2.1 Khái niệm, đặc điểm nguyên tắc giám sát của cơ quan,tổ chức, đại biểu
2.1.3 Khái niệm giám sát của cơ quan,tổ chức, đại biểu dân cử đối với hoạt
của cơ quan tiến hành tố tụng trong tố tụng hình sự
Trong khoa học pháp lý Việt Nam và trong luật thực định cịn có cách hiểu khác nhau xoay quanh vấn đề giám sát, kiểm soát, kiểm tra, thanh tra, kiểm sát, giám đốc xét xử. Để nghiên cứu làm rõ các khái niệm này cần xem xét, tiếp cận từ góc độ là các khái niệm thuộc về hoạt động kiểm soát quyền lực nhà nƣớc, đảm bảo cho quyền lực nhà nƣớc đƣợc thực hiện một cách đúng đắn, hiệu quả. So sánh, làm rõ các khái niệm này nhằm khẳng định tính khách quan của hoạt động giám sát đối với hoạt động TTHS, mặt khác làm sáng tỏ đƣợc bản chất của hoạt động giám sát và đề xuất các giải pháp khả thi hoàn thiện nguyên tắc giám sát của cơ quan, tổ chức, đại biểu dân cử đối với hoạt động của cơ quan tiến hành tố tụng, ngƣời tiến hành tố tụng trong TTHS.
Để phân biệt các khái niệm: kiểm soát, kiểm tra, thanh tra, kiểm sát, giám sát, giám đốc xét xử cần xem xét về chủ thể, đối tƣợng, hình thức, phƣơng thức thực hiện các hoạt động này.
Kiểm soát: theo nghĩa trong Từ điển Tiếng Việt “Kiểm soát là kiểm tra xem xét
ngăn ngừa những sai phạm các quy định” [Nguyễn Nhƣ Ý, 1998, tr.937]. Khái niệm “kiểm sốt” đƣợc xem xét từ góc độ hoạt động kiểm sốt quyền lực nhà nƣớc, đó là:
“Tồn bộ những hoạt động của các chủ thể quyền lực để xem xét, theo dõi, đánh giá những biện pháp mà thơng qua đó có thể ngăn ngừa, loại bỏ những nguy cơ, những việc làm sai trái của nhà nƣớc, cơ quan, nhân viên nhà nƣớc trong việc tổ chức và thực hiện quyền lực nhà nƣớc, bảo đảm cho quyền lực nhà nƣớc đƣợc tổ chức và thực hiện đúng mục đích mong muốn và đạt đƣợc hiệu quả cao” [Nguyễn Minh Đoan, Nguyễn Thu Hạnh, 2014].
Một nhận định rất súc tích sau của cho ta hiểu thêm nội hàm và ý nghĩa của hoạt động “kiểm sốt”: “Nhà nƣớc thì ở thời nào cũng rất cần, nhƣng quyền lực của nó
cần phải đƣợc kiểm sốt. Đó là quy luật khách quan của sự vận động quyền lực nhà nƣớc trong nền dân chủ hiện đại” [Nguyễn Đăng Dung, 2017, tr.9].
Kiểm tra: theo định nghĩa trong Từ điển Tiếng Việt là “Xem xét thực chất, thực
tế: kiểm tra chất lượng, kiểm tra sức khỏe, kiểm tra so sánh” [Nguyễn Nhƣ Ý, 1998,
tr.937]. Tiếp cận từ góc độ quản lý nhà nƣớc, “kiểm tra” là hoạt động của chủ thể lãnh đạo quản lý và phụ trách chuyên môn xem xét, đánh giá chất lƣợng hoạt động của đối tƣợng bị kiểm tra là cơ quan, cá nhân thuộc quyền quản lý.
Thanh tra: theo nghĩa trong Từ điển Tiếng Việt là “Điều tra xem xét để làm rõ sự việc” [Nguyễn Nhƣ Ý, 1998, tr.529]. Theo định nghĩa pháp lý, thanh tra là hoạt động xem xét, đánh giá, xử lý theo trình tự, thủ tục pháp luật quy định của cơ quan nhà nƣớc có thẩm quyền đối với việc thực hiện pháp luật, nhiệm vụ, quyền hạn của cơ quan, tổ chức, cá nhân. Thanh tra ngồi nghĩa kiểm tra, cịn có nghĩa là điều tra làm rõ sự việc. Đây là hoạt động kiểm soát thực hiện quyền lực nhà nƣớc trong hành pháp, do đó hoạt động thanh tra hƣớng vào nội bộ của hệ thống hành chính từ trên xuống dƣới bao gồm: các cơ quan hành chính; ngƣời có thẩm quyền trong cơ quan hành chính. Chính vì vậy, thanh tra là hoạt động tự kiểm tra của quản lý Nhà nƣớc, hoạt động hƣớng vào “bên trong” hệ thống hành chính. Đây là đặc điểm phân biệt với hoạt động giám sát, loại hoạt động xem xét từ “bên ngoài” đối với đối tƣợng giám sát.
