Bài giảng Luật chứng khoán (11 chương)

Bài giảng Luật chứng khoán (11 chương) LUẬT CHỨNG KHOÁN Tháng 5 năm 2007CƠ CẤU CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁN Luật Chứng khoán gồm 11 chương, 136 điều Chương 1. Những quy định chung Chương 2. Chào bán chứng khoán ra công chúng Chương 3. Công ty đại chúng Chương 4. Thị trường giao dịch chứng khoán Chương 5. Đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán Chương 6. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư CK Chương 7. Quỹ đầu tư CK, công ty đầu tư CK và ngân hàng giám sát Chương 8. Công bố thông tin Chương 9. Thanh tra và xử lý vi phạm Chương 10. Giải quyết tranh chấp, khiếu nại tố cáo và bồi thường thiệt hại Chương 11. Điều khoản thi hànhChương I: Những quy định chung 1. Phạm vi điều chỉnh 2. §èi tîng ¸p dông 3. ChÝnh s¸ch ph¸t triÓn TTCK 4. C¸c hµnh vi bÞ cÊm 5. Qu¶n lý Nhµ níc vÒ chøng kho¸n vµ TTCK 6. Sù tham gia cña bªn níc ngoài

LUẬT CHỨNG KHOÁN

Tháng 5 năm 2007

CƠ CẤU CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁN

Luật Chứng khoán gồm 11 chương, 136 điều

Chương 1 Những quy định chung

Chương 2 Chào bán chứng khoán ra công chúng

Chương 3 Công ty đại chúng

Chương 4 Thị trường giao dịch chứng khoán

Chương 5 Đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán

Chương 6 Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư CK

Chương 7 Quỹ đầu tư CK, công ty đầu tư CK và ngân hàng giám sát Chương 8 Công bố thông tin

Chương 9 Thanh tra và xử lý vi phạm

Chương 10 Giải quyết tranh chấp, khiếu nại tố cáo và bồi thường

thiệt hại Chương 11 Điều khoản thi hành

1 Phạm vi điều chỉnh

2 §èi tîng ¸p dông

3 ChÝnh s¸ch ph¸t triÓn TTCK

4 C¸c hµnh vi bÞ cÊm

5 Qu¶n lý Nhµ níc vÒ chøng kho¸n vµ TTCK

6 Sù tham gia cña bªn níc ngoài

Chương I: Những quy định chung

1 Phạm vi điều chỉnh

• Hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng

• Niêm yết, giao dịch chứng khoán

• Kinh doanh, đầu tư chứng khoán

• Các dịch vụ về chứng khoán và TTCK

2 Đối tượng áp dụng

• Tổ chức, cá nhân trong nước và nước ngoài

• Các tổ chức, cá nhân có liên quan

Chương I: Những quy định chung

3 Chính sách phát triển TTCK

• Khuyến khớch, tạo điều kiện tham gia TTCK

• Đảm bảo thị trường cụng bằng, an toàn, hiệu quả

• Hiện đại hoỏ cơ sở hạ tầng cho hoạt động TTCK

4 Các hành vi bị cấm

• Gian lận và lừa đảo

• Cụng bố thụng tin sai sự thật

• Giao dịch nội bộ

• Thao túng thị trường

Chương I: Những quy định chung

5 Quản lý nhà nước về chứng khoán và TTCK

• Cơ quan quản lý nhà nước

 Chính phủ

 Bộ Tài chính

 Các Bộ, ngành địa phương

• Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước

 Khái niệm

 Nhiệm vụ và quyền hạn

• Xây dựng chiến lược, quy hoạch, kế hoạch

• Dự thảo văn bản pháp luật trình BTC

• Ban hành văn bản hướng dẫn nghiệp vụ

• Cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, GCN

• Quản lý, giám sát thị trường GDCK

• Quản lý, giám sát SGDCK, TTGDCK, TTLKCK; tổ chức phụ trợ

• Thanh tra, kiểm tra; giải quyết khiếu nại, tố cáo; xử

lý vi phạm

• Hợp tác quốc tế, kết nối thị trường

• Đào tạo, bồi dưỡng

Chương I: Những quy định chung

6 Sự tham gia của bên nước ngoài

• áp dụng theo điều ước quốc tế, Luật giao

Thủ tướng Chính phủ quy định cụ thể:

