2.3 Các yếu tố ảnh hƣởng đến hiệu quả thực hiện nguyên tắc giám sát của cơ
2.3.4 Mơ hình tố tụng
Mơ hình tố tụng là khái niệm khoa học pháp lý nghiên cứu về kiểu, mơ hình TTHS, “Việc nghiên cứu tố tụng hình sự ở một quốc gia nào đó thƣờng đƣợc xuất phát từ các quan điểm, học thuyết khác nhau về nhà nƣớc và pháp luật” [Phạm Hồng Hải, 2003, tr.26].
“Từ cuối thế kỷ XIX khoa học TTHS đã có những nghiên cứu về sự đa dạng phong phú trong cách thức tổ chức hoạt động TTHS trên thế giới nói chung và ở mỗi quốc gia nói riêng trong tiến trình phát triển lịch sử hàng nghìn năm của TTHS để tìm ra những quy luật chung, những sự khác biệt và xu hƣớng vận động của hoạt động TTHS. Hƣớng nghiên cứu này trong khoa học TTHS đƣợc gọi là nghiên cứu
về kiểu, mơ hình TTHS hay cịn gọi là mơ hình hóa TTHS” [Nguyễn Thái Phúc, 2007, tr.42]. Trên thế giới hiện nay tồn tại ba kiểu tố tụng chủ yếu: tố tụng tranh tụng, tố tụng thẩm vấn và tố tụng pha trộn. Với những đặc điểm khác nhau nên mỗi mơ hình tố tụng này đƣợc giám sát bởi những cơ chế khác nhau.
“Cơ sở phân loại các mơ hình TTHS là tiêu chí: có hay khơng có tranh chấp - xung đột pháp lý giữa các bên tranh tụng bình đẳng với nhau trƣớc Tịa án (TA) độc lập. Có - đó là TTHS tranh tụng. Khơng có - đó là TTHS thẩm vấn. Nếu nhƣ tranh chấp giữa các bên chỉ có ở một số giai đoạn của TTHS thì TTHS là mơ hình pha trộn” [Nguyễn Thái Phúc, 2007, tr.42].
Mơ hình tố tụng thẩm vấn có đặc điểm: bên bị buộc tội và bên bào chữa không độc lập vì các cơ quan THTT chủ động hoạt động trong TTHS; ị cáo hoàn toàn phụ thuộc vào cơ quan THTT và là đối tƣợng xem xét của những cơ quan này; Khơng có tranh chấp pháp lý của các bên, thay vào đó là ý chí của nhà nƣớc, của pháp luật. Tố tụng thẩm vấn nhấn mạnh vào giai đoạn điều tra của quá trình tố tụng, bởi vậy việc điều tra, thẩm tra chứng cứ trong các vụ án đƣợc yêu cầu khắt khe và kỹ lƣỡng, ƣu tiên sự chính xác, khách quan trong việc xác định sự thật của vụ án và xác định chính xác kẻ phạm tội.
Đặc trƣng của mơ hình này là chuyển giao nhiệm vụ xác định sự thật của vụ án từ cá nhân sang nhà nƣớc. Từ đó dẫn đến vai trị của các cơ quan THTT đặc biệt là Thẩm phán trong tố tụng hình sự là rất lớn. Thẩm phán từ vai trị của ngƣời trọng tài cơng minh trở thành ngƣời thẩm tra chủ yếu. Lý giải điều này dƣới giác độ chứng minh đó là ngồi tƣ cách độc lập, Tịa án vẫn có nhiệm vụ bảo vệ trật tự xã hội nói chung. Chính vì vậy, việc giám sát các hoạt động TTHS trong mơ hình này có khó khăn bởi tính khép kín của mơ hình cũng nhƣ tính chiếm ƣu thế của nhà nƣớc.
Tố tụng thẩm vấn đề cao vai trò của Thẩm phán trong suốt quá trình tố tụng. Thẩm phán khơng chỉ thể hiện quyền năng tại phiên tồ hay giai đoạn xét xử mà cịn có quyền và nghĩa vụ tham gia tích cực trong q trình điều tra, thẩm tra chứng cứ. Điều này khẳng định việc tham gia trực tiếp của Thẩm phán trong tố tụng thẩm vấn với ý nghĩa quan trọng, tích cực, trái ngƣợc với sự ảnh hƣởng gián tiếp của Thẩm phán trong quá trình tố tụng ở mơ hình tố tụng tranh tụng.
Mơ hình tố tụng thẩm vấn thƣờng bị chỉ trích là khơng tơn trọng đầy đủ quyền của các bên đƣơng sự bởi vì họ khơng có nghĩa vụ chứng minh chứng cứ. Vì chứng cứ là do Thẩm phán điều tra tập hợp nên ngƣời ta cho rằng tố tụng thẩm vấn đi ngƣợc lại nguyên tắc vô tƣ, khách quan và cho rằng đơi khi Thẩm phán đã có sẵn trong đầu quyết định xét xử trƣớc khi diễn ra giai đoạn xét xử. Xét dƣới góc độ đó, việc tranh luận tại phiên toà trở nên vơ nghĩa. Ngƣời ta cũng chỉ trích rằng, thủ tục tố tụng thẩm vấn thƣờng kéo dài, làm mất nhiều thời gian vì có thêm giai đoạn điều tra. Dƣới góc độ giám sát, mơ hình TTHS thẩm vấn vì nhà nƣớc giữ vai trò chủ động, sự tham gia của bên gỡ tội hạn chế, nên mức độ minh bạch kém, sự giám sát hoạt động TTHS của bên gỡ tội là khơng đáng kể.
Mơ hình tố tụng tranh tụng có đặc điểm: Có hai bên tranh tụng đối trọng nhau là bên buộc tội và bên bào chữa; Hai bên này hồn tồn bình đẳng với nhau về địa vị tố tụng; Tòa án hồn tồn độc lập đối với các bên. Mơ hình này dựa trên quan điểm cho rằng, tố tụng là một cuộc tranh đấu tại Tịa án giữa một bên là Nhà nƣớc (thơng qua đại diện) và một bên là công dân bị nghi thực hiện tội phạm; mà đã là cuộc tranh đấu thì hai bên đều đƣợc sử dụng các quyền và nghĩa vụ pháp lý nhƣ nhau trong việc thu thập, kiểm tra và đánh giá chứng cứ, phân tích và đƣa ra các kết luận đối với những việc cụ thể.
“Tranh tụng đƣợc nhìn nhận nhƣ là một quá trình tồn tại, vận động, đấu tranh nhằm phủ định lẫn nhau giữa hai chức năng cơ bản (chức năng buộc tội và chức năng bào chữa) là hai chức năng có định hƣớng ngƣợc chiều nhau, đối trọng nhau, có quyền ngang nhau trong việc bảo vệ ý kiến, lập luận, lợi ích của mình và phản bác ý kiến, lập luận, lợi ích của phía bên kia mà đỉnh điểm của q trình này diễn ra tại phiên tồ sơ thẩm trƣớc Tồ án có vai trị là trọng tài” [Nguyễn Thái Phúc, 2008, tr.58].
ên cạnh đó, mơ hình tranh tụng đảm bảo sự bình đẳng giữa bên buộc tội, bên gỡ tội đồng thời đảm tính độc lập, vơ tƣ, khách quan của bên xét xử là Tịa án. ình đẳng ở đây là bình đẳng về quyền và nghĩa vụ giữa các bên trong việc đƣa ra chứng cứ, đánh giá chứng trong TTHS để thực hiện chức năng của mình. Mơ hình này cho phép luật sƣ có thể tham gia đầy đủ vào q trình tố tụng nên Tịa án có thể thêm
đƣợc một nguồn thơng tin giá trị để khám phá sự thật khách quan của vụ án. Thay vì chỉ xem xét các chứng cứ có trong hồ sơ hình sự thì đồn bồi thẩm đƣợc tiếp cận chứng cứ của cả bên buộc tội và bên gỡ tội. Điều này bảo đảm cho mục đích tìm ra sự thật khách quan và chất lƣợng tranh tụng đƣợc nâng lên. Dƣới góc độ giám sát trong TTHS, mơ hình TTHS đem đến sự minh bạch của q trình TTHS với việc đề cao vai trị của bên gỡ tội, sự độc lập, khách quan vơ tƣ của Tịa án trong q trình xét xử và kết quả việc giải quyết vụ án dựa trên kết quả tranh tụng tại phiên tịa. Nhƣ vậy mơ hình tranh tụng đã tạo ra cơ chế giám sát hiệu quả của bên gỡ tội với buộc tội và vai trị trung gian trọng tài của Tịa án.
