bài giảng luật chứng khoán

... CHƯƠNG QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ CÔNG BỐ THÔNG TIN TRONG HOẠT ĐỘNG CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Tài liệu tham khảo       Luật chứng khốn 2006 Nghị định 14/2007/NĐ-CP ... chức niêm yết Cơng ty quản lý quỹ Cơng ty chứng khốn Cơng ty đầu tư chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khốn Sở giao dịch chứng khốn Các cá nhân có liên quan Yêu cầu thực CBTT     Phải kịp ... dịch Chứng khốn Hà Nội Các văn qui phạm pháp luật khác Đối tượng CBTT          Công ty đại chúng Tổ chức phát hành trái phiếu công chúng Tổ chức niêm yết Cơng ty quản lý quỹ Cơng ty chứng

Ngày tải lên: 02/07/2023, 06:04

... doanh chứng khốn • Thực một, số toàn nghiệp vụ: – Mơi giới chứng khốn, – Tự doanh chứng khốn, – Bảo lãnh phát hành chứng khoán, – Tư vấn đầu tư chứng khốn 1.4 Vai trị cơng ty chứng khoán Pháp luật ... cơng ty chứng khốn 1.1 Khái niệm cơng ty chứng khốn 1.2 Đặc điểm cơng ty chứng khốn 1.3 Phân loại cơng ty chứng khốn 1.4 Vai trị cơng ty chứng khốn 1.1 Khái niệm cơng ty chứng khốn Cơng ty chứng ... cấp giấy phép 2.2 Cơ cấu tổ chức cơng ty chứng khốn Cơng ty chứng khốn FPT thời điểm 2019 2.3 Hoạt động cơng ty chứng khốn Căn • Điều 85 đến 89 Luật chứng khốn Nội dung • Hoạt động nước • Hoạt

Ngày tải lên: 11/07/2022, 16:11

... Phương thức chào bán chứng khoán cách thức mà tổ chức chào bán đưa chứng khoán đến với nhà đầu tư 1.3 Phương thức chào bán chứng khoán Theo cách thức phân phối chứng khoán Tổ chức bảo lãnh CBCK ... ban Chứng khoán nhà nước II Quy chế pháp lý hoạt động đăng ký, lưu ký bù trừ, toán chứng khoán 1, Quy chế pháp lý hoạt động đăng ký Các loại phải thực đăng ký: Điều 61 Luật CK 2, lưu ký chứng khoán ... chào bán chứng khoán 1.1 Khái niệm, đặc điểm 1.2 Chủ thể chào bán 1.3 Các phương thức chào bán 1.4 Vai trò chào bán chứng khoán 1.1 Khái niệm, đặc điểm chào bán chứng khốn CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN

Ngày tải lên: 11/07/2022, 16:11

... ty chứng khoán; Công bố thông tin theo uỷ quy n của công ty chứng khoán Điều 12 Văn phòng đại diện công ty chứng khoán  Là đơn vị phụ thuộc của công ty chứng khoán; ... công ty chứng khoán phải gửi Uỷ ban Chứng khoán. .. công ty CK  Điều 20 Nguyên tắc tổ chức trong công ty chứng khoán  Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán phải ... Vốn điều lệ của công ty chứng khoán phải đáp ứng yêu cầu về vốn pháp định đối với từng nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán  Công ty chứng khoán không được điều chỉnh tăng,

Ngày tải lên: 23/05/2016, 21:23

... CHƯƠNG QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN  Luật Chứng khoán 2006  Nghị định 14/2007/NĐ-CP Hướng dẫn số điều Luật Chứng khoán (19/01/2007)  ... lý đáng Khái niệm Niêm yết Chứng khoán Niêm yết chứng khoán việc đưa chứng khoán có đủ điều kiện vào giao dịch Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán Hồ sơ hủy bỏ niêm yết ... dịch chứng khoán theo đề nghị của tổ chức phát hành trái phiếu  Bộ Tài chính quy định cụ thể điều kiện niêm yết đối với các loại chứng khoán khác trên Trung tâm Giao dịch chứng

