a*.Dịch vụ lưu ký chứng khoán
Là việc lưu giữ, bảo quản chứng khoán của khách hàng và giúp khách hàng thực hiện quyền đối với những chứng khoán lưu ký. đây là qui định bắt buộc trong giao dịch chứng khốn, bởi vì giao dịch chứng khốn trên thị trường tập trung là hình thức giao dịch ghi sổ, khách hàng phải ký gửi chứng khoán tại thành viên lưu ký. Khi thực hiện dịch vụ lưu ký chứng khoán, CTCK sẽ nhận được các khoản thu phí lưu ký chứng khốn: phí gửi, rút và chuyển nhượng chứng khoán.
b*.Dịch vụ thực hiện hộ quyền sở hữu của khách hàng
Khi sở hữu chứng khốn nhà đầu tư có một số quyền nhất định như: quyền bỏ phiếu bầu hội đồng quản trị, bỏ phiếu các vấn đề có ảnh hưởng đến tồn bộ cơng ty; quyền nhận thu nhập, quyền kiểm tra sổ sách của công ty, quyền chuyển đổi cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu… và được gọi chung là quyền sở hữu chứng khoán. Xuất phát từ hoạt động lưu ký chứng khốn cho khách hàng CTCK có thể thay mặt khách hàng thực hiện các quyền sở hữu trên đối với những chứng khoán lưu ký.
c*. Dịch vụ quản lý quĩ
CTCK cử đại diện của mình để quản lý quĩ đầu tư và sử dụng vốn và tài sản của quĩ đầu tư để đầu tư vào chứng khốn. CTCK được thu phí dịch vụ quản lý quĩ.
Đối với TTCK phát triển, bên cạnh nghiệp vụ mơi giới chứng khốn cho khách hàng để hưởng hoa hồng, CTCK còn triển khai nghiệp vụ cho vay chứng khoán để bán khống hoặc cho vay tiền để thực hiện mua ký quỹ.