III. HUY ĐỘNG VỐN, TĂNG VĐL:
TỔNG KẾT CÁC CUỘC HỌP CỦA UBKT, CÁC KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ CỦA UBKT
VÀ KIẾN NGHỊ CỦA UBKT
Chức năng, nhiệm vụ UBKT: Tổng kết kết quả các cuộc họp:
Giám sát tính trung thực của việc lập và trình bày BCTC bao gồm xem xét các xét đoán quan trọng liên quan đến BCTC;
Giám sát hệ thống KSNB, QLRR, sự tuân thủ theo quy định của pháp luật;
Rà soát giao dịch với người có liên quan thuộc thẩm quyền phê duyệt của HĐQT hoặc ĐHĐCĐ; Chỉ đạo, điều hành, giám sát hoạt động của phòng KTNB;
Đề xuất danh sách đơn vị kiểm toán độc lập có uy tín, đánh giá sự độc lập, khách quan của kiểm toán độc lập, giám sát quá trình thực hiện kiểm toán BCTC của Tập đoàn Novaland.
Trong năm 2021 UBKT đã thực hiện bốn cuộc họp với số lượng thành viên tham dự là 3/3 và tất cả các thành viên UBKT đều bỏ phiếu tán thành cho các nội dung cuộc họp sau:
• Chương trình làm việc UBKT năm 2021: Các thành viên UBKT thảo luận chương trình làm việc năm 2021, phân công công việc cho từng thành viên. Các thành viên bỏ phiếu tán thành Quy chế Hoạt động UBKT trước khi trình HĐQT. Ngày 08/10/2021, HĐQT phê duyệt Quy chế Hoạt động UBKT tuân thủ theo Thông tư số 116/2020/TT-BTC.
• Giám sát hoạt động KTNB: UBKT thực hiện chương trình chỉ đạo, điều hành, giám sát hoạt động phòng KTNB bao gồm đánh giá Báo cáo Chất lượng KTNB 2020, kế hoạch KTNB 2021 theo định hướng rủi ro, thẩm định các đề xuất bổ nhiệm, miễn nhiệm, phỏng vấn đánh giá ứng viên phòng KTNB, thẩm định Quy chế, quy trình KTNB, đánh giá, rà soát chất lượng nhân sự KTNB, thẩm định Báo cáo KTNB trước khi phát hành.
• Giám sát hoạt động của HĐQT: Thành viên UBKT tham gia các cuộc họp HĐQT, xem xét, biểu quyết tài liệu đề xuất sửa đổi Điều lệ CT, Quy chế QTCT liên quan đến các điều khoản UBKT trước khi trình HĐQT. • Giám sát BCTC, tình hình hoạt động, tình hình tài chính
của CT.
• Giám sát hệ thống KSNB, QLRR: UBKT thực hiện chương trình giám sát hệ thống KSNB bao gồm đánh giá kế hoạch, chương trình làm việc năm 2021 của phòng QLRR, Quy trình, Tuân thủ, Ban An ninh mạng, giám sát chuyên đề đánh giá hệ thống kiểm soát, bảo mật thông tin khách hàng.