10. Kết cấu của luận án
1.3.6. Bài học cho Việt Nam
Việc huy động vốn các nhà đầu tư tư nhân là vấn đề cốt lõi trong quá trình chuyển đổi sang nền kinh tế các bon thấp hay nền kinh tế cĩ khả năng ứng phĩ với BĐKH. Tuy nhiên, chi phí vốn cho các cơng nghệ này thường cao hơn và mang nhiều rủi ro hơn làm cản trở sự tham gia của tư nhân. Trong một số trường hợp, PPP đã chứng minh được hiệu quả trong việc vượt qua các rủi ro và đa dạng hĩa các nhu cầu đầu tư để ứng phĩ với BĐKH. Từ lý luận đến những kinh nghiệm thực tiễn cho Việt Nam một số kinh nghiệm sau:
Thứ nhất, điều kiện tiên quyết để PPP thành cơng là cĩ s ự ủng hộ chính trị từ cấp cao nhất, cĩ sự phối hợp liên ngành trong th ực hiện các dự án PPP. Dự án PPP là một hình thức thu hút thêm vốn từ khu vực tư nhân để tăng cường cung cấp các hàng
hĩa cơng. Tuy nhiên, dù cĩ thu hút được vốn từ khu vực tư nhân, Nhà nước vẫn phải cĩ nh ững cam kết và trách nhi ệm nhất định, cĩ thể phải đảm nhận cung cấp kinh phí ngay trong quá trình chuẩn bị, đầu tư hoặc vận hành các cơng trình s ẽ được bàn giao sau này. Những dự án được chấp thuận cần dựa trên những nhu cầu thực sự cấp bách và được điều tra, nghiên cứu, tính tốn thận trọng để tránh trường hợp cơng trình sẽ khơng được khai thác cĩ hiệu quả khi xây dựng xong. Để cĩ thể cĩ những quyết định hợp lý, Nhà nước cần chủ động hoặc phối hợp với các chủ đầu tư nghiên cứu và dự báo chính xác thực trạng và biến động của mơi trường kinh doanh cũng như những nhân tố ảnh hưởng tới việc đầu tư và khai thác các kết quả đầu tư của các chủ đầu tư trong các dự án PPP. Đây là những cơ sở quan trọng để Nhà nước đưa ra các cam kết về trách nhiệm trong tương lai của mình đối với các chủ đầu tư.
Thứ hai, cĩ chi ến lược, kế hoạch cho phát triển PPP trong dự án ứng phĩ với BĐKH để xác định các ưu tiên đầu tư quốc gia và các k ế hoạch từ trung hạn đến dài hạn về CSHT. Kế hoạch này cĩ l ợi cho sự sáng tạo và hiệu quả của khu vực tư nhân trong khi vẫn đảm bảo được chức năng của các cơng trình kết cấu hạ tầng phục vụ lợi ích cơng cộng. Các kế hoạch này cũng là căn cứ để xây dựng khung chính sách và luật pháp đối với đầu tư theo hình thức PPP.
Thứ ba, sự tham gia của tư nhân là cần thiết để giảm thiểu rủi ro về chính sách như việc tăng thuế khơng lường trước và doanh thu, chi phí khơng ổn định. Kinh nghiệm cho thấy việc thiếu tầm nhìn và thay đổi mơi trường pháp lý cĩ th ể làm giảm hiệu quả của PPP.
Thứ tư, cĩ b ộ máy quản lý PPP đủ năng lực để thực hiện quản lý Nhà nước đối với PPP, thực hiện vai trị đối tác trong hợp đồng PPP, hỗ trợ kỹ thuật cho các bên liên quan. M ột nhân tố chung trong mơ hình tổ chức thể chế là việc hình thành cơ quan đầu mối về phát triển PPP.