Kiểm sát: là chức năng của Viện kiểm sát thực hiện hoạt động kiểm tra, giám sát tính hợp pháp của các hành vi, quyết định của cơ quan, tổ chức, cá nhân trong hoạt động tƣ pháp. Kiểm sát “là hoạt động riêng có của cơ quan kiểm sát, một loại cơ quan hiến định. Viện Kiểm sát là một loại cơ quan quyền lực, do cơ quan quyền lực nhà nƣớc cao nhất (Quốc hội) lập ra để kiểm sát quyền lực” [Trƣờng Đại học kiểm sát Hà Nội, http://tks.edu.vn/thong-tin-khoa-hoc/chi-tiet/119/366]. Đối tƣợng của kiểm sát là hoạt động tƣ pháp, đây là hoạt động kiểm tra, giám sát việc chấp hành pháp luật của các cơ quan tiến hành tố tụng.
Giám đốc việc xét xử: là thẩm quyền của Tòa án nhân dân tối cao, đây là cơ chế giám sát tự thân đối với các hoạt động trong hệ thống Tòa án, là hoạt động quản lý, giám sát đối với việc xét xử của Tòa án cấp dƣới:
“Thể hiện ở việc Tòa án nhân dân tối cao xét lại bản án hoặc quyết định của Tòa án cấp dƣới thông qua các hoạt động: kiểm tra phát hiện những sai lầm, thiếu xót của Tịa án cấp dƣới; giải quyết khiếu nại của các cơ quan nhà nƣớc, tổ chức xã hội và của công dân về các bản án hoặc quyết định có hiệu lực pháp luật; tổng kết kinh nghiệm xét xử; hƣớng dẫn Tòa án cấp dƣới áp dụng pháp luật thống nhất; kháng nghị bản án hoặc quyết định đã có hiệu lực pháp luật theo thủ tục giám đốc” [Nguyễn Ngọc Chí, 2018, tr.374].
Khái niệm giám sát: “Các khái niệm kiểm tra, thanh tra, kiểm soát, kiểm sát tuy có cùng nội dung kiểm tra, xem xét sự việc nhƣng chủ thể, phƣơng pháp tiến hành, trình tự thủ tục xử lý và hậu quả pháp lý không đồng nhất nhƣ nhau và khác với hoạt động giám sát” [Nguyễn Chí Dũng, 2009, tr.22].
“Vậy thế nào là giám sát? Có thể nói rằng, sự kiểm tra nào nhằm bảo đảm cho cả hệ thống, tức là kiểm tra từ bên ngồi (khơng phải là chỉ bên trong từng bộ phận) thì đó là cơ chế giám sát, tức là theo dõi ngƣời khác, kiểm tra bộ phận khác hay là tồn bộ hệ thống. Đó là cơ sở phân biệt một cách tƣơng đối khi nào là kiểm tra, khi nào là giám sát” [Đào Trí Úc, 2003, tr.11].
“Giám sát dùng để chỉ hoạt động của các cơ quan quyền lực nhà nƣớc, tịa án, các tổ chức xã hội và cơng dân nhằm bảo đảm sự tuân thủ nghiêm chỉnh pháp luật trong quản lý xã hội. Nhƣ vậy, hoạt động giám sát chủ yếu thực hiện ngoài quan hệ trực thuộc theo chiều dọc” [Đinh Văn Mậu, 2013, tr.363].
Theo các quan điểm trên, giám sát là sự kiểm tra từ bên ngoài để bảo đảm thực hiện quyền lực nhà nƣớc, đây là dấu hiệu đặc trƣng để phân biệt với các khái niệm kiểm tra, thanh tra, kiểm soát.
Tiếp cận nghiên cứu giám sát là một chức năng của Quốc hội - chủ thể giám sát quyền lực nhà nƣớc có định nghĩa sau:
“Giám sát là q trình theo dõi, quan sát, phân tích, nhận định về hành vi của đối tƣợng bị giám sát xem có vi phạm các chuẩn mực của chủ thể quyền lực hay khơng để có những tác động điều chỉnh đối tƣợng thực hiện các yêu cầu chuẩn mực mà chủ thể quyền lực đề ra” [Vũ Thị Mỹ Hằng, 2016, tr.13].
tƣợng tác động, thủ tục tiến hành khác nhau. Mỗi loại hoạt động có vai trị, tác động xã hội nhất định, chúng phối hợp tạo thành công lực để củng cố pháp chế, trật tự pháp luật” [Đinh Văn Mậu, 2013, tr.363].