 Tỷ lệ tham gia theo cam kết lộ trình

 Phạm vi tham gia

• Không quy định thành một chương

• Thể hiện tại các điều khoản

1 Khái niệm

2 Mệnh giá chứng khoán

3 Hình thức chào bán

CK ra công chúng

4 §iều kiện

5 Đăng ký chào bán:

6 Hồ sơ §¨ng ký chµo

b¸n

7 Bản cáo bạch

8 Báo cáo tài chính

9 Trách nhiệm của tổ chức,

cá nhân liên quan

10 Thông tin trước khi chào

bán

11 Hiệu lực đăng ký chào bán

12 Phân phối CK

13 §ình chỉ, huỷ bỏ chào bán

CK ra công chúng

14 Nghĩa vụ của tổ chức phát

hành

Chương II: Chào bỏn chứng khoỏn

ra cụng chỳng

1. Khỏi niệm: Chào bán chứng khoán ra công chúng là

chào bán CK theo một trong cỏc phương thức sau:

• Thụng qua phương tiện thụng tin đại chỳng (kể cả

Internet)

• Chào bán cho từ 100 NĐT trở lờn, khụng kể

NĐTCK chuyờn nghiệp

• Chào bán cho một số lợng nhà đầu t không xác

định

2 Mệnh giá chứng khoán

• Cổ phiếu: 10.000 VND

• Trái phiếu: 100.000 và bội số 100.000 VND

3 Hình thức chào bán CK ra công chúng

Chương II: Chào bán chứng khoán

ra công chúng

4 Điều kiện

• Vốn điều lệ tối thiểu: 10 tỷ VND

(Cao hơn so với NĐ144)

• Hoạt động kinh doanh có lãi

• Phương án phát hành, sử dụng vốn được ĐHĐCĐ/

HĐQT/ HĐTV hoặc chủ sở hữu vốn thông qua

5. Đăng ký chào bỏn: mở rộng hơn về đối tượng

Bao gồm cả việc phỏt hành CK của tổ chức tớn

dụng, doanh nghiệp cú vốn ĐTNN chuyển đổi

thành CTCP

Chương II: Chào bán chứng khoán

ra công chúng

6 Hồ sơ §¨ng ký chµo b¸n

- B¶n c¸o b¹ch

- §iÒu lÖ

- Tµi liÖu chøng minh ®iÒu kiÖn

7 Bản cỏo bạch

• Thông tin về tổ chức phát hành

• Thông tin đợt chào bán và CK chào bán

• Báo cáo tài chính 02 năm gần nhất có kiểm toán

• Thông tin khác quy định trong mẫu BCB

Chương II: Chào bán chứng khoán

ra công chúng

8 Báo cáo tài chính

• Bảng cân đối kế toán

• Báo cáo kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh

• Báo cáo lưu chuyển tiền tệ

• Thuyết minh báo cáo tài chính

9 Trách nhiệm của tổ chức, cá nhân liên quan

10 Thông tin trước khi chào bán

11 Hiệu lực đăng ký chào bán

12 Phân phối CK

13 §ình chỉ, huỷ bỏ chào bán CK ra công chúng

14 Nghĩa vụ của tổ chức phát hành

Chương III: Công ty đại chúng

(Là nội dung hoàn toàn mới của Luật CK)

1 Công ty đại chúng

2 Hồ sơ công ty đại chúng

3 Quyền và nghĩa vụ của công ty đại chúng

4 Nguyên tắc quản trị công ty

5 Báo cáo về sở hữu của cổ đông lớn

6 CT§C mua lại cổ phiếu của chính mình

7 Thu hồi lợi nhuận đối với các giao dịch không

công bằng

8 Chào mua công khai