Thứ năm, về đấu thầu, cĩ thể khẳng định cạnh tranh, cơng bằng, minh bạch vẫn là các nguyên t ắc chủ đạo. Tuy nhiên, cách th ức triển khai lại cĩ yêu cầu khác bởi trong đấu thầu truyền thống ngân sách của dự án đã được bố trí từ các nguồn vốn Nhà nước, nhà thầu cần cĩ đủ năng lực, kinh nghiệm và giải pháp để triển khai
gĩi th ầu. Cịn trong PPP, đối tác được lựa chọn vừa phải cĩ năng lực, kinh nghiệm, giải pháp vừa phải đảm bảo huy động được nguồn vốn để triển khai gĩi thầu.
Thứ sáu, một yếu tố khác đảm bảo thắng lợi cho chương trình PPP của một quốc gia là xây d ựng một danh mục các dự án đầu tư PPP, nĩi cách khác là xác định quy mơ th ị trường cho lĩnh vực này. Nhà đầu tư sẽ dành sự quan tâm cĩ tính liên tục và bỏ những chi phí hợp lý tiếp cận thị trường khi bản thân thị trường đĩ tạo được lịng tin cho nhà đầu tư.
Bên cạnh bài học thành cơng, c ũng cần lường trước các rủi ro là yếu tố cĩ ảnh hưởng và tác động rất quan trọng tới việc đàm phán, ký k ết và thực hiện các dự án PPP. Những rủi ro thường gặp nhất, cần được tính tốn khi xây dựng các dự án PPP là:
Thứ nhất, rủi ro do tỷ giá và biến động giá/mặt bằng giá khiến giá bán hàng hĩa do d ự án tạo ra khơng cạnh tranh hoặc khơng đủ bù đắp chi phí. Tác động của rủi ro này đặc biệt lớn khi cĩ sự cam kết về giữ cố định (hoặc trong một thời gian dài) giá c ả của hàng hĩa do d ự án PPP tạo ra;
Thứ hai, rủi ro gắn với bản thân các chủ thể liên quan tới dự án: nhà đầu tư, tổ chức tài trợ vốn, tổ chức cam kết tiêu thụ hàng hĩa do d ự án PPP tạo ra hoặc cung cấp hàng hĩa/ nguyên liệu để vận hành cơng trình do dự án PPP tạo ra. Trong đĩ cĩ r ủi ro từ năng lực yếu kém của nhà đầu tư tư nhân. Ở các nước đang phát triển, những thách thức chính đối với khu vực tư nhân khi tham gia vào hình thức
PPP bao gồm: thiếu vắng các nhà thầu tư nhân mạnh trong nước, khu vực tư nhân thiếu năng lực chuyên mơn để tiến hành PPP, thiếu khả năng cạnh tranh để tham gia đấu thầu và cung ứng dịch vụ một cách đáng tin cậy.
Thứ ba, cấu trúc tài trợ khơng hợp lý làm tăng rủi ro dự án. Nguồn tài trợ của nhiều dự án PPP dựa trên các kho ản vay và trái phi ếu quốc tế, một mặt gây rủi ro ngoại tệ cho CP, làm tăng nghi ngờ và giảm niềm tin của khu vực tư nhân khi phải chấp nhận rủi ro ngoại tệ. Những chính sách ưu đãi quá m ức cĩ thể là nguy cơ của sự thiếu bền vững từ gĩc độ ngân sách Nhà nước.
Thứ tư, rủi ro gắn với việc chuẩn bị, tiếp nhận và vận hành các cơng trình do dự án PPP tạo ra, đặc biệt là khi đối tác này là cơ quan Nhà nước hoặc tổ chức cơng.
Những rủi ro cụ thể là các đối tác này thiếu năng lực nhưng chưa được chuẩn bị chu đáo, đầy đủ trước thời điểm thực hiện các dự án.
