Bài giảng Luật Chứng khoán - Chương 3: Quy chế pháp lý về tổ chức và hoạt động của các công ty chứng khoán, Quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán. Chương này cung cấp cho học viên những kiến thức: khái quát về công ty chứng khoán; pháp luật về tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán;... Mời các bạn cùng tham khảo!
Chương Quy chế pháp lý tổ chức hoạt động công ty CK, Quỹ đầu tư CK công ty đầu tư CK Kết cấu học Khái qt cơng ty chứng khốn Pháp luật tổ chức hoạt động công ty chứng khoán 1.1 Khái niệm 2.1 Giấy phép thành lập hoạt động 1.2 Đặc điểm 2.2 Cơ cấu tổ chức 1.3 Phân loại 2.3 Nghĩa vụ 1.4 Vai trị 2.4 Quản lý an tồn tài Khái qt cơng ty chứng khốn 1.1 Khái niệm cơng ty chứng khốn 1.2 Đặc điểm cơng ty chứng khốn 1.3 Phân loại cơng ty chứng khốn 1.4 Vai trị cơng ty chứng khốn 1.1 Khái niệm cơng ty chứng khốn Cơng ty chứng khốn là: • Doanh nghiệp hoạt động kinh doanh chứng khốn • Thực một, số toàn nghