trị của Thẩm phán Tòa án nhân dân cấp quận, huyện ở Việt Nam từ Cách mạng Tháng tám năm 1945 đến trước khi ban hành BLTTHS năm 2003
Căn cứ vào nhiệm vụ chung của cách mạng nước ta, căn cứ vào việc ban hành Hiến pháp và Luật tổ chức Toà án cũng như đặc điểm, tổ chức hoạt động của TAND trong từng giai đoạn Cách mạng ở nước ta, có thể chia q trình phát triển của các quy định pháp luật về vai trị Thẩm phán Tồ án cấp huyện từ năm 1945 đến trước khi có BLTTHS năm 2003 làm 2 giai đoạn, cụ thể là:
* Giai đoạn từ 1945 đến 1988
Sau khi cách mạng tháng tám thành công, Nhà nước Việt Nam dân chủ cộng hồ ra đời. Chính quyền nhân dân cịn non trẻ phải đối mặt với những khó khăn chồng chất với thù trong giặc ngoài, nền kinh tế rơi và tình trạng suy thối... Mặc dù vậy, hoạt động lập pháp nói chung, lập pháp tố tụng nói riêng vẫn được nhà nước quan tâm.
Ngày 24/01/1946, Sắc lệnh số 13/SL về “Tổ chức các Toà án và các ngạch Thẩm phán” đã được ban hành. Đây là văn bản pháp lý đầu tiên quy định tương đối đầy đủ quyền và nghĩa vụ của Thẩm phán cũng như việc tuyển chọn, bổ nhiệm Thẩm phán. Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân xét xử theo nguyên tắc độc lập và chỉ tuân theo pháp luật được quy định tại điều 47, điều 50 của sắc lệnh. Trong đó, điều 47 quy định:
Tồ án tư pháp sẽ độc lập với các cơ quan hành chính. Các vị Thẩm phán sẽ chỉ trọng pháp luật và công lý, các cơ quan khác không được can thiệp vào việc tư pháp [22]. Điều 50 quy định: Mỗi Thẩm phán xử án quyết định theo pháp luật và lương tâm của mình. Khơng quyền lực nào được can thiệp trực tiếp hay gián tiếp vào công việc xét xử [22].
Cũng theo Sắc lệnh số 13, TAND có 03 cấp xét xử: Tồ án sơ cấp (ở các quận, huyện, châu, phủ), Toà án đệ nhị ở cấp (ở tỉnh), Toà án Thượng thẩm. Thẩm phán chia thành hai ngạch là ngạch sơ cấp và ngạch đệ nhị cấp. Các Thẩm phán đệ nhị cấp được chia thành hai chức vị: Thẩm phán xử án do Chánh nhất Toà án thượng thẩm đứng đầu và Thẩm phán buộc tội (Thẩm phán của công tố viện) do chưởng lý đứng đầu. Thẩm phán xử án khi được Bộ trưởng Bộ tư pháp quyết định có thể được chuyển sang làm Thẩm phán buộc tội và ngược lại (Điều 109 Sắc lệnh số 13). Thẩm phán đệ nhị cấp làm việc ở các Toà đệ nhị cấp và Toà án thượng thẩm. Thẩm phán Sơ cấp làm việc ở các quận, huyện, châu, phủ. Vào ngạch Thẩm phán Sơ cấp phải ít nhất 21 tuổi, có bằng Tú tài, và trúng tuyển một kỳ thi. Các người có bằng Luật khoa Tú tài (tức là có hai phần cử nhân) có thể bổ thẳng vào hạng ba khơng phải thi. Nếu có Luật khoa Cử nhân, thì có thể bổ thẳng vào hạng nhất.
Theo Sắc lệnh này, Thẩm phán có quyền hạn rất lớn trong xét xử. Mặc dù quy định về sự tham gia của Phụ thẩm "khi xét xử ngoài Chánh án chủ toạ
phiên tồ cịn có hai phụ thẩm" [22] nhưng quyền hạn của phụ thẩm cịn hạn
chế "ơng Chánh án hỏi ý kiến của Phụ thẩm về tội trạng các phạm nhân và về
hình phạt rồi tự mình quyết định" [22]. Ngoài ra, Sắc lệnh 51/SL ngày 17/4/1946 còn quy định về quyền và nghĩa vụ của Thẩm phán như: “Ông Chánh án chủ toạ phiên tồ có nhiệm vụ điều khiển cuộc thẩm vấn và bảo vệ trật tự phiên toà, ơng Chánh án nếu cần có thể mở phiên tồ ngồi trụ sở của Toà án, nơi cách xa toà” [23].
Vào ngạch Thẩm phán, phải đủ ba điều kiện chung: Có quốc tịch Việt Nam, khơng phân biệt đàn ông, đàn bà; Hạnh kiểm tốt; Chưa can án bao giờ. Ngồi ra
Điều 59 cịn quy định có thể bổ dụng làm Thẩm phán Sơ cấp, nhưng phải đủ 3 điều kiện chung như trên và phải ít nhất 21 tuổi. Các người tốt nghiệp năm thứ nhất trường Luật, khoa Đại học (một phần Cử nhân luật). Các Tham tá lục sự.
Các Tham tá thông ngôn ngạch tư pháp. Các quan lại cũ đã từng làm Thẩm phán. Các Lục sự Toà Nam án Đệ nhị cấp cũ. Các Viên chức ngách trung đẳng có bằng Cao đẳng tiểu học mà đã làm chuyên môn về Tư pháp được 5 năm. Các người có bằng tú tài. Các Viên chức ngạch cao đẳng không chuyên môn về tư pháp. Nếu cần sẽ mở một kỳ thi, hay những lớp huấn luyện chuyên môn để bổ khuyết học vấn của các Thẩm phán ngạch này.
Pháp luật giai đoạn này thực hiện chế độ bổ nhiệm Thẩm phán. Điều 64 Hiến pháp 1946 quy định: “Các thành viên Thẩm phán đều do Chính phủ bổ nhiệm” [28].
Vai trị của Thẩm phán trong hoạt động xét xử được coi là rất quan trọng và Thẩm phán là nhân tố chủ yếu khi xử án. Yêu cầu phẩm chất đạo đức đối với mỗi Thẩm phán cũng được đề cao thẩm phán phải làm đầy đủ bổn phận của mình, phải dự đầy đủ các phiên tồ, xét xử nhanh chóng và phải thật cơng minh. Bên cạnh đó địi hỏi Thẩm phán phải là người thanh liêm, chính trực, phải cư xử đúng mực, biết tự trọng để giữ thanh danh và phẩm cách của một vị quan toà.
Đến năm 1959 Hiến pháp 1959 ra đời, vai trò và vị thế của TAND nói chung và chế định Thẩm phán nói riêng đã được khẳng định, thể hiện sự xây dựng và tăng cương bộ máy nhà nước dân chủ nhân dân trên nguyên tắc pháp chế Xã hội chủ nghĩa. Tại Hiến pháp này quy định hệ thơng Tồ án
gồm: TAND tối cao, các TAND địa phương; các Tòa án quân sự các cấp. Ngoài ra khi xét xử những vụ án đặc biệt, Quốc hội có thể quyết định thành lập Toà án đặc biệt.
Ngày 14/7/1960, trên cơ sở những quy định của Hiến pháp 1959, Quốc hội đã ban hành Luật tổ chức TAND và Pháp lệnh quy định cụ thể về tổ chức của TAND tối cao và tổ chức TAND địa phương được Uỷ ban thường vụ Quốc hội thông qua ngày 23/3/1961. Theo đó hệ thống Tồ án Việt Nam gồm: TAND tối cao; TAND địa phương; Tòa án quân sự. Trong trường hợp đặc biệt, Quốc hội có thể thành lập Tồ án đặc biệt. Các TAND được tổ chức và hoạt động theo nguyên tắc Thẩm phán bầu; TAND xét xử tập thể, quyết định theo đa số; Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân xét xử độc lập và chỉ tuân theo pháp luật; Tồ án xét xử cơng khai, đảm bảo quyền bào chữa của bị cáo. Việc tuyển chọn Thẩm phán được thực hiện theo chế độ bầu Thẩm phán.