Thứ năm, cơ chế chia sẻ rủi ro khơng hấp dẫn nhà đầu tư tư nhân. Ở các nước đang phát triển như Trung Quốc và Việt Nam, chi phí đội lên trong quá trình chuẩn bị và thực hiện dự án, và một phần là hậu quả tham nhũng và giám sát khu vực cơng yếu. Hệ quả là các l ợi ích kinh tế và tài chính được tính tốn để hấp dẫn đầu tư vẫn chưa đạt được. Như vậy, mức tính tốn về lợi ích kinh tế và tài chính dường như chưa đủ để hấp dẫn các nhà đầu tư tư nhân.
Như vậy, PPP đã, đang và sẽ gĩp phần tích cực vào việc hồn thiện số - chất lượng và bước đầu giải quyết kịp thời các nhu cầu cao về dịch vụ cơng của người dân và nhu c ầu cấp bách về CSHT nhằm phát triển kinh tế - xã hội. Để PPP được thúc đẩy mạnh mẽ cần giải quyết những tồn tại, hạn chế về thể chế, chính sách, tính minh bạch thơng tin cũng như các cơng cụ về tài chính, vấn đề chia sẻ rủi ro và cơ chế kiểm tra, giám sát của cơ quan Nhà nước cĩ thẩm quyền.
Tiểu kết chương:
Từ tổng quan nghiên cứu ở trên cho thấy mỗi cơng trình đều cĩ nh ững đĩng gĩp tích cực cả về lý lu ận và thực tiễn trên các gĩc độ tiếp cận khác nhau, với đối tượng, phạm vi và thời điểm nghiên cứu khác nhau. Đây là những nghiên cứu cĩ vai trị quan tr ọng, làm cơ sở cho việc thực hiện hướng nghiên cứu của luận án. Tuy nhiên các cơng trình nghiên c ứu này chưa xem xét trong một chỉnh thể thống nhất:
- Vấn đề thực trạng PPP ở Việt Nam đã được đề cập trong nhiều nghiên cứu. Tuy nhiên PPP trong ứng phĩ với BĐKH cịn ch ưa được làm sáng t ỏ vai trị c ủa Nhà nước, khối tư nhân và các bên liên quan. Nhân tố nào ảnh hưởng đến PPP trong ứng phĩ với BĐKH là vấn đề cịn ch ưa được rõ ràng.
- Chưa chỉ ra một khuơn m ẫu làm thế nào để huy động vốn một cách hiệu quả nhất cho việc thực hiện dự án ứng phĩ với BĐKH đặc biệt là ở Việt Nam khi khung chính sách hiện cịn đang nhiều hạn chế.
- Việc đánh giá, lựa chọn các dự án PPP trong ứng phĩ với BĐKH cịn ch ưa được hình thành, chưa cĩ bộ tiêu chí rõ ràng. Do v ậy, việc lựa chọn ưu tiên các dự
án PPP nhằm ứng phĩ với BĐKH để nhận được sự ưu đãi của Nhà nước chưa được rõ ràng ;
- Chưa xây dựng được các nhân tố chủ đạo để đánh giá nhu cầu của Nhà nước, khu vực tư nhân và các bên liên quan nh ằm thúc đẩy PPP trong bối cảnh BĐKH.
- Các giải pháp nhằm thúc đẩy PPP hiện cịn ch ưa đồng bộ, đặc biệt đối với các dự án PPP trong ứng phĩ với BĐKH cịn ch ưa được đề cập một cách rõ ràng. Do đĩ, cần nghiên cứu khung chính sách và hệ thống khung chính sách nhằm thúc đẩy PPP nĩi chung và PPP trong bối cảnh BĐKH nĩi riêng.
