3.4. Chiến lược thực thi của cơ quan quản lý cạnh tranh
3.4.7. Tập trung kinh tế
Giai đoạn phát hiện vụ việc tập trung kinh tế phản cạnh tranh
Có 2 cơng cụ chính để phát hiện hành vi tập trung kinh tế phản cạnh tranh: công cụ phản ứng và công cụ chủ động.
118 | P a g e Khiếu nại
Khiếu nại là một “công cụ phản ứng” mà cơ quan cạnh tranh dựa vào để nhận biết về một vụ tập trung kinh tế phản cạnh tranh thông qua khiếu nại của đối thủ cạnh tranh, nhà cung cấp, khách hàng hoặc thành viên của công chúng. Các cơ quan cạnh tranh được khuyến khích sử dụng hệ thống khiếu nại để tiếp nhận, xử lý và phản hồi các khiếu nại đó. Hệ thống sẽ giúp cơ quan cạnh tranh lọc các khiếu nại khơng có giá trị, giúp tránh việc chuyển hướng các nguồn lực có thể được triển khai để điều tra các vụ tập trung kinh tế phản cạnh tranh thực sự.
Các cơ quan cạnh tranh nên xem xét các phương pháp tác động vào vấn đề cốt lõi, bản chất của các khiếu nại. Ví dụ: các cơ quan cạnh tranh có thể cơng bố các tài sản thế chấp giải thích điều gì cấu thành một vụ sáp nhập phản cạnh tranh, cách xác định các giao dịch sáp nhập đó và cách báo cáo hành vi đó cho cơ quan cạnh tranh.
Thơng báo:
Có hai loại chế độ thơng báo: chế độ bắt buộc và chế độ tự nguyện. Các cơ quan cạnh tranh thường nhận thức được việc sáp nhập có thể dẫn đến các mối lo ngại về cạnh tranh thông qua chế độ thông báo.
Các doanh nghiệp thường được yêu cầu gửi thông tin dựa trên biểu mẫu do cơ quan quản lý cạnh tranh quy định khi gửi thông báo. Các biểu mẫu này thường bao gồm các loại trường yêu cầu sau:
(i) Thông tin cần thiết cho các mục đích quản trị, ví dụ: tên, chi tiết liên hệ của các bên hợp nhất và các bên thứ ba có liên quan như khách hàng, nhà cung cấp và đối thủ cạnh tranh.
(ii) Thông tin về hoạt động kinh doanh của đơn vị.
(iii) Bản mô tả về việc sáp nhập, quan điểm của các bên nhận sáp nhập về lý do tại sao giao dịch tạo nên sự hợp nhất (được định nghĩa theo luật cạnh tranh), giải trình về lý do kinh doanh để tham gia sáp nhập và bản sao các tài liệu liên quan. (iv) Lý do tại sao các doanh nghiệp cho rằng việc sáp nhập khơng có khả năng vi
phạm quy định về sáp nhập phản cạnh tranh.
(v) Thông tin sẽ hỗ trợ đánh giá cạnh tranh của cơ quan cạnh tranh về việc sáp nhập. Quan điểm của các doanh nghiệp về xu hướng của ngành; tác động của việc sáp nhập đối với (các) thị trường liên quan đã xác định, khách hàng, nhà cung cấp, đối thủ cạnh tranh và bất kỳ bên liên quan nào khác; và liệu pháp nhân được hợp nhất có quyền lực thị trường trong (các) thị trường liên quan được xác định hay không thường được yêu cầu.
(vi) Thông tin về các biện pháp bảo vệ hợp lệ theo luật cạnh tranh áp dụng cho thỏa thuận hoặc hành vi.
Các cơ quan cạnh tranh nên thúc đẩy tính nhất quán của các thủ tục thông qua các quy tắc hoặc thông lệ nội bộ khi nhận và xem xét các thông báo sáp nhập. Các quy tắc hoặc thông lệ nội bộ này có thể được ghi lại trong sổ tay thủ tục nội bộ mà cán bộ cơ quan có thể tham khảo. Sổ tay thủ tục nội bộ cũng cần có các danh sách kiểm tra để hỗ trợ cán bộ cơ quan xác định xem biểu mẫu ban đầu đã hồn chỉnh hay chưa.
Cơng cụ chủ động:
Các công cụ này do cơ quan cạnh tranh khởi xướng. Phần này nhấn mạnh các công cụ phát hiện sáp nhập chủ động chống cạnh tranh phổ biến hơn, cụ thể là giáo dục và tiếp cận, báo cáo giám sát về hoạt động sáp nhập và xác định các lĩnh vực công nghiệp tập trung.
Giáo dục và tiếp cận
Các cơ quan cạnh tranh đang tìm cách bắt đầu thực thi luật cạnh tranh nên ưu tiên tham gia vào các nỗ lực giáo dục và tiếp cận để nâng cao nhận thức về tính bất hợp pháp của các vụ sáp nhập chống cạnh tranh và cách thức báo cáo hành vi đó cho cơ quan cạnh tranh. Các bên liên quan chính mà các cơ quan cạnh tranh nên tiếp cận là các doanh nghiệp và người tiêu dùng.
Các công cụ phổ biến để giáo dục và tiếp cận cộng đồng bao gồm: phát biểu tại các cuộc hội thảo công khai, các ấn phẩm của cơ quan, các bài báo, tổ chức và thuyết trình. Để biết các phương pháp khuyến nghị về giáo dục và tiếp cận cộng đồng, hãy tham khảo “Bộ công cụ vận động cạnh tranh ở ASEAN”.