Ngày tải lên: 23/05/2016, 21:24

... giao dịch chứng khoán cho chứng khoán tổ chức phát hành đủ điều kiện niêm yết Sở giao dịch chứng khoán  Trung tâm giao dịch chứng khoán tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khoán tổ ... chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán  Chứng khoán niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán. .. hoạt động giao dịch chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán, ... khoản chứng khoán KÝ QUỸ GIAO DỊCH  Khi đặt lệnh bán chứng khoán, nhà đầu tư phải có đủ số lượng chứng khoán đặt bán tài khoản giao dịch chứng khoán mở thành viên  Khi đặt lệnh mua chứng khoán,

Ngày tải lên: 23/05/2016, 21:24

... DỊCH CHỨNG KHỐN TẠI VN Sở giao dịch chứng khốn tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khoán tổ chức phát hành đủ điều kiện niêm yết Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng ... chứng khoán tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khốn tổ chức phát hành khơng đủ điều kiện niêm yết Sở giao dịch chứng khốn Ngồi Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng ... dịch chứng khoán PHẦN II GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI SGDCK SGDCK tổ chức giao dịch chứng khoán niêm yết theo phương thức khớp lệnh tập trung phương thức giao dịch khác quy định Quy chế giao dịch chứng

Ngày tải lên: 02/02/2020, 05:45

... dân 1.3 Pháp luật xử lý vi phạm Vi phạm quy định chào bán chứng khoán Vi phạm lĩnh vực niêm yết chứng khoán Các hành vi vi phạm Vi phạm quy định tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán Vi phạm ... kinh doanh chứng khoán Vi phạm quy định giao dịch chứng khoán 1.3 Pháp luật xử lý vi phạm Cảnh cáo Xử lý hành Các hình thức xử lý Phạt tiền Hình phạt bỏ sung Xử lý hình Xử lý dân 1.3 Pháp luật xử ... thực • Có hành vi vi phạm • Có quy định pháp luật Chủ thể có thẩm quyền • Theo quy định pháp luật chứng khốn Ngun tắc, thủ tục • Theo quy định pháp luật chứng khốn Mục đích • Trừng phạt, giáo dục,

Ngày tải lên: 11/07/2022, 16:12

... sát thị trường chứng khoán nước ta chia làm cấp: Ủy ban chứng khoán nhà nước Trung tâm giao dịch chứng khoán hay Sở giao dịch chứng khoán Các tổ chức kinh doanh dịch vụ chứng khoán   Mục đích ... chứng khoán Hoạt động kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ chứng khốn thị trường chứng khốn Hoạt động cơng bố thơng tin Các hoạt động khác có liên quan đến chứng khoán thị trường chứng khoán ... PHÁP LUẬT VỀ GIÁM SÁT, THANH TRA, XỬ LÝ VI PHẠM TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Phạm vi giám sát, tra - - Hoạt động chào bán chứng khốn cơng chúng Hoạt động niêm yết chứng khoán Hoạt động giao dịch chứng

Ngày tải lên: 02/07/2023, 06:03

... giao dịch chứng khoán cho chứng khoán tổ chức phát hành đủ điều kiện niêm yết Sở giao dịch chứng khoán  Trung tâm giao dịch chứng khoán tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khốn ... THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Ở CÁC NƯỚC Pháp luật chứng khốn nước có quy định tương tự việc hạn chế thành lập thị trường giao dịch chứng khoán  Điều 155 Luật chứng khoán Thái Lan quy định: ... SGDCK thành lập theo Luật này, không phép tham gia kinh doanh sở giao dịch chứng khoán hoạt động kinh doanh có tính chất tương tự”  Điều 76 Luật chứng khoán giao dịch chứng khoán Hàn Quốc quy

