Bài giảng luật chứng khoán 70 2006 nghị định số 14 nđ 2007

Luật CK số 70 - 2006 Nghị định số 14/NĐ/2007 Luật CK: 11 chương, 136 điều • • • • • • • • Chương Qui định chung Chương Chào bán CK Chương Cty đại chúng Chương Thị trường GD CK Chương ĐK, LK, BT-TT Chương Cty CK, Cty qlq Chương Quỹ ĐTCK, Cty đầu tư CK, NHGS Chương CBTT  Luật CK: 11 chương, 136 điều • Chương Thanh tra xử lý vi phạm • Chương 10 Giải tranh chấp, khiếu nại tố cáo bồi thường thiệt hại • Chương 11 Điều khoản thi hành NĐ 14: chương , 31 điều Hướng dẫn chi tiết số điều • • • • • • Chương Chương Chương Chương Chương Chương Qui định chung Chào bán CK Niêm yết Cty CK, Cty qlq Cty đầu tư CK Điều khoản thi hành Phạm vi điều chỉnh Luật CK • Hoạt động chào bán CK • Niêm yết • Giao dịch • Kinh doanh • Đầu tư • Dịch vụ Phạm vi điều chỉnh Nghị định 14 • • • • • Chào bán chứng khốn cơng chúng Niêm yết Cơng ty chứng khốn Cơng ty quản lý quỹ Cơng ty đầu tư chứng khốn Đối tượng áp dụng • Tổ chức, cá nhân Việt Nam nước đầu tư CK hoạt động TTCK • Tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động CK TTCK Ngun tắc hoạt động • Tơn trọng quyền tự mua, bán, KD dịch • • • • vụ CK tổ chức, cá nhân Công bằng, cơng khai, minh bạch Bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp nhà đầu tư Tự chịu trách nhiệm rủi ro Tuân thủ quy định pháp luật Thuật ngữ • CK chứng xác nhận quyền lợi ích người SH TS/phần vốn TCPH: a) CP, TP, CCQ b) Quyền mua CP, chứng quyền, quyền chọn mua, quyền chọn bán, HĐ tương lai, nhóm CK/chỉ số CK CP CK xác nhận quyền lợi ích người SH đ/v phần vốn CP TCPH TP CK xác nhận quyền lợi ích người SH  phần vốn nợ TCPH Thuật ngữ • CCQ - xác nhận quyền SH NĐT đ/v vốn góp QĐC • Quyền mua CP CK Cty CP p/h kèm theo đợt PH CP bổ • • • sung => cho CĐ hữu quyền mua CP Chứng quyền CK PH với PH TP CP ưu đãi, cho người SHCK quyền mua CP phổ thông theo giá xác định Quyền chọn mua, quyền chọn bán quyền ghi HĐ cho người mua lựa chọn quyền mua quyền bán số lượng CK xác định trước với mức giá xác định HĐ tương lai cam kết mua bán CK, nhóm CK số CK với số lượng mức giá định vào ngày xác định trước tương lai Nghĩa vụ TTLK-TVLK • Bảo đảm CSVCKT • XD quy trình hđ quản lý rủi ro cho • • • • nghiệp vụ Quản lý tách biệt TS KH Bồi thường thiệt hại cho KH Vì lợi ích người gửi CK Bảo vệ sở liệu lưu giữ chứng từ  Nghĩa vụ TTLK • Lập quỹ phịng RRo nghiệp vụ • C/cấp TTin lq đến SH CK theo yêu cầu Cty ĐC, TCPH • Tuân thủ chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê, nghĩa vụ tài chính, chế độ báo cáo • Chịu tr/nhiệm lưu ký, tốn Thành viên lưu ký • TVLK Cty CK, NHTM có GCNĐK hoạt động LK TTLK chấp thuận trở thành TVLK Quyền nghĩa vụ TVLK a) Quyền • C/cấp d/vụ LK TTốn • Thu phí b) Nghĩa vụ - TTLK Điều kiện đăng ký hoạt động LK NHTM • GP • Nợ hạn < 5% tổng dư nợ, lãi năm gần • Địa điểm, trang bị, thiết bị Cty CK • GP MG/TD • Địa điểm, trang bị, thiết bị Hồ sơ đăng ký hoạt động LK • GP • Thuyết minh CSVCKT • BCTC kiểm tốn năm gần nhất, trừ Cty CK Đình hoạt động • Thời hạn đình tối đa 90 ngày • Ko thực nghĩa vụ • Gây tổn thất nghiêm trọng cho KH Thu hồi GCNĐK • • • • • Hết thời hạn đình ko khắc phục Ko triển khai LK 12 tháng Bị thu hồi GP Chia, tách, SN, HN, ch.đổi, giải thể, phá sản Tự chấm dứt hoạt động lưu ký Đăng ký chứng khoán * Phải đăng ký tập trung a) CK Cty ĐC b) CK TCPH uỷ quyền cho TTLK làm đại lý chuyển nhượng * Cty ĐC, TCPH phải ĐK loại CK TTin người SH Lưu ký • CK Cty ĐC phải lưu ký tập trung trước GD • CK lưu ký hình thức lưu ký tổng hợp • Người SH người đồng SH CK lưu ký tổng hợp Chuyển quyền SH CK • Việc chuyển quyền SH CK đăng ký TTTLK => thực qua TTLK • Hiệu lực chuyển quyền SH CK TTLK: a) Tr/hợp CK LK tập trung => hiệu lực vào ngày thực bút toán TK LK TTLK b) Tr/hợp CK chưa LK tập trung => hiệu lực vào ngày ghi sổ ĐK TTLK Bù trừ tốn • Thanh tốn CK => thực qua TTLK • Thanh tốn tiền => thực qua NHTT • Nguyên tắc giao CK đồng thời với toán tiền Bảo vệ TS KH • CK VC/PVC, TS khác KH TTLK/TVLK quản lý TS chủ SH, không coi TS TTLK/TVLK • TTLK/TVLK khơng dùng CK KH để trả nợ TTLK/TVLK Tóm tắt • • • • • • • Luật CK Nghị định 14 Hoạt động chào bán CK Niêm yết Giao dịch Kinh doanh Đầu tư Dịch vụ Cảm ơn ! ... • Đầu tư • Dịch vụ Phạm vi điều chỉnh Nghị định 14 • • • • • Chào bán chứng khốn cơng chúng Niêm yết Cơng ty chứng khốn Cơng ty quản lý quỹ Cơng ty đầu tư chứng khốn Đối tượng áp dụng • Tổ chức,... CK số CK với số lượng mức giá định vào ngày xác định trước tương lai Thuật ngữ • Cổ đơng lớn - CĐ SH > 5% số CP có quyền biểu • • • • • • NĐT tổ chức, cá nhân VN tổ chức, cá nhân nn NĐT chuyên... giá xác định Quyền chọn mua, quyền chọn bán quyền ghi HĐ cho người mua lựa chọn quyền mua quyền bán số lượng CK xác định trước với mức giá xác định HĐ tương lai cam kết mua bán CK, nhóm CK số CK