Tại Bản hướng dẫn về trình tự xét xử sơ thẩm về hình sự được ban hành kèm theo thông tư 16 - TATC ngày 27/9/1974 của TANDTC, nêu rõ về quyền và nghĩa vụ của Thẩm phán trong phiên tồ. Theo đó, bản hướng dẫn đã ghi nhận các nguyên tắc tố tụng như: Sự độc lập và chỉ tuân theo pháp luật của Toà án (trong đó có Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân, Hội thẩm quân nhân); Hội thẩm khi tham gia xét xử ngang quyền với Thẩm phán; Toà án xét xử tập thể và quyết định theo đa số; Thẩm phán theo chế độ bầu. Như vậy, mặc dù thời kỳ này chưa có văn bản tố tụng nào quy định riêng về quyền và nghĩa vụ của Thẩm phán, song qua các văn bản pháp luật đó chúng ta cũng xác định được địa vị của Thẩm phán trong tố tụng. Hoạt động của Thẩm phán trong việc giải quyết vụ án hình sự đã được hướng dẫn chi tiết và thống nhất trong phạm vi cả nước. Các quy định này hầu như được giữ nguyên khi ban hành BLTTHS năm 1988. Như vậy, vị trí trung tâm trong xét xử của Thẩm phán đã được khẳng định. Thẩm phán là người điều khiển phiên toà với nhiều
trọng trách vừa chứng minh tội phạm, vừa quyết định hình phạt, vừa đảm bảo phiên tồ diễn ra đúng luật định. Thẩm phán còn phải giúp đỡ Hội thẩm nắm được pháp luật, đường lối, chính sách, đồng thời phải tích cực phát huy vai trị của Hội thẩm khi tham gia phiên toà.
Năm 1975, sau khi miền Nam được hồn tồn giải phóng, Chính phủ cách mạng lâm thời Cộng hoà miền Nam Việt Nam ban hành Sắc lệnh số 01/SL ngày 15/3/1976 về tổ chức Toà án ở miền Nam. Khi Việt Nam thống nhất về mặt Nhà nước, theo Nghị quyết ngày 02/7/1976 của Quốc hội quy định về nguyên tắc tổ chức và hoạt động của Nhà nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam trên cơ sở Hiến pháp năm 1959 và Nghị quyết số 76/CP của Hội đồng Chính phủ ngày 25/8/1977 quy định về việc thi hành và xây dựng pháp luật trống nhất trong cả nước, hai hệ thống Toà án ở hai miền Bắc, Nam hợp nhất lại và được tổ chức, hoạt động theo Luật tổ chức TAND năm 1960.
Ngày 18/12/1980 Hiến pháp năm 1980 ra đời, chế định Toà án nhân dân trong Hiến pháp 1980 đã được cụ thể hoá bằng Luật tổ chức TAND năm 1981. Về cơ bản tổ chức hệ thống Toà án theo Hiến pháp 1980 và Luật tổ chức TAND 1981 khơng có gì khác biệt nhiều so với Hiến pháp năm 1959 và Luật tổ chức TAND năm 1960. Tuy nhiên, đối với TAND tối cao, trước đây có Thẩm phán dự khuyết, nay khơng cịn chức danh này. Hệ thống TAND từ tối cao đến cấp huyện, ở mỗi cấp Toà án đều thống nhất bao gồm Chánh án, một hoặc nhiều Phó chánh án và các Thẩm phán. Chế độ bầu cử Thẩm phán được thực hiện ở TAND các cấp.
