phỏn trong Bộ luật tố tụng hỡnh sự
Qua nghiờn cứu về thực tiễn ỏp dụng cỏc quy định của phỏp luật về nhiệm vụ, quyền hạn của Thẩm phỏn trong việc xột xử cỏc vụ ỏn hỡnh sự, trờn cơ sở cỏc yờu cầu cải cỏch tư phỏp hiện nay, cú thể nờu ra một số giải phỏp trực tiếp liờn quan đến việc thực hiện quyền và nghĩa vụ của Thẩm phỏn, nhằm nõng cao hơn nữa chất lượng xột xử vụ ỏn hỡnh sự. Cỏc giải phỏp này liờn quan chặt chẽ và tỏc động qua lại lẫn nhau tạo thành cơ chế vận hành đồng bộ thỳc đẩy hoạt động xột xử của Thẩm phỏn.
- Cần phải quy định trong BLTTHS tranh tụng là một nguyờn tắc cơ bản của hoạt động xột xử. điều này ảnh hưởng rất lớn tới việc quy định quyền và nghĩa vụ của Thẩm phỏn tại phiờn toà. Hiện nay đó cú nhiều quy định về tranh tụng nằm rải rỏc ở một số điều trong BLTTHS như cỏc điều 5, 11, 19, 50, 51, 52, 53, 54, 58….nhưng chưa được ghi nhận với tớnh chất như một nguyờn tắc cơ bản, độc lập của tố tụng hỡnh sự Việt Nam. Do đú, để nõng cao chất lượng tranh tụng dõn chủ tại phiờn toà hỡnh sự, một trong những nhiệm vụ trọng tõm của cụng tỏc tư phỏp trong thời gian tới ở nước ta như cỏc Nghị quyết 08-NQ/TW, số 48-NQ/TW và số 49-NQ/TW đó nờu và làm cơ sở cho việc xõy dựng cỏc quy định cụ thể về vấn đề tranh tụng tại phiờn toà tại cỏc phần sau của BLTTHS, cần phải đưa vấn đề tranh tụng lờn thành một nguyờn tắc cơ bản trong hoạt động xột xử để phự hợp với Hiến phỏp sửa đổi cú hiệu lực năm 2013.
- Điều 10 BLTTHS quy định trỏch nhiệm chứng minh tội phạm thuộc về cỏc cơ quan tiến hành tố tụng, trong đú cú Toà ỏn và tại phiờn toà đú là trỏch nhiệm chứng minh bị cỏo cú tội hay khụng cú tội là của HĐXX. Do vậy, hiện nay, tại phiờn toà, HĐXX cũng tiến hành một số hoạt động tố tụng để
chứng minh tội phạm. Vớ dụ: HĐXX sẽ nhắc hoặc cụng bố lời khai của bị cỏo tại cơ quan điều tra nếu lời khai của họ tại phiờn toà cú mõu thuẫn với lời khai tại cơ quan điều tra, bị cỏo khụng khai, vắng mặt hoặc đó chết (Điều 208). Như vậy, phải chăng, Toà ỏn cũng là cơ quan cú chức năng buộc tội? Do việc khụng quy định rừ ràng về trỏch nhiệm chứng minh tội phạm của cỏc chủ thể tại phiờn toà, mà tố tụng hỡnh sự Việt Nam thuộc hệ thống tố tụng xột hỏi, cỏc giai đoạn từ khởi tố, điều tra, truy tố và xột xử đều là cỏc tầng nấc liờn tiếp khỏc nhau của quỏ trỡnh buộc tội. Để Toà ỏn đỳng là "Cơ quan xột xử, cầm cõn nảy mực" và đảm bảo cho việc tranh tụng tại phiờn toà diễn ra dõn chủ, bỡnh đẳng, khỏch quan thỡ cần phải xỏc định rừ vai trũ của HĐXX tại phiờn toà là người trọng tài giữa bờn buộc tội và bờn bào chữa để phỏn quyết về vụ ỏn. Do BLTTHS chưa quy định tranh tụng là nguyờn tắc cơ bản của tố tụng hỡnh sự nờn cỏc quy định của Bộ lụõt chưa cụ thể hoỏ đầy đủ tớnh chất tranh tụng tại phiờn toà. Một số quy định của BLTTHS đặt gỏnh nặng trỏch nhiệm