III. HUY ĐỘNG VỐN, TĂNG VĐL:
TẬP ĐOÀN NOVALAND THEO THẺ ĐIỂM QUẢN TRỊ CÔNG TY KHU VỰC ASEAN
Ghi chú: Thực hiện tốt thông lệ (≥70% tuân thủ)
Thực hiện một phần nhưng chưa đầy đủ theo thông lệ (31%-69% tuân thủ) Chưa đáp ứng được thông lệ (≤ 30% tuân thủ)
STT Tiêu chí
Tình hình tuân thủ của
CT Cơ sở đánh giá cho năm 2021 Ghi chú/Đề xuất cải tiến 2020 2021
A QUYỀN CỦA CỔ ĐÔNG
A.1 Quyền cơ bản của Cổ đông
A.1.1
CT có trả cổ tức (kỳ giữa và kỳ cuối hàng năm) một cách bình đẳng và kịp thời; nghĩa là tất cả Cổ đông được đối xử bình đẳng và được trả trong vòng 30 ngày sau khi được (1) công bố đối với cổ tức giữa kỳ và (2) được Cổ đông thông qua tại các ĐHĐCĐ đối với cổ tức cuối năm. Trường hợp CT trả cổ tức bằng phương thức “Script dividend – Cổ tức trả bằng chứng khoán tạm thời”, CT sẽ thực hiện trong vòng 60 ngày?
● ●
Nghị quyết của ĐHĐCĐ số 17/2021-NQ. ĐHĐCĐ-NVLG ngày 28/07/2021 đã thông qua phương án chia cổ tức bằng cổ phiếu. HĐQT đã căn cứ trên phương án được ĐHĐCĐ thông qua mà tiến hành phương án chia cổ tức theo quy định của Pháp luật và Điều lệ đảm bảo bình đẳng giữa các Cổ đông.
A.2 Quyền tham gia vào các quyết định liên quan đến những thay đổi cơ bản của CT
A.2.1
Cổ đông có quyền tham gia sửa đổi Điều lệ hay các văn bản quản trị tương
đương của CT? ● ●
Cổ đông được quyền tham gia sửa đổi Điều lệ hay các văn bản quản trị tương đương của CT bằng cách biểu quyết tại ĐHĐCĐ thường niên hoặc bằng hình thức lấy ý kiến Cổ đông bằng văn bản, quy định tại điểm a, Khoản 2, Điều 20 Điều lệ CT, điểm h, Khoản 2, Điều 23 Điều lệ CT, Điều 6 Quy chế QTCT.
A.2.2 Cổ đông có quyền tham gia biểu quyết
phát hành thêm cổ phiếu? ● ●
Cổ đông có quyền tham gia biểu quyết việc phát hành thêm cổ phiếu của CT tại ĐHĐCĐ thường niên hoặc thông qua hình thức lấy ý kiến Cổ đông bằng văn bản, Quy định tại điểm a, Khoản 2, Điều 20 Điều lệ CT, điểm i, Khoản 2, Điều 23 Điều lệ CT. Thể hiện ở các tài liệu họp ĐHĐCĐ, lấy ý kiến Cổ đông bằng văn bản.
A.2.3
Cổ đông có quyền tham gia trong việc thực hiện chuyển nhượng toàn bộ hay phần lớn tài sản của CT dẫn đến việc bán CT?
● ●
Cổ đông có quyền tham gia biểu quyết việc chuyển nhượng tài sản của CT với giá trị từ 35% trở lên trên tổng giá trị tài sản được ghi trong BCTC gần nhất, quy định tại điểm m, Khoản 2 Điều 23 Điều lệ CT.
STT Tiêu chí tuân thủ của CT Cơ sở đánh giá cho năm 2021 Ghi chú/Đề xuất cải tiến
2020 2021
A.3 Quyền tham gia và biểu quyết tại ĐHĐCĐ, được thông tin về quy định họp ĐHĐCĐ, bao gồm thủ tục biểu quyết
A.3.1
Cổ đông có cơ hội, thể hiện bởi nội dung trên chương trình nghị sự, thông qua thù lao hoặc mọi khoản tăng thù lao cho Thành viên HĐQT không điều hành?