Từ góc độ giám sát TTHS cho thấy, trong mơ hình TTHS tranh tụng việc giám sát từ phía bên ngồi (giám sát xã hội) rất quan trọng và dễ dàng hơn bởi tính chất minh bạch của nó. ên cạnh đó, với việc phân chia rành mạch các chức năng TTHS là buộc tội - gỡ tội - xét xử và các chủ thể thực hiện chức năng công tố - bào chữa - xét xử đó nên việc tự giám sát trong hệ thống đem lại hiệu quả cao đặc biệt là giám sát từ phía ngƣời bào chữa đối với hoạt động TTHS của bên buộc tội.
Về mơ hình tố tụng pha trộn (xét hỏi - tranh tụng): đặc điểm là trong quá trình giải quyết vụ án hình sự yếu tố xét hỏi - tranh tụng pha trộn với nhau, với những biến đổi theo một trong hai hƣớng: pha trộn thiên về thẩm vấn hoặc pha trộn thiên về tranh tụng. Mơ hình tố tụng pha trộn có thiên hƣớng về thẩm vấn hoặc tranh tụng thì sẽ có những đặc điểm riêng trong việc thực hiện nguyên tắc giám sát phù hợp với đặc trƣng của mơ hình tố tụng đó.
Nhƣ vậy, mơ hình TTHS có tác động rất lớn đến việc giám sát trong TTHS. Nó quyết định chủ thể giám sát, đối tƣợng giám sát, phƣơng pháp giám sát, nguồn thông tin cho việc giám sát và đặc biệt là hậu quả của việc giám sát. Tùy theo, mơ hình TTHS, sẽ thiết kế các cơ chế giám sát phù hợp.
2.3.5 Mức độ minh bạch và đảm bảo quyền tiếp cận thông tin trong tố tụng hình sự
Muốn giám sát quyền lực nhà nƣớc nói chung và hoạt động TTHS của cơ quan THTT nói riêng trong TTHS các chủ thể giám sát cần phải có thơng tin về hoạt động của đối tƣợng bị giám sát. Trên cơ sở thơng tin mới có cơ sở để đánh giá tính hợp pháp, mức độ đạt đƣợc các mức độ của TTHS…Nguồn thông tin mà chủ thể
giám sát trong TTHS có đƣợc trƣớc hết phụ thuộc vào mức độ minh bạch của các hoạt động TTHS. Mức độ minh bạch của TTHS phụ thuộc vào mơ hình TTHS. Thực tế cho thấy, nếu thừa nhận tranh tụng trong TTHS sẽ đảm bảo đảm cho hoạt động TTHS đƣợc công khai, minh bạch, khách quan.
Khác với các lĩnh vực khác, TTHS là hoạt động đặc thù, trừ hoạt động xét xử cơng khai của Tịa án, các hoạt động TTHS mang tính chất chun mơn, nghiệp vụ khó tiếp cận từ bên ngồi. Chính vì vậy, hoạt động giám sát khơng thể trơng chờ tuyệt đối vào báo cáo từ phía đối tƣợng giám sát mà cần có nhiều nguồn thơng tin khác. Đảm bảo minh bạch trong TTHS trên cơ sở đó có thơng tin phục vụ việc giám sát còn phụ thuộc rất lớn vào việc ghi nhận và thực hiện quyền tiếp cận thông tin của ngƣời dân, tự do báo chí, tự do ngơn luận đồng thời với đó là đề cao trách nhiệm cung cấp thông tin trong TTHS của các cơ quan THTT đối với ngƣời dân và công luận… Bởi lẽ đây là những kênh thông tin cung cấp thông khá phong phú và tin cậy để các chủ thể thực hiện quyền giám sát.