* Giai đoạn 1988 đến 2002
Ngày 28/6/1988 tại kỳ họp thứ 3, Quốc hội nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam khố VIII, đã thơng qua BLTTHS có hiệu lực từ ngày 01/01/1989. Sự ra đời này đánh dấu một bước ngoặt lớn trong lịch sử tố tụng hình sự Việt Nam, tạo điều kiện thuận lợi cho việc áp dụng vào thực tiễn cuộc sống và góp phần xử lý nhanh chóng, chính xác tội phạm.
BLTTHS năm 1988 đã cụ thể hoá các quy định về tổ chức và hoạt động của Toà án bằng cách quy định một cách hệ thống các vấn đề cơ bản của tố tụng hình sự, trong đó có hoạt động của Thẩm phán. Bộ luật này quy định:
“khơng ai bị coi là có tội khi chưa có bản án kết tội có hiệu lực pháp luật của Tòa án” [29, Điều 10, tr.14]. Điều này thể hiện vị trí quan trọng của Thẩm
phán trong xã hội và bộ máy nhà nước.
Một số nguyên tắc của tố tụng hình sự được quy định trong Bộ luật liên quan trực tiếp tới hoạt động của Thẩm phán, như: Khi xét xử Thẩm phán và Hội thẩm độc lập và chỉ tuân theo pháp luật [29, Điều 17, tr.16]; Toà án xét xử tập thể và quyết định theo đa số [29, Điều 18, tr.17]; Việc xét xử của Toà án được tiến hành cơng khai, mọi người đều có quyền tham dự [29, Điều 19, tr.17]; Xét xử trực tiếp, bằng lời nói và liên tục [29, Điều 159, tr.98]. Trong phạm vi chức năng của mình, Tồ án nhân dân có nhiệm vụ bảo vệ pháp chế xã hội chủ nghĩa và quyền làm chủ tập thể của nhân dân lao động… BLTTHS năm 1988 đã xác định rõ: “Thẩm phán là một trong những người tiến hành tố tụng hình sự” [29, Điều 27, tr.20]. Tại bộ luật này nhiệm vụ, quyền hạn của Thẩm phán không được quy định ở phần chung mà chỉ quy định cụ thể ở từng giai đoạn tố tụng. Theo đó, BLTTHS năm 1988 cũng quy định cụ thể các quyền và nhiệm vụ của Thẩm phán TAND cấp huyện khi giải quyết một vụ án hình sự trong giai đoạn chuẩn bị xét xử, tại phiên toà và sau khi xét xử.
Trong giai đoạn chuẩn bị xét xử, sau khi nhận hồ sơ vụ án, Thẩm phán có nhiệm vụ: Nghiên cứu hồ sơ; giải quyết khiếu nại và yêu cầu của người tham gia tố tụng và tiến hành những việc khác để mở phiên toà như triệu tập người tham gia phiên tồ, trích xuất bị cáo đang bị tạm giam… Trong thời hạn chuẩn bị xét xử, Thẩm phán phải ra một trong những quyết định sau: Quyết định đưa vụ án ra xét xử, Quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung, tạm đình chỉ vụ án, đình chỉ vụ án. Trước đây, theo bản hướng dẫn của TANDTC
về trình tự sơ thẩm hình sự (kèm theo Thông tư số 16 – TATC ngày 27/9/1974) thì trong những trường hợp cần yêu cầu điều tra bổ sung hoặc cần thay đổi biện pháp ngăn chặn, tạm đình chỉ hoặc đình chỉ tố tụng thì Tồ án phải họp trù bị với Viện kiểm sát rồi mới ra quyết định. Nay, BLTTHS không quy định họp trù bị là một thủ tục bắt buộc cho nên đây chỉ là việc phối kết hợp giữa các cơ quan tố tụng. Như vậy so với quy định trước đây, sự độc lập trong việc giải quyết vụ án hình sự đã rõ và cụ thể hơn, chặt chẽ hơn.