chứng minh tội phạm lờn vai HĐXX (vớ dụ khoản 2 Điều 207 quy định về trỡnh tự xột hỏi như sau: khi xột xử từng người, Chủ toạ phiờn toà hỏi trước rồi đến cỏc Hội thẩm, sau đú đến Kiểm sỏt viờn, Người bào chữa…). Vỡ vậy, chớnh cỏc chủ thể tham gia tranh tụng (Kiểm sỏt viờn, Luật sư…) cũng chưa ý thức được đầy đủ về quyền và nghĩa vụ của mỡnh trong tranh tụng. Việc xột hỏi tại phiờn toà là một giai đoạn của quỏ trỡnh tranh tụng tại phiờn toà, cho nờn cần phải để cỏc bờn tranh tụng thực hiện trỏch nhiệm chứng minh (Viện kiểm sỏt, người bào chữa …) tiến hành xột hỏi là chủ yếu, cũn HĐXX thực hiện việc giỏm sỏt, duy trỡ trỡnh tự xột hỏi ở bất kỳ thời điểm nào khi thấy cần thiết phải làm sỏng tỏ cỏc tỡnh tiết vụ ỏn chưa được cỏc bờn làm rừ trong quỏ trỡnh xột hỏi. BLTTHS cần xỏc định rừ tại phiờn toà. Vai trũ của HĐXX chỉ là người trọng tài giữa bờn buộc tội và bờn bào chữa để ra phỏn quyết về vụ ỏn, cũn việc xột hỏi theo hướng buộc tội là trỏch nhiệm của Kiểm sỏt viờn, việc xột hỏi gỡ tội hoặc giảm nhẹ trỏch nhiệm hỡnh sự cho bị cỏo là trỏch nhiệm của người bào chữa. Vỡ vậy, đề nghị sửa đổi cỏc quy định và xột hỏi theo
hướng: Khi xột hỏi, Kiểm sỏt viờn hỏi trước, sau đú đến người bào chữa, người bảo vệ quyền lợi của đương sự, và thành viờn HĐXX cú thể hỏi bất kỳ ở thời điểm nào nếu xột thấy cần thiết, nhằm làm sỏng tỏ cỏc tỡnh tiết vụ ỏn hoặc mang tớnh chất nờu vấn đề để cỏc bờn tập trung xột hỏi làm rừ, cũn việc hỏi để buộc tội và gỡ tội dành cho Kiểm sỏt viờn và người bào chữa.
- Điều 185 quy định thành phần HĐXX sơ thẩm như sau: "Hội đồng xột xử sơ thẩm gồm một Thẩm phỏn và hai Hội thẩm. Trong trường hợp vụ ỏn cú tớnh chất nghiờm trọng, phức tạp, thỡ hội đồng xột xử cú thể gồm hai Thẩm phỏn và ba Hội thẩm" [23]. Hội thẩm là những người sống, cụng tỏc hoặc lao động tại địa phương và là người hiểu rừ tõm tư, nguyện vọng của quần chỳng nhõn dõn, tỡnh hỡnh tội phạm ở địa phương, điều kiện, hoàn cảnh của người phạm tội…nờn cú những thụng tin giỳp cho HĐXX đỏnh giỏ chớnh xỏc hành vi phạm tội và nhõn thõn của bị cỏo. Tuy nhiờn, đại đa số Hội thẩm là những người khụng cú trỡnh độ chuyờn mụn nờn khi xột xử họ thường ỷ lại và phụ thuộc vào Thẩm phỏn - Chủ toạ phiờn toà. Do đú, sự tham gia xột xử của Hội thẩm và nguyờn tắc "Thẩm phỏn và Hội thẩm độc lập xột xử và chỉ tuõn theo phỏp luật" trong nhiều trường hợp chỉ mang tớnh hỡnh thức, đồng thời họ lại chiếm đại đa số trong HĐXX nờn dẫn tới việc xột xử oan sai. Vỡ vậy, Điều 185 BLTTHS hiện hành cần được sửa đổi theo hướng quy định số Thẩm phỏn chuyờn nghiệp chiếm đại đa số trong HĐXX, cụ thể như sau: "Hội đồng xột xử sơ thẩm gồm hai Thẩm phỏn và một Hội thẩm. trong trường hợp vụ ỏn cú tớnh chất nghiờm trọng, phức tạp, thỡ hội đồng xột xử cú thể gồm ba Thẩm phỏn và hai Hội thẩm".