Xác định các ngành có mức độ tập trung cao
Các cơ quan cạnh tranh nên xác định các ngành có mức độ tập trung cao, tức là ít doanh nghiệp cạnh tranh vì các tình huống sáp nhập có nhiều khả năng dẫn đến các lo ngại về chống cạnh tranh. Các ngành có mức độ tập trung cao có nhiều khả năng tồn tại tại các nền kinh tế đang chuyển đổi từ nền kinh tế kế hoạch hóa tập trung sang nền kinh tế thị trường. Ví dụ, các doanh nghiệp thuộc sở hữu chính phủ được tư nhân hóa gần đây hoặc các doanh nghiệp do chính phủ làm chủ có khả năng gần như độc quyền hoặc có sức mạnh thị trường đáng kể sau sự chuyển tiếp.
120 | P a g e Báo cáo giám sát về hoạt động sáp nhập
Các cơ quan cạnh tranh nên theo dõi các báo cáo bao gồm các báo cáo về phát triển ngành chính trong các lĩnh vực cơng nghiệp tập trung đã được xác định.
Giai đoạn tiền điều tra:
Tiếp nhận thông tin
Các cơ quan cạnh tranh nên thiết lập các thủ tục để sàng lọc và xử lý thông tin về các vụ sáp nhập có khả năng phản cạnh tranh. Khuyến nghị các cơ quan cạnh tranh thiết lập cơ sở dữ liệu điện tử để đăng ký và lập danh mục một cách có hệ thống tất cả các thơng tin nhận được. Cơ sở dữ liệu điện tử và tệp tin điện tử có thể tìm kiếm được là những thiết bị đặc biệt có giá trị đối với các cơ quan cạnh tranh vì những lý do sau:
(i) Cho phép các cơ quan cạnh tranh tổng hợp nhiều khiếu nại hoặc các nguồn bằng chứng liên quan đến cùng một cáo buộc về vụ tập trung kinh tế chống cạnh tranh. (ii) Họ cung cấp các nguồn lực cho nhân viên cơ quan cạnh tranh để thu thập kiến thức hoặc chuyên mơn về thể chế hoặc các trường hợp trước đó để hỗ trợ đánh giá và xem xét các khiếu nại mới. Điều này đặc biệt hữu ích cho các cơ quan cạnh tranh với đội ngũ nhân viên ở các khu vực địa lý khác nhau.
Đánh giá nội bộ thông tin và kết quả của giai đoạn tiền xử lý
Các cơ quan cạnh tranh cần thiết lập các phương pháp và thủ tục để xác minh và đánh giá sớm các mối quan ngại về chống cạnh tranh trong giai đoạn điều tra trước. OECD đề xuất quy trình đánh giá gồm năm bước:
Bước 1: Xác định và mô tả thị trường;
Bước 2: Xác định các doanh nghiệp tham gia vào thị trường liên quan và thị phần của họ;
Bước 3: Xác định các tác động bất lợi có thể xảy ra đối với cạnh tranh từ việc sáp nhập;
Bước 4: Phân tích mức độ dễ dàng gia nhập thị trường; Bước 5: Xác định các hiệu quả có thể phát sinh.
Cần thêm thông tin hoặc nghiên cứu
Trường hợp thông tin ban đầu do người khiếu nại cung cấp không đủ để cung cấp thông tin đánh giá nội bộ, cơ quan cạnh tranh nên xem xét yêu cầu cung cấp thêm thông tin ngay từ đầu. Không giống như các cuộc điều tra cartel cần có yếu tố bất ngờ, các cơ quan cạnh tranh có thể xem xét việc tiếp cận các bên sáp nhập để yêu cầu cung cấp thêm thông tin. Trong mọi trường hợp, các cơ quan cạnh tranh có thể dựa vào các nguồn của bên thứ ba, ví dụ: báo cáo tin tức, nghiên cứu internet, báo cáo hiệp hội ngành, để lấp đầy khoảng trống thông tin. Điều quan trọng là cơ quan cạnh tranh phải xác minh hoặc chứng thực các cáo buộc trước khi quyết định các bước tiếp theo, vì thơng tin nhận được từ người khiếu nại có thể bị sai lệch. Ví dụ, những người khiếu nại có thể có động cơ để bảo vệ đối thủ cạnh tranh hơn là quan tâm đến quá trình cạnh tranh.
Giai đoạn điều tra:
• Thành lập nhóm điều tra: Bước đầu tiên, một nhóm chuyên án nên được thành lập để tiến hành điều tra. Quy mơ và kinh nghiệm của nhóm phụ trách vụ việc sẽ phụ thuộc vào mức độ phức tạp của vụ việc. Cơ cấu nhóm vụ án điển hình sẽ bao gồm một trưởng nhóm vụ án (thường là điều tra viên cao cấp hoặc có kinh nghiệm) và ít nhất một hoặc hai thành viên nhóm vụ án, những người sẽ hỗ trợ trưởng nhóm vụ án trong q trình điều tra hàng ngày. Các nhóm vụ việc thường bao gồm nhân sự có kỹ năng pháp lý hoặc kinh tế, hoặc cả hai lĩnh vực này.
• Lên kế hoạch và theo dõi tiến trình điều tra • Đưa ra kết quả điều tra