Trình tự tố tụng tại phiên tồ khơng có nhiều thay đổi so với Bản hướng dẫn năm 1974. Theo đó, BLTTHS quy định chủ tọa phiên tòa là người tiến hành, điều khiển và dẫn dắt trong suốt q trình tại phiên tịa từ việc bắt đầu phiên tòa, tới việc xét hỏi, tranh luận tại phiên tòa rồi đến nghị án và tuyên án. Theo BLTTHS năm 1988thì: “Chủ tọa hỏi trước rồi đến các Hội thẩm nhân dân, sau
đó đến Kiểm sát viên, Người bào chữa” [29, Điều 181, Khoản 2, tr.108]. Thực
tế cho thấy, thời kỳ này, vai trò của Thẩm phán và HĐXX rất quan trọng. Tại phiên toà, Thẩm phán vừa là người làm sáng tỏ nội dung vụ án, vừa là người buộc tội vừa là người gỡ tội. Trong khi đó, Kiểm sát viên chưa thực hiện đúng vai trị của mình tại phiên tịa. Phần tranh luận được quy định riêng tại chương XX, với các quy định cụ thể tại phần này như: Trình tự phát biểu khi tranh luận (Điều 191); Đối đáp (Điều 192); Trở lại việc xét hỏi (Điều 193)… Mục đích của việc tranh luận là để cho những người tham gia tranh luận phân tích, đánh giá việc phạm tội một cách toàn diện nhưng hiệu quả thực tế của việc tranh luận tại các phiên tồ là khơng cao, tranh luận tại phiên tòa vẫn chỉ mang tính hình thức. Kết thúc phần tranh luận, HĐXX vào phòng nghị án và ra tuyên án. Các thành viên của HĐXX giải quyết tất cả các vấn đề của vụ án bằng cách biểu quyết theo đa số; Thẩm phán là người biểu quyết sau cùng. Có thể thấy, ở giai đoạn này, vai trị của Thẩm phán khi xét xử vụ án hình sự là rất lớn, Thẩm phán làm chủ tọa phiên tòa, là người tổ chức và điều khiển phiên tòa; tham gia vào việc ra bản án, quyết định.
Phân tích các quy định của BLTTHS năm 1988, có thể thấy rằng giai đoạn này vai trò của Thẩm phán rất lớn bởi ngoài nhiệm vụ xét xử, Thẩm phán cịn có nhiệm vụ buộc tội. Tuy nhiên đây cũng là mặt hạn chế của BLTTHS 1988 khi Thẩm phán lại làm thay công việc của Kiểm sát viên. Do vậy, mục tiêu vô tư khách quan của Thẩm phán tại phiên tồ bị ảnh hưởng vì mất sự cân bằng giữa bên buộc tội và bên bào chữa.
Tóm lại, Bộ luật tố tụng hình sự 1988 đã phát huy tác dụng đấu tranh phòng chống tội phạm, giữ vững an ninh chính trị và trật tự an toàn xã hội. Tuy nhiên, Bộ luật này sau một thời gian thi hành đã gặp một số vấn đề bất cập nên cần thiết phải sửa đổi, bổ sung. Vì thế Đảng và Nhà nước ta đã tổ chức sửa đổi và bổ sung lần 2 vào năm 1990, bổ sung lần 2 vào năm 1992 và lần 3 vào năm 2000. Tại lần sửa đổi, bổ sung lần 2 đã bổ sung Điều 160a về thành phần Hội đồng xét xử sơ thẩm đồng thời chung thẩm, theo đó Hội đồng xét xử này gồm 3 Thẩm phán và 2 Hội thẩm nhân dân; Thẩm phán chủ toạ phiên toà điều khiển và giữ kỷ luật tại phiên toà. Tại lần sửa đổi, bổ sung lần