Chức năng của Toà ỏn trong tố tụng hỡnh sự là xột xử, Toà ỏn là người trọng tài đứng giữa bờn buục tội và bờn bào chữa để giải quyết vụ ỏn. Bởi vậy, Toà ỏn chỉ cú thể thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn và trỏch nhiệm phỏp lý thuộc chức năng xột xử. Khởi tố vụ ỏn hỡnh sự tuy chưa phải là buộc tội đối với một người cụ thể, nhưng đú là nhiệm vụ thuộc về chức năng buộc tội. Điều 13, Điều 104 của BLTTHS quy định Toà ỏn cú quyền khởi tố vụ ỏn hỡnh
sự là chưa phự hợp. Nếu nhằm mục đớch khụng làm oan người vụ tội, khụng bỏ lọt tội phạm thỡ chỉ nờn quy định Toà ỏn được quyền yờu cầu Viện kiểm sỏt khởi tố vụ ỏn nếu qua việc xột xử tại phiờn toà mà phỏt hiện được tội phạm hoặc người phạm tội mới đủ.
- Sự độc lập của Toà ỏn cũng như của Thẩm phỏn được thể hiện ở trong nhiều mối quan hệ, tuy nhiờn mối quan hệ mà BLTTHS cú quy định đú là nhiệm vụ quyền hạn của Chỏnh ỏn với nhiệm vụ quyền hạn của Thẩm phỏn trong cựng một Toà ỏn. Đó và đó cú nhiều vấn đề bất cập, hạn chế, vướng mắc.
Nhiệm vụ, quyền hạn, trỏch nhiệm của Thẩm phỏn được quy định cũn hạn chế. Đồng thời, sự phõn định nhiệm vụ, quyền hạn của Chỏnh ỏn với Thẩm phỏn trong hoạt động tố tụng đối với việc giải quyết vụ ỏn hỡnh sự cụ thể cũn thiếu hợp lý, làm hạn chế hiệu quả, chất lượng, tớnh kịp thời của cỏc hoạt động tố tụng, khụng nõng cao được trỏch nhiệm của người tiến hành tố tụng với việc giải quyết vụ ỏn hỡnh sự. Chưa cú sự phõn định rừ ràng, cụ thể trong quy định nhiệm vụ, quyền hạn Chỏnh ỏn từ gúc độ hành chớnh tư phỏp, cả từ gúc độ tố tụng hỡnh sự. Theo quy định tại Điều 38 BLTTHS thỡ nhiệm vụ, quyền hạn của Chỏnh ỏn được quy định theo 2 khoản: quy định nhiệm vụ quyền hạn chung (khoản 1) và nhiệm vụ, quyền hạn khi trực tiếp tiến hành xột xử đối với từng vụ ỏn hỡnh sự cụ thể (khoản 2). Tuy nhiờn, thấy rằng sự phõn biệt này là chưa rừ ràng. Là Chỏnh ỏn Toà ỏn cú nhiệm vụ tổ chức hoạt động xột xử bằng cỏch phõn cụng, thay đổi người tiến hành tố tụng; kiểm tra hoạt động tố tụng của những người được phõn cụng; huỷ bỏ hay thay đổi cỏc quyết định tố tụng của cấp dưới và giải quyết khiếu nại, tố cỏo thuộc thẩm quyền. Cũn cỏc nhiệm vụ quyền hạn khỏc thuộc thẩm quyền tố tụng trong giải quyết vụ ỏn cụ thể thỡ nờn quy định cho người tiến hành tố tụng. Đối với Toà ỏn khi quy định nhiệm vụ, quyền hạn của Chỏnh ỏn chưa phõn biệt được trong cơ cấu điều luật nhiệm vụ, quyền hạn chung, nhiệm vụ, quyền hạn trong xột xử và nhiệm vụ quyền hạn trong thi hành ỏn. Tại Điều 38 BLTTHS, thẩm quyền của Chỏnh ỏn, Phú chỏnh ỏn trong lĩnh vực thi hành ỏn hỡnh sự lại được quy