● ●
Cổ đông có quyền tham dự và biểu quyết tại cuộc họp ĐHĐCĐ thường niên để thông qua thù lao của HĐQT, các tài liệu về thù lao của HĐQT được CBTT cho Cổ đông xem trước khi tham dự cuộc họp.
A.3.2 CT có cho phép Cổ đông không có quyền
kiểm soát quyền đề cử Thành viên HĐQT? ● ●
Cổ đông có quyền kiểm soát quyền đề cử Thành viên HĐQT bằng cách xem trước hồ sơ lý lịch của từng ứng viên đề cử do CT đăng tải lên website, ngoài ra Cổ đông cũng có thể đề cử ứng viên HĐQT theo Khoản 3 Điều 35 Điều lệ CT.
A.3.3 CT cho phép Cổ đông bầu chọn từng
Thành viên HĐQT? ● ●
Cổ đông bầu chọn từng Thành viên HĐQT bằng cách bỏ phiếu bầu cử tại cuộc họp ĐHĐCĐ hoặc gửi phiếu bầu cử trong các đợt lấy ý kiến Cổ đông bằng văn bản. Trong các lần trình ĐHĐCĐ về việc bầu chọn Thành viên HĐQT, HĐQT đều xây dựng Quy chế bầu cử và trình Quy chế này cho ĐHĐCĐ thông qua trước khi thực hiện việc bầu cử.
A.3.4 CT có công bố thủ tục biểu quyết được
sử dụng trước khi Đại hội tiến hành? ● ●
Trước khi tiến hành cuộc họp ĐHĐCĐ, Ban tổ chức cuộc họp đều trình Quy chế làm việc, biểu quyết và bầu cử tại Đại hội để ĐHĐCĐ thông qua.
A.3.5
Biên bản họp ĐHĐCĐ mới nhất có ghi nhận rằng Cổ đông có cơ hội đặt câu
hỏi hoặc kiến nghị các vấn đề? ● ●
Biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2021 ghi nhận câu hỏi, kiến nghị của Cổ đông tại Phụ lục 01: Câu hỏi và trả lời của Cổ đông tại ĐHĐCĐ thường niên năm 2021.
A.3.6
CT có công bố kết quả bầu chọn bao gồm số phiếu thông qua, phản đối và phiếu trống cho mỗi nội dung dự thảo lấy ý kiến của ĐHĐCĐ gần nhất?
● ●
Biên bản kiểm phiếu lấy ý kiến Cổ đông bằng văn bản số 03/2021-BB.ĐHĐCĐ- NVLG ngày 28/07/2021 có công bố số phiếu tán thành, không tán thành và không có ý kiến tại mục: Kết quả kiểm phiếu.
A.3.7 CT có công bố danh sách Thành viên HĐQT
tham dự ĐHĐCĐ thường niên gần nhất? ● ●
Tại cuộc họp ĐHĐCĐ thường niên 2021, CT đã công bố tất cả các Thành viên HĐQT tham dự và ghi nhận sự tham dự tại Biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2021.
A.3.8
CT có công bố rằng tất cả Thành viên HĐQT và TGĐ tham dự ĐHĐCĐ thường niên
gần nhất? ● ●
Tại cuộc họp ĐHĐCĐ thường niên 2021, CT đã công bố tất cả các Thành viên HĐQT và TGĐ đã tham dự và ghi nhận sự tham dự tại Biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2021.
A.3.9 CT có cho phép biểu quyết vắng mặt? ● ●
Cổ đông có thể biểu quyết thông qua đại diện theo ủy quyền hoặc thực hiện bỏ phiếu từ xa qua văn bản hoặc thông qua hệ thống điện tử được CT áp dụng theo điểm a, Khoản 2 Điều 20 Điều lệ CT.