Đây là những nội dung cần được tiếp tục bổ sung, làm rõ và hồn thi ện ở cả phương diện lý lu ận và thực tiễn, đặc biệt là đối với các dự án đầu tư ứng phĩ v ới BĐKH theo hình thức PPP trong điều kiện của Việt Nam. Qua đĩ, NCS đề xuất khung nghiên cứu của luận án như sau (
Hình 1.6):
Lý lu ận và th ực tiễn
về PPP
Đặc trưng của PPP
Lợi ích, cơ hội, rủi ro, thách thức của PPP Hình thức của PPP Vai trị c ủa PPP Nhân tố ảnh hưởng tới PPP Đánh giá thực trạng về PPP trong ứng phĩ với BĐKH
Nhận diện cơ hội của PPP trong ứng phĩ với BĐKH
Đánh giá một số yếu tố, điều kiện đảm bảo PPP trong ứng phĩ với BĐKH
Tiêu chí đánh giá nhu cầu PPP trong ứng phĩ với BĐKH Đánh giá các nhân tố tác động đến nhu cầu PPP trong ứng phĩ với BĐKH Lý lu ận và th ực tiễn về PPP Giải pháp hồn thiện hành lang pháp lý
Giải pháp tăng cường cơ chế huy động và chínhsách
Hồn thiện bộ tiêu chí đánh giá dự án PPP
Hồn thi ện bộ tiêu chí đánh giá các điều kiện thực hiện dự án
PPP
Hồn thi ện nội dung giám sát và đánh giá đầu tư theo hình thức PPP
Hình 1.6: Sơ đồ nghiên cứu của Luận án
CHƯƠNG 2: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN C ỨU VÀ S Ố LIỆU SỬ DỤNG 2.1. Cách ti ếp cận
2.1.1. Tiếp cận đa ngành
Việc nghiên cứu, xây dựng các chính sách, quy hoạch trong khu vực nghiên cứu cần được xem xét trong mối quan hệ tổng thể về điều kiện tự nhiên (khí hậu, hải văn, địa chất, địa hình, địa mạo, địa chất mơi trường, tai biến, ơ nhi ễm mơi trường, sinh học, sinh thái học...), điều kiện xã hội (văn hĩa lịch sử, phong tục tập quán, quan điểm sử dụng tài nguyên...). Do v ậy, việc đánh giá thực trạng, nhu cầu hợp tác PPP, xây d ựng bộ tiêu chí cần được tích hợp các chuyên ngành, s ự phối hợp các chuyên gia thu ộc nhiều ngành khoa học cơng ngh ệ khác nhau như khoa học tự nhiên (KTTV, sinh học, các ngành khoa h ọc trái đất...), khoa học xã hội và nhân văn (xã hội học, văn hố, lịch sử, kinh tế, luật, quản lý...) để đảm bảo xác định được nhu cầu PPP và xác định các tiêu chí PPP trong ứng phĩ v ới BĐKH.
2.1.2. Tiếp cận hệ thống
Cách tiếp cận hệ thống được sử dụng trong nghiên cứu này nhằm xem xét một cách chặt chẽ mối liên quan từ hệ thống cấp cao đến các hệ thống thấp hơn. Cụ thể đối với vấn đề PPP trong ứng phĩ với BĐKH là việc xem xét các cơ chế, chính sánh đến quá trình triển khai thực tiễn của chúng trong thực tiễn. Những mối quan hệ đĩ cho phép nghiên cứu sinh cĩ thể cĩ được chiều sâu về các vấn đề liên quan đến PPP trong ứng phĩ với BĐKH. Từ đĩ cĩ thể định hướng sử dụng các phương pháp phù h ợp để đánh giá nhu cầu PPP cũng như xác định các tiêu chí đánh giá các dự án PPP trong ứng phĩ với BĐKH.
2.1.3. Tiếp cận lịch sử
Cách tiếp cận lịch sử là cách ti ếp cận truyền thống của hầu hết các ngành khoa học, bao gồm cả khoa học kinh tế. Nghiên cứu về chuỗi tổng thể của các sự kiện và dữ liệu lịch sử cho phép chúng ta đánh giá sự phát triển của hệ thống cơ sở lý lu ận, từ đĩ dự báo xu hướng phát triển của hệ thống cùng m ột lúc. Việc đánh giá PPP trong quá khứ để phát hiện ra những điểm mạnh và điểm yếu của hệ thống này,
làm cơ sở cho việc điều chỉnh và bổ sung các luật mới phù h ợp với yêu cầu của giai đoạn phát triển mới.