định ở khoản 1 về thẩm quyền tố tụng chung là thiếu hợp lý chớnh vỡ vậy việc hoàn thiện cỏc quy định về nhiệm vụ, quyền hạn của Chỏnh ỏn hay Thẩm phỏn trong BLTTHS cú ý nghĩa rất quan trọng về lý luận cũng như thực tiễn, đảm bảo cho cỏc quy định của BLTTHS cú tớnh khả thi cao, nõng cao hiệu quả hoạt động tố tụng hỡnh sự, bảo đảm quyền và lợi ớch hợp phỏp của cụng dõn núi chung, người tham gia tố tụng núi riờng trong quỏ trỡnh xột xử vụ ỏn hỡnh sự. Một là, việc hoàn thiện này phải đỏp ứng yờu cầu cải cỏch tư phỏp theo hướng phõn định rừ thẩm quyền quản lý hành chớnh với trỏch nhiệm, quyền hạn tư phỏp trong hoạt động tố tụng hỡnh sự, tăng quyền hạn, trỏch nhiệm cho Thẩm phỏn cú như vậy, hoạt động tố tụng mới chủ động, khỏch quan và hiệu quả; Thẩm phỏn mới phản ứng kịp thời với tỡnh hỡnh và dỏm tự mỡnh chịu trỏch nhiệm về cỏc quyết định của mỡnh. Hai là, đảm bảo quyền hạn đi đụi với trỏch nhiệm trong hoạt động tố tụng của người tiến hành tố tụng. Khụng để xảy ra tỡnh trạng quyền hạn của một người, cũn trỏch nhiệm lại thuộc về người khỏc, hoặc tỡnh trạng quyền hạn thỡ quy định cụ thể nhưng trỏch nhiệm thỡ chung chung. Chỉ khi quyền hạn đi liền với trỏch nhiệm, thỡ người tiến hành tố tụng mới thận trọng hơn trong thực hiện nhiệm vụ tố tụng của mỡnh, gúp phần xử lý vụ ỏn đỳng đắn, khỏch quan. Ba là: đảm bảo nguyờn tắc độc lập trong tố tụng hỡnh sự. Người trực tiếp tiến hành cỏc hoạt động tố tụng phải là người được quyết định cỏc vấn đề liờn quan đến việc giải quyết vụ ỏn. Bốn là, cỏc quy định phải đảm bảo tớnh khả thi. Nhiệm vụ, quyền hạn được quy định phải được đảm bảo thực hiện bằng cỏc quy định của phỏp luật, bằng cỏc biện phỏp tổ chức và được sự kiểm tra, giỏm sỏt cụ thể, chặt chẽ.
Phõn biệt rừ hơn nhiệm vụ, quyền hạn của Chỏnh ỏn trong việc tổ chức, chỉ đạo hoạt động tố tụng và của Thẩm phỏn trong tiến hành tố tụng đối với vụ ỏn cụ thể. Đõy là nội dụng rất quan trọng trong việc hoàn thiện quy định của BLTTHS về nhiệm vụ, quyền hạn, trỏch nhiệm của người tiến hành tố tụng nhằm đỏp ứng yờu cầu cải cỏch tư phỏp (tăng cường tranh tụng, đảm bảo dõn chủ, cụng khai cỏc hoạt động tố tụng, gắn quyền hạn với trỏch nhiệm
của người tiến hành tố tụng …), nõng cao hiệu quả hoạt động tố tụng và bảo đảm kịp thời của hoạt động tố tụng đối với từng vụ ỏn cụ thể, bảo đảm quyền con người của người bị tam giữ, bị can, bị cỏo. Chỏnh ỏn Toà ỏn chỉ thực hiện cỏc nhiệm vụ hành chớnh tư phỏp và phỏt động quỏ trỡnh tố tụng thuộc chức năng, thẩm quyền thuộc cơ quan mỡnh (như quyết định phõn cụng Thẩm phỏn…); cỏc nhiệm vụ quyền hạn tố tụng cụ thể liờn quan đến giải quyết vụ ỏn (như việc ra cỏc quyết định về giải quyết thực chất vụ ỏn như tạm đỡnh chỉ, đỡnh chỉ, quyết định đưa vụ ỏn ra xột xử) do Thẩm phỏn được phõn cụng thực hiện và chịu trỏch nhiệm trước phỏp luật; khụng nờn để tỡnh trạng người trực tiếp thực hiện cỏc