Nhƣ vậy, các khái niệm: kiểm soát, kiểm tra, thanh tra, kiểm sát, giám sát, giám
đốc xét xử đều là các khái niệm chỉ hoạt động kiểm soát quyền lực nhà nƣớc của các chủ thể khác nhau thực hiện các hình thức, phương thức theo các trình tự, thủ tục đƣợc pháp luật quy định nhằm mục đích ngăn ngừa, phát hiện, loại bỏ những nguy cơ, những việc làm sai trái của đối tượng bị kiểm soát là các cơ quan nhà nƣớc,
nhân viên nhà nƣớc trong việc tổ chức và thực hiện quyền lực nhà nƣớc. Qua đó, góp phần bảo vệ trật tự pháp luật, bảo đảm quyền con ngƣời, quyền cơng dân, bảo vệ lợi ích của nhà nƣớc, lợi ích hợp pháp của cơ quan, tổ chức và cá nhân.
- Khái niệm về nguyên tắc giám sát của cơ quan, tổ chức, đại biểu dân cử đối
với hoạt động của cơ quan tiến hành tố tụng trong luật tố tụng hình sự:
Qua nghiên cứu, đến nay chƣa có định nghĩa riêng về nguyên tắc giám sát của cơ quan, tổ chức, đại biểu dân cử đối với hoạt động của cơ quan tiến hành tố tụng trong luật tố tụng hình sự, mới chỉ có các khái niệm về hoạt động giám sát đƣợc các học giả trong và ngoài nƣớc đƣa ra những định nghĩa khác nhau dựa trên cách tiếp cận không giống nhau:
Tiếp cận từ nghiên cứu chủ thể hoạt động giám sát là Quốc hội có khái niệm: “Giám sát là việc Quốc hội thu thập thông tin về hoạt động của các cơ quan nhà nƣớc hữu quan và xem xét, đánh giá thông tin thu thập đƣợc. Việc xem xét, đánh giá này là cơ sở để Quốc hội có thể biểu dƣơng hoặc phê phán các chủ thể có liên quan trong những trƣờng hợp nhất định, bày tỏ sự tín nhiệm của mình đối với các chủ thể đó” [Đinh Xuân Thảo, Lê Nhƣ Tiến, 2010, tr.8].
Tiếp cận từ nghiên cứu về giám sát đối với hoạt động của các cơ quan quyền lực nhà nƣớc có khái niệm:
“Giám sát đối với hoạt động của các cơ quan quyền lực là việc làm sáng tỏ sự phù hợp của nội dụng, các hình thức, các phƣơng thức, các phƣơng pháp, các kết quả hoạt động của các cơ quan cụ thể cấu thành hệ thống các cơ quan thực thi quyền lực, của những ngƣời lãnh đạo các cơ quan đó và của những ngƣời có chức
vụ, quyền hạn khác, của toàn bộ cán bộ thuộc các cơ quan quyền lực với Hiến pháp và các đòi hỏi của pháp luật” [Võ Khánh Vinh, 2003, tr.19].
Tiếp cần từ nghiên cứu về giám sát xã hội đối với hoạt động của các cơ quan tƣ pháp có khái niệm:
“Hình thức hoạt động của Mặt trận Tổ quốc Việt Nam, các tổ chức chính trị - xã hội, các tổ chức xã hội, nhân dân và các phƣơng tiện thông tin đại chúng trong việc theo dõi, quan sát, xem xét, đánh giá hoạt động tƣ pháp của các cơ quan tƣ pháp, cán bộ, công chức cơ quan tƣ pháp hoạt động đúng chức năng, nhiệm vụ, phạm vi, giới hạn quyền lực đƣợc giao để các hoạt động tƣ pháp thực hiện đúng pháp luật, khách quan, khoa học, hiệu quả, xây dựng nền tƣ pháp trong sạch, vững mạnh, dân chủ, nghiêm minh, bảo vệ công lý; giữ vững bản chất Nhà nƣớc pháp quyền xã hội chủ nghĩa của nhân dân, do nhân dân, vì nhân dân” [Nguyễn Huy Phƣợng, 2013, tr.36].
