Bài giảng Luật chứng khoán (11 chương) LUẬT CHỨNG KHOÁN Tháng 5 năm 2007CƠ CẤU CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁN Luật Chứng khoán gồm 11 chương, 136 điều Chương 1. Những quy định chung Chương 2. Chào bán chứng khoán ra công chúng Chương 3. Công ty đại chúng Chương 4. Thị trường giao dịch chứng khoán Chương 5. Đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán Chương 6. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư CK Chương 7. Quỹ đầu tư CK, công ty đầu tư CK và ngân hàng giám sát Chương 8. Công bố thông tin Chương 9. Thanh tra và xử lý vi phạm Chương 10. Giải quyết tranh chấp, khiếu nại tố cáo và bồi thường thiệt hại Chương 11. Điều khoản thi hànhChương I: Những quy định chung 1. Phạm vi điều chỉnh 2. §èi tîng ¸p dông 3. ChÝnh s¸ch ph¸t triÓn TTCK 4. C¸c hµnh vi bÞ cÊm 5. Qu¶n lý Nhµ níc vÒ chøng kho¸n vµ TTCK 6. Sù tham gia cña bªn níc ngoài
LUẬT CHỨNG KHOÁN Tháng 5 năm 2007 CƠ CẤU CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁN Luật Chứng khoán gồm 11 chương, 136 điều Chương 1. Những quy định chung Chương 2. Chào bán chứng khoán ra công chúng Chương 3. Công ty đại chúng Chương 4. Thị trường giao dịch chứng khoán Chương 5. Đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán Chương 6. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư CK Chương 7. Quỹ đầu tư CK, công ty đầu tư CK và ngân hàng giám sát Chương 8. Công bố thông tin Chương 9. Thanh tra và xử lý vi phạm Chương 10. Giải quyết tranh chấp, khiếu nại tố cáo và bồi thường thiệt hại Chương 11. Điều khoản thi hành Chng I: Nhng quy nh chung 1. Phm vi iu chnh 2. Đối tợng áp dụng 3. Chính sách phát triển TTCK 4. Các hành vi bị cấm 5. Quản lý Nhà nớc về chứng khoán và TTCK 6. Sự tham gia của bên nớc ngoi Chương I: Những quy định chung 1. Phạm vi điều chỉnh • Hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng • Niêm yết, giao dịch chứng khoán • Kinh doanh, đầu tư chứng khoán • Các dịch vụ về chứng khoán và TTCK Chương I: Những quy định chung 2. Đối tượng áp dụng • Tổ chức, cá nhân trong nước và nước ngoài • Các tổ chức, cá nhân có liên quan Chương I: Những quy định chung 3. Chính sách phát triển TTCK • Khuyến khớch, tạo điều kiện tham gia TTCK • Đảm bảo thị trường cụng bằng, an toàn, hiệu quả • Hiện đại hoỏ cơ sở hạ tầng cho hoạt động TTCK Chương I: Những quy định chung 4. Các hành vi bị cấm • Gian lận và lừa đảo • Cụng bố thụng tin sai sự thật • Giao dịch nội bộ • Thao túng thị trường Chương I: Những quy định chung 5. Quản lý nhà nước về chứng khoán và TTCK • Cơ quan quản lý nhà nước Chính phủ Bộ Tài chính Các Bộ, ngành địa phương • Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước Khái niệm Nhiệm vụ và quyền hạn Chương I: Những quy định chung Nhiệm vụ và quyền hạn của UBCKNN • Xây dựng chiến lược, quy hoạch, kế hoạch • Dự thảo văn bản pháp luật trình BTC • Ban hành văn bản hướng dẫn nghiệp vụ • Cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, GCN • Quản lý, giám sát thị trường GDCK • Quản lý, giám sát SGDCK, TTGDCK, TTLKCK; tổ chức phụ trợ • Thanh tra, kiểm tra; giải quyết khiếu nại, tố cáo; xử lý vi phạm • Hợp tác quốc tế, kết nối thị trường • Đào tạo, bồi d ư ỡng Chương I: Những quy định chung 6. Sự tham gia của bên nước ngoài • áp dụng theo điều ước quốc tế, Luật giao Thủ tướng Chính phủ quy định cụ thể: Tỷ lệ tham gia theo cam kết lộ trình Phạm vi tham gia • Không quy định thành một chương • Thể hiện tại các điều khoản [...]... Thụng tin trc khi cho bỏn 11 Hiu lc ng ký cho bỏn 12 Phõn phi CK 13 Đỡnh ch, hu b cho bỏn CK ra cụng chỳng 14 Ngha v ca t chc phỏt hnh Chng II: Cho bỏn chng khoỏn ra cụng chỳng 1 Khỏi nim: Chào bán chứng khoán ra công chúng là chào bán CK theo mt trong cỏc phng thc sau: Thụng qua phng tin thụng tin i chỳng (k c Internet) Chào bán cho t 100 NT tr lờn, khụng k NĐTCK chuyờn nghip Chào bán cho một số... rng hn v i tng Bao gm c vic pht hnh CK ca t chc tn dng, doanh nghip cỳ vn TNN chuyn i thnh CTCP Chng II: Cho bỏn chng khoỏn ra cụng chỳng 6 H s Đăng ký chào bán - Đơn - Bản cáo bạch - Điều lệ - Tài liệu chứng minh điều kiện Chng II: Cho bỏn chng khoỏn ra cụng chỳng 7 Bn cỏo bch Thông tin về tổ chức phát hành Thông tin đợt chào bán và CK chào bán Báo cáo tài chính 02 năm gần nhất có kiểm toán Thông . của tổ chức, cá nhân liên quan 10 .Thông tin trước khi chào bán 11 .Hiệu lực đăng ký chào bán 12 .Phân phối CK 13 .§ình chỉ, huỷ bỏ chào bán CK ra công chúng 14 .Nghĩa vụ của tổ chức phát hành . của tổ chức, cá nhân liên quan 10 . Thông tin trước khi chào bán 11 . Hiệu lực đăng ký chào bán 12 . Phân phối CK 13 . §ình chỉ, huỷ bỏ chào bán CK ra công chúng 14 . Nghĩa vụ của tổ chức phát hành . LUẬT CHỨNG KHOÁN Tháng 5 năm 20 07 CƠ CẤU CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁN Luật Chứng khoán gồm 11 chương, 13 6 điều Chương 1. Những quy định chung Chương 2. Chào bán chứng khoán ra công chúng Chương