2.1.4. Tiếp cận về phát triển bền vững
Phát triển bền vững là phát tri ển nhằm thoả mãn nhu cầu của thế hệ hiện tại mà khơng làm phương hại tới sự đáp ứng nhu cầu của thế hệ tương lai. Tiếp cận bền vững trong nghiên cứu này được hiểu là sự kết hợp cân đối, hài hịa trên cả ba trụ cột về kinh tế, về xã hội và về sinh thái/ tài nguyên, mơi trường. Hình thức đầu tư đối tác cơng tư (PPP) được xem là một trong những phương thức hiệu quả nhất để triển khai các hoạt động thúc đẩy PTBV, nâng cao năng lực cạnh tranh đối với các dự án PPP.
2.2. Phương pháp nghiên cứu
2.2.1. Phương pháp thu thập thống kê tổng hợp tài liệu
Phương pháp này được thực hiện trên cơ sở kế thừa, phân tích và tổng hợp các nguồn tài liệu, tư liệu, số liệu thơng tin cĩ liên quan một cách cĩ chọn lọc, từ đĩ đánh giá chúng theo yêu cầu và nội dung nghiên cứu.
2.2.2. Phương pháp chuyên gia
Trong quá trình thực hiện nghiên cứu, một số cơ quan Nhà nước đại diện cho khu vực cơ ng, các cơ ng ty tư nhân hoạt động trong ngành xây dựng, giao thơ ng và ngân hàng được đề tài tham vấn, và các nhà khoa h ọc cĩ uy tín, các cán b ộ địa phương cũng được mời tham gia. Việc tham vấn các ý ki ến của chuyên gia được triển khai theo hình thức hội thảo. Kết quả từ cuộc thảo luận này cung cấp cơ sở điều chỉnh thang đo nháp.
2.2.3. Phương pháp phỏng vấn
Mục đích của phương pháp phỏng vấn là thu thập được thơ ng tin từ một số cơ quan Nhà nước đại diện cho khu vực cơ ng, các cơ ng ty tư nhân hoạt động trong ngành xây dựng, giao thơ ng và ngân hàng dựa vào các bảng câu hỏi cụ thể và cho phép phân tích thống kê các thơ ng tin thu thập được.
Bảng câu hỏi thử nghiệm gồm cĩ 4 2 câu hỏi được sử dụng với 36 đối tượng nghiên cứu. Các câu hỏi của bảng câu hỏi thử nghiệm được sắp xếp theo thứ tự
ngẫu nhiên, đồng thời cĩ sử dụng các câu hỏi ngược mục đích để kiểm tra độ tin cậy của người trả lời, và hội tụ về 05 nhĩm theo các chủ đề: lợi nhuận, khung pháp lý, kinh tế vĩ mơ, chia sẻ rủi ro và tìm kiếm đối tác.
2.2.4. Phương pháp thống kê
Phương pháp thống kê độ tin cậy (Reliability Statistics) và phương pháp thống kê tương quan giữa từng câu hỏi với tồn bộ các câu hỏi cịn l ại trong nhĩm (Item- total Satistics) được sử dụng để kiểm định độ tin cậy của bảng câu hỏi trước khi sử dụng chính thức trong nghiên cứu.
2.2.5. Phương pháp khảo sát nhu cầu hợp tác cơng tư trong ứng phĩ với biến đổikhí hậu khí hậu
Các chuyên gia khuy ến nghị rằng do ứng phĩ với BĐKH cĩ tính liên đới đến Nhà nước, tính phức tạp về kỹ thuật đặc biệt tại Việt Nam (do đĩ lựa chọn thang đo khung pháp lý và kinh t ế vĩ mơ), các nhà đầu tư muốn được chia sẻ rủi ro hơn là thực