STT Tiêu chí
Tình hình tuân thủ của
CT Cơ sở đánh giá cho năm 2021 Ghi chú/Đề xuất cải tiến 2020 2021
A.3.10
CT có biểu quyết theo số phiếu Cổ đông đối với mọi Nghị quyết tại ĐHĐCĐ
mới nhất? ● ●
CT thực hiện biểu quyết theo số phiếu Cổ đông với mọi nghị quyết tại lần lấy ý kiến Cổ đông bằng văn bản gần nhất, với một cổ phiếu phổ thông tương đương với một phiếu biểu quyết.
A.3.11
CT có công bố việc đã bổ nhiệm một bên độc lập để đếm hoặc thẩm định phiếu bầu
tại ĐHĐCĐ thường niên? ● ●
Tại ĐHĐCĐ thường niên 2021, CT đã chọn ra một Cổ đông ngẫu nhiên trong các Cổ đông tham dự Đại hội để kiểm, đếm và thẩm định phiếu bầu.
A.3.12
CT có công bố công khai vào ngày làm việc tiếp theo kết quả biểu quyết đối với
tất cả Nghị quyết trong ĐHĐCĐ gần nhất? ● ●
CT thực hiện công bố công khai kết quả biểu quyết đối với tất cả các nội dung được ĐHĐCĐ thông qua bằng hình thức lấy ý kiến Cổ đông bằng văn bản tại Biên bản kiểm phiếu số 03/2021-BB.ĐHĐCĐ-NVLG ngày 28/07/2021.
A.3.13 CT có thông báo trước tối thiểu 21 ngày
đối với ĐHĐCĐ thường niên/bất thường? ● ●
Đối với ĐHĐCĐ thường niên 2021, CT đã thông báo lịch trình họp trước ngày tổ chức họp tổng cộng 48 ngày (Cụ thể: Ngày 09/03/2021 CT đã CBTT về ĐHĐCĐ thường niên 2021 diễn ra vào ngày 27/04/2021).
A.3.14
CT có cung cấp cơ sở, thông tin và giải trình cho mỗi mục trong dự thảo Nghị quyết cần được Cổ đông thông qua trong thông báo về ĐHĐCĐ/tài liệu ĐHĐCĐ/Dự thảo hoặc các báo cáo đính kèm?
● ● CT đã CBTT và đăng tải lên website tất cả các tài liệu cho mỗi nội dung sẽ trình lên ĐHĐCĐ.
A.3.15 CT có cho Cổ đông cơ hội để kiến nghị các
vấn đề trong lịch trình ĐHĐCĐ thường niên? ● ●
Quy định tại Khoản 04 Điều 26 Điều lệ CT, theo đó Cổ đông được quyền đề xuất các vấn đề đưa vào chương trình họp ĐHĐCĐ thường niên.
A.4 Quản lý doanh nghiệp hiệu quả và minh bạch
A.4.1
Trong các trường hợp sáp nhập, mua lại hoặc thâu tóm cần được Cổ đông thông qua, HĐQT của CT có bổ nhiệm một bên độc lập đánh giá sự hợp lý của giá giao dịch sáp nhập, mua lại?
● ● Hiện tại chưa có quy định.
A.5 Thực hiện quyền của tất cả Cổ đông, bao gồm Cổ đông tổ chức
A.5.1
CT có công bố công khai chính sách/thực hành nhằm khuyến khích tham gia của Cổ đông
bên ngoài khuôn khổ ĐHĐCĐ? ● ●
Bộ phận Quan hệ NĐT của CT luôn có nhiều chính sách tăng cường đối thoại với NĐT nhằm khuyến khích sự tham gia của Cổ đông ngoài khuôn khổ ĐHĐCĐ.
STT Tiêu chí
Tình hình tuân thủ của
CT Cơ sở đánh giá cho năm 2021 Ghi chú/Đề xuất cải tiến 2020 2021