Tiếp cận từ nghiên cứu về cơ chế pháp lý hoạt động giám sát ở Việt Nam, có khái niệm:
“Giám sát hoạt động tƣ pháp là việc các cơ quan dân cử, các đại biểu dân cử, Viện Kiểm sát nhân dân, Mặt trận Tổ quốc Việt Nam, các tổ chức thành viên của Mặt trận và mọi công dân thực hiện quyền giám sát hoạt động của các cơ quan tiến hành tố tung, ngƣời tiến hành tố tụng, giám sát việc giải quyết khiếu nại, tố cáo của công dân đối với các cơ quan tiến hành tố tụng; đồng thời phát hiện những hành vi trái pháp luật của cơ quan tiến hành tố tụng, ngƣời tiến hành tố tụng nhằm đƣa ra các kiến nghị, yêu cầu và kháng nghị với các cơ quan tiến hành tố tụng có thẩm quyền xem xét, giải quyết và trả lời kiến nghị yêu cầu đó theo quy định của pháp luật” [Nguyễn Chí Dũng, 2009, tr.26].
Trong bài viết “Nguyên tắc giám sát đối với tố tụng hình sự” trên Tạp chí Amazonia Investiga, các tác giả đã tiếp cận nguyên tắc giám sát đối với tố tụng hình sự thơng qua việc đảm bảo quyền xét xử công bằng (the right to fair trial). àn về vai trò của việc giám sát quyền tƣ pháp, bài viết nhận định rằng:
“Giám sát việc thực hiện chức năng của nhánh quyền tƣ pháp là một trong những khía cạnh quan trọng và thiết yếu nhất trong việc giám sát đảm bảo việc thực thi cơng lý và sự sống cịn của nhà nƣớc” [Rahmati, 2018, tr.189].
Trong cơng trình nghiên cứu của các tác giả Elke Devroe, Marijke Malsch, Joery Matthys và Goos Minderman về “Giám sát hệ thống tư pháp hình sự: Tóm
lược” (Supervision of the criminal justice system: Summary). Nghiên cứu chỉ ra các
đặc điểm của giám sát đối với hệ thống tƣ pháp hình sự nhƣ sau: (1) Đối tƣợng của giám sát luôn là hành vi của những chủ thể khác; (2) Chủ thể và đối tƣợng giám sát luôn phải hành động dựa trên những quy định pháp luật; (3) Giám sát khơng tạo ra lợi ích hay giá trị mới; (4) Khơng có sự giám sát sẽ dẫn đến những hành vi mờ ám.
Nghiên cứu chỉ ra ba yếu tố của giám sát: (1) thu thập thông tin; (2) khả năng đánh giá ; (3) sự can thiệp.
Giám sát hiệu quả phải đáp ứng những yêu cầu sau: (1) Hành vi giám sát có thể nắm bắt đƣợc, chủ yếu thông qua văn bản; (2) Hành vi giám sát phải minh bạch; (3) Các quyết định liên quan phải nằm trong phạm vi giám sát; (4) Giám sát cần vô tƣ nên chủ thể giám sát và đối tƣơng giám sát phải tách biệt; (5) Chủ thể giám sát phải có thể gây ảnh hƣởng lên đối tƣợng giám sát.
Nghiên cứu về nguyên tắc giám sát của cơ quan, tổ chức, đại biểu dân cử đối với hoạt động của cơ quan tiến hành tố tụng trong luật tố tụng hình sự và nghiên cứu các khái niệm về giám sát của các học giả, chúng tôi nhận thấy: Giám sát hoạt động tố tụng hình sự là một trong những nội dung của thực hiện quyền lực nhà nƣớc nhằm xác định sự phù hợp của nội dung, hình thức, phƣơng pháp, các kết quả hoạt động của các cơ quan THTT với các quy định của Hiến pháp và pháp luật nói chung và luật TTHS nói riêng. Giám sát trong TTHS khơng chỉ là phát hiện vi phạm, thiếu sót, thu thập các thơng tin khác nhau trong hoạt động TTHS để đƣa ra các biện pháp, kiến nghị sửa chữa đối với cơ quan THTT mà cịn ở việc thơng qua giám sát cải thiện trạng thái, hiệu quả hoạt động của cơ quan THTT để chỉ ra các nguyên nhân của những sai sót vi phạm nói trên. Việc giám sát trong TTHS đƣợc quyết định bởi các yếu tố mang tính chất chung của giám sát quyền lực nhà nƣớc và do tính chất đặc thù của hoạt động tố tụng hình sự.
Từ các phân tích trên, có thể đƣa ra khái niệm ngun tắc giám sát của cơ quan, tổ chức, đại biểu dân cử đối với hoạt động của cơ quan THTT nhƣ sau: Nguyên tắc
hành tố tụng trong tố tụng hình sự là tư tưởng, định hướng chi phối tồn bộ q trình xây dựng và thực thi pháp luật tố tụng hình sự với các hình thức và phương pháp giám sát phù hợp theo qui định của pháp luật để bảo đảm hoạt động tố tụng được tiến hành đúng đắn, khách quan.