biện phỏp tố tụng thỡ khụng cú thẩm quyền quyết định và ngược lại, người cú thẩm quyền quyết định chỉ nghe bỏo cỏo mà khụng trực tiếp tiến hành tố tụng làm cho cỏc quyết định tố tụng trong nhiều trường hợp khú cú thể chớnh xỏc, khỏch quan. Hơn nữa tỡnh trạng này cũng để dẫn đến trỏch nhiệm khụng rừ ràng giữa những người tiến hành tố tụng. Về cơ cấu BLTTHS chỉ cần điều khoản quy định nhiệm vụ, quyền hạn hành chớnh tư phỏp của Chỏnh ỏn (khụng bao gồm nhiệm vụ, quyền hạn tố tụng) và điều khoản quy định nhiệm vụ, quyền hạn tố tụng của Thẩm phỏn (bao gồm cả của Chỏnh ỏn, Phú chỏnh ỏn khi họ trực tiếp tiến hành tố tụng đối với vụ ỏn) vỡ vậy cần sửa đổi cỏc điều 38, 39, 80, 81 BLTTHS theo hướng giao cho Thẩm phỏn được phõn cụng chủ toạ phiờn toà thẩm quyền ỏp dụng toàn bộ cỏc biện phỏp ngăn chặn là người tiến hành tố tụng là Thẩm phỏn là người hiểu rừ hơn ai hết cỏc căn cứ cũng như sự cần thiết ỏp dụng, thay đổi hay huỷ bỏ cỏ biện phỏp ngăn chặn đối với người bị tạm giữ, bị can, bị cỏo. Trờn thực tế, theo quy định của BLTTHS hiện hành, quyết định ỏp dụng, huỷ bỏ, thay đổi biện phỏp ngăn chặn của Chỏnh ỏn, Phú chỏnh ỏn Toà ỏn do Thẩm phỏn đề xuất. Mặt khỏc giao cho Thẩm phỏn thẩm quyền này sẽ nõng cao trỏch nhiệm của họ trong xột xử; trỏnh tỡnh trạng dựa dẫm, đựn đẩy nhau trong việc quyết định ỏp dụng, huỷ bỏ hay thay đổi biện phỏp ngăn chặn và chịu trỏch nhiệm về quyết định đú. Mà hiện nay thỡ với điều kiện bổ nhiệm được tiờu chuẩn hoỏ
(cú trỡnh độ đại học luật, được đào tạo nghiệp vụ tố tụng tư phỏp, cú kinh nghiệm lõu năm trong cụng tỏc phỏp luật, đỏp ứng tiờu chuẩn chớnh trị, đạo đức…) Thẩm phỏn hoàn toàn cú điều kiện để đảm nhận thẩm quyền ỏp dụng biện phỏp ngăn chặn. Nghị quyết 49-NQ/TW ngày 2/6/2005 của Bộ Chớnh trị về chiến lược cải cỏch tư phỏp đến năm 2020 cũng đó khẳng định "Phõn định rừ thẩm quyền quản lý hành chớnh với trỏch nhiệm, quyền hạn tư phỏp trong hoạt động tố tụng tư phỏp theo hướng tăng thẩm quyền và trỏch nhiệm cho Thẩm phỏn để họ chủ động trong thực thi nhiệm vụ, nõng cao tớnh độc lập và chịu trỏch nhiệm trước phỏp luật về cỏc hành vi và quyết định tố tụng của mỡnh". Đồng thời cỏc điều luật này cần được bổ sung thờm một khoản là Chỏnh ỏn, Phú chỏnh ỏn Toà ỏn, Thẩm phỏn " cú trỏch nhiệm bảo đảm cho những người tham gia tố tụng thực hiện cỏc quyền tố tụng của mỡnh theo quy định của phỏp luật" và cụ thể hoỏ trỏch nhiệm này trong cỏc giai đoạn tố tụng cụ thể. Bởi vỡ BLTTHS hiện hành khụng cú quy định cụ thể về trỏch nhiệm của cơ quan, người tiến hành tố tụng bảo đảm cho người tham gia tố tụng nhất là người bị tạm giữ, bị can, bị cỏo, người bào chữa, người bảo vệ quyền lợi của đương sự thực hiện cỏc quyền do phỏp luật quy định. Thực tiễn tố tụng