Ngày tải lên: 02/07/2023, 06:03

... 172) LUẬT CHỨNG KHOÁN LUẬT CHỨNG KHOÁN - Luật CK Quốc Hội thông qua ngày 29/6/2006 - Luật CK thức có hiệu lực ngày 1/1/2007 - Luật quy định CK TTCK - Nội dung Luật CK có 11 Chương 136 Điều LUẬT CHỨNG ... CHƯƠNG HỆ THỐNG PHÁP LUẬT QUY ĐỊNH HOẠT ĐỘNG TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN LUẬT DOANH NGHIỆP - Luật DN Quốc Hội thông qua ngày 29/11/2005 - Luật DN thức có hiệu lực ngày 1/7/2006 - Luật quy định doanh ... toán CK Điều 42  Điều 58 Chương VI: Công ty CK, Cty quản lý quỹ đầu tư CK Điều 59  Điều 81 LUẬT CHỨNG KHOÁN Chương VII: Quỹ Đầu tư CK, Cty Đầu tư CK Ngân hàng giám sát - Mục 1: Quy định chung

Ngày tải lên: 02/07/2023, 06:05

... LUẬT CHỨNG KHOÁN Tháng 5 năm 2007 CƠ CẤU CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁN Luật Chứng khoán gồm 11 chương, 136 điều Chương 1. Những quy định chung Chương 2. Chào bán chứng khoán ra ... Công ty đại chúng Chương 4. Thị trường giao dịch chứng khoán Chương 5. Đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán Chương 6. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư CK Chương 7. Quỹ ... về chứng khoán và TTCK 6. Sự tham gia của bên nớc ngoi Chương I: Những quy định chung 1. Phạm vi điều chỉnh • Hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng • Niêm yết, giao dịch chứng

Ngày tải lên: 08/07/2014, 20:23

... điều chỉnh Luật CK • Hoạt động chào bán CK • Niêm yết • Giao dịch • Kinh doanh • Đầu tư • Dịch vụ Phạm vi điều chỉnh Nghị định 14 • • • • • Chào bán chứng khốn cơng chúng Niêm yết Cơng ty chứng khốn ... trách nhiệm rủi ro Tuân thủ quy định pháp luật Thuật ngữ • CK chứng xác nhận quyền lợi ích người SH TS/phần vốn TCPH: a) CP, TP, CCQ b) Quyền mua CP, chứng quyền, quyền chọn mua, quyền chọn bán, ... Luật CK số 70 - 2006 Nghị định số 14/NĐ/2007 Luật CK: 11 chương, 136 điều • • • • • • • • Chương Qui định chung Chương

Ngày tải lên: 06/12/2015, 06:02

... • Kinh doanh, đầu tư chứng khốn • Dịch vụ CK TTCK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Phạm vi điều chỉnh Nghị định 14 • • • • • Chào bán chứng khoán cơng chúng Niêm yết Cơng ty chứng khốn Cơng ty quản ... người nước ngồi có chứng chun mơn TTCK người hành nghề CK hợp pháp nước => thi sát hạch pháp luật CK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 69 Chứng hành nghề CK • CCHN có giá trị người cấp chứng làm việc Cty ... đầu tư CK tổ chức, cá nhân liên quan vi phạm pháp luật, Điều lệ quỹ, Điều lệ công ty đầu tư CK • Định kỳ công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán đối chiếu sổ kế toán, báo cáo tài hoạt động

Ngày tải lên: 06/12/2015, 06:03

... 14/N /2007 ngày 24/4/2007 Quy t đ nh s 27/2007/Q ban hành Quy ch t ch c ho t đ ng công ty ch ng khoán Thanh H ng - UBCKNN - 2007 Ph m vi u ch nh c a Lu t CK • Ho t đ ng chào bán CK • Niêm y t ... - 2007 Ph m vi u ch nh c a Ngh đ nh 14 • • • • • Chào bán CK công chúng Niêm y t Công ty ch ng khoán (Cty CK) Công ty qu n lý qu Công ty đ u t CK Thanh H ng - UBCKNN - 2007 Ph m vi u ch nh c

