan thuộc quyền sở hữu hoặc kiểm sốt của Cơng ty A , bao gồm nhưng không giới hạn:
13.3.1. Khả năng thực hiện các yêu cầu của bất kỳ cán bộ, nhân viên, đại diện và đại lý của Công ty A ;
13.3.2. Các tài liệu liên quan đến đánh giá rủi ro, bao gồm cả Báo cáo đánh giá rủi ro;
13.3.3. Các tài liệu liên quan đến Chương trình Tn thủ của Cơng ty A, bao gồm các tài liệu liên quan đến Chính sách Tuân thủ của Công ty A, Hệ thống xử lý khiếu nại, đào tạo nhân viên và chương trình giới thiệu; và
13.3.4. Bất kỳ báo cáo nào của nhân viên phụ trách vấn đề tuân thủ cho Hội đồng quản trị hoặc quản lý cấp cao về Chương trình Tuân thủ của Công ty A.
13.4. Công ty A sẽ đảm bảo rằng Bản xem xét được hồn thành trong vịng một năm kể từ khi Cam kết này có hiệu lực và bản đánh giá tiếp theo sẽ được hồn thành trong vịng mỗi năm trong [x] năm.
Báo cáo Tuân thủ
14. Công ty A sẽ sử dụng những nỗ lực tốt nhất của mình để đảm bảo rằng trong vịng [x] ngày kể từ ngày đánh giá, người đánh giá bao gồm các phát hiện sau của đánh giá vào Công ty A (Báo cáo tuân thủ).
14.1. Chương trình Tn thủ của Cơng ty A có bao gồm tất cả các yếu tố được nêu chi tiết trong các đoạn từ 1-12 ở trên hay không và nếu không, những yếu tố nào cần được bao gồm hoặc phát triển thêm;
14.2. Liệu Chương trình Tuân thủ có bao gồm đầy đủ các bên và các lĩnh vực được xác định trong đánh giá rủi ro hay khơng, và nếu khơng, cần giải quyết thêm những gì;
14.3. Liệu việc đào tạo và tuyển dụng nhân viên có hiệu quả hay khơng, và nếu khơng, những khía cạnh nào cần được phát triển thêm;
14.4. Hệ thống xử lý khiếu nại của Cơng ty A có hiệu quả hay khơng và nếu khơng, những khía cạnh nào cần được phát triển thêm;
14.5. Cho dù có bất kỳ thiếu sót nghiêm trọng nào trong Chương trình Tn thủ của Cơng ty A hay khơng, hoặc có hoặc đã có các trường hợp khơng tn thủ nghiêm trọng với Chương trình Tn thủ.
Cơng ty A phản hồi Báo cáo Tuân thủ
15. Công ty A sẽ đảm bảo rằng nhân viên phụ trách, trong vòng 14 ngày kể từ ngày nhận Báo cáo Tuân thủ:
15.1. Cung cấp Báo cáo Tuân thủ cho Hội đồng quản trị hoặc cơ quan quản lý có liên quan;
15.2. Trong đó thiếu sót nghiêm trọng đã được người đánh giá phản ánh trong Báo cáo Tuân thủ, cung cấp một báo cáo cho Hội đồng quản trị hoặc cơ quan quản lý có liên quan xác định cách Cơng ty A có thể triển khai bất kỳ khuyến nghị do người đánh giá đưa ra trong Báo cáo Tuân thủ để khắc phục sự cố vật liệu;
16. Công ty A sẽ thực hiện ngay lập tức và cần mẫn bất kỳ khuyến nghị nào do người đánh giá đưa ra trong Báo cáo Tuân thủ để giải quyết những thiếu sót nghiêm trọng.
Báo cáo thiếu sót nghiêm trọng cho ACCC
17. Khi người đánh giá đã nêu rõ thiếu sót nghiêm trọng trong Báo cáo Tuân thủ, Công ty A sẽ:
17.1. Cung cấp một bản sao của Báo cáo Tuân thủ cho ACCC trong vòng [x] ngày Hội đồng quản trị hoặc cơ quan quản lý có liên quan nhận được Báo cáo tuân thủ; và
17.2. Thông báo cho ACCC về bất kỳ bước nào đã diễn ra để thực hiện các khuyến nghị do người đánh giá đưa ra trong Báo cáo tuân thủ; hoặc
17.3. Hãy phác thảo các bước Công ty A đề xuất thực hiện để thực hiện các khuyến nghị và sau đó sẽ thơng báo cho ACCC khi các bước đó đã được thực hiện.
Cung cấp các tài liệu về Chương trình Tn thủ cho ACCC
18. Cơng ty A sẽ duy trì hồ sơ và lưu trữ tất cả các tài liệu liên quan đến và cấu thành Chương trình Tuân thủ trong một khoảng thời gian khơng ít hơn [x năm - là số năm bắt buộc đào tạo tuân thủ và thêm 2 năm sau thời kỳ đó].
146 | P a g e 19. Nếu được ACCC yêu cầu trong khoảng thời gian [là số năm đào tạo tuân thủ bắt buộc và thêm 2 năm sau thời kỳ đó] sau khi Cam kết có hiệu lực Cơng ty A sẽ, bằng chi phí của mình, phải tạo ra và cung cấp cho ACCC các bản sao của tất cả các tài liệu cấu thành Chương trình Tn thủ, bao gồm:
19.1. Chính sách Tn thủ; 19.2. Báo cáo đánh giá rủi ro;
19.3. Sơ lược về hệ thống xử lý khiếu nại;
19.4. Tài liệu đào tạo nhân viên và tài liệu liên quan;
19,5. Tất cả các Báo cáo Tuân thủ đã được hoàn thành tại thời điểm yêu cầu;
19.6. Bản sao của các báo cáo cho Hội đồng quản trị và/hoặc quản lý cấp cao được đề cập trong đoạn 12 và đoạn 17.
Khuyến nghị của ACCC
20. Công ty A sẽ thực hiện ngay lập tức và cần mẫn các khuyến nghị mà ACCC có thể đưa ra mà ACCC cho là cần thiết để đảm bảo rằng Công ty A duy trì và tiếp tục thực hiện Chương trình Tuân thủ phù hợp với các quy định của đảm nhận.”
PHẦN 4: KHUYẾN NGHỊ VỀ THU HÚT FDI VÀ TĂNG CƯỜNG NHẬN THỨC VÀ TUÂN THỦ CỦA DOANH NGHIỆP FDI VỀ PHÁP LUẬT CẠNH TRANH