Ngày tải lên: 06/12/2015, 17:29

... dịch chứng khoán:  Việc bù trừ toán giao dịch chứng khoán thực theo quy chế Trung tâm lưu ký chứng khoán  Thanh toán chứng khoán thực qua Trung tâm lưu ký chứng khoán, toán tiền giao dịch chứng ... quyền sở hữu chứng khoán:  Việc chuyển quyền sở hữu loại chứng khoán đăng ký Trung tâm lưu ký chứng khoán thực qua Trung tâm lưu ký chứng khoán  Hiệu lực việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán Trung ... ký chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khoán; Trường hợp chứng khoán chưa lưu ký tập trung Trung tâm lưu ký chứng khoán, việc chuyển quyền sở hữu chứng khốn có hiệu lực vào ngày ghi sổ đăng ký chứng

Ngày tải lên: 02/02/2020, 02:34

... Điểm cộng phát biểu Làm? ?bài? ?tập nhóm,? ?bài? ?tập cá nhân,… BÀI KHÁI QUÁT CHUNG VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN & PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN KHÁI QUÁT CHUNG VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 1.1 Thị trường chứng khoán? Khái niệm: ... Pháp luật niêm yết chứng khoán Pháp luật thị trường chứng khoán chưa niêm yết Địa vị pháp lý cơng ty chứng khốn PHÁP LUẬT VỀ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN Khái niệm Ưu điểm, hạn chế việc niêm yết chứng khoán ... giao dịch chứng khoán địa điểm hình thức trao đổi thơng tin để tập hợp lệnh mua, bán giao dịch chứng khoán (K18 Đ6 Luật Chứng khoán) Thị trường giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán Khái

Ngày tải lên: 22/06/2021, 09:59

... giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán Khái niệm: - Sở giao dịch chứng khoán tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khoán đủ điều kiện niêm yết Sở giao dịch chứng khoán; việc ... giao dịch chứng khoán địa điểm hình thức trao đổi thơng tin để tập hợp lệnh mua, bán giao dịch chứng khoán (K18 Đ6 Luật Chứng khoán) Thị trường giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán; Được ... theo Luật Doanh nghiệp CÁC VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU Pháp luật niêm yết chứng khoán Pháp luật thị trường chứng khoán chưa niêm yết Địa vị pháp lý cơng ty chứng khốn PHÁP LUẬT VỀ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN

Ngày tải lên: 25/01/2022, 16:20

... thủ pháp luật Việt Nam về chứng khoán và thị trường chứng khoán, các văn bản pháp luật khác có liên quan. Trong vòng 12 tháng, kể từ ngày được cấp Giấy phép hoạt động lưu ký chứng khoán, Ngân ... ký chứng khoán cho Ngân hàng Citibank, N.A – chi nhánh Hà Nội (06/01/2006 16:30) Ngày 05 tháng 01 năm 2006, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã chính thức cấp Giấy phép hoạt động lưu ký chứng khoán ... tâm giao dịch chứng khoán. Giấy phép có hiệu lực kể từ ngày ký. (UBCKNN) 4 Câu hỏi 1: Phạm vi điều chỉnh? Ông Nghị Bé Luật VN 38 16, Việc thanh toán tiền giao dịch chứng khoán phải thực...

Ngày tải lên: 23/12/2013, 04:17

... hệ pháp luật hành chính công và quan hệ pháp luật hành chính tư? 4. Phân biệt khách thể và đối tượng trong quan hệ pháp luật hành chính? Chương II CHỦ THỂ CỦA LUẬT HÀNH CHÍNH VIỆT NAM Bài 4 CƠ ... công, vô tư". II. LUẬT HÀNH CHÍNH-MỘT NGÀNH LUẬT ĐỘC LẬP TRONG HỆ THỐNG PHÁP LUẬT VIỆT NAM 1. Ðối tượng điều chỉnh của luật hành chính Ðối tượng điều chỉnh của một ngành luật nói chung là những ... pháp luật hành chính. 2. Cấu thành của quan hệ pháp luật hành chính a./ Chủ thể của quan hệ pháp luật hành chính Chủ thể của quan hệ pháp luật hành chính là những bên tham gia vào quan hệ pháp luật...

Ngày tải lên: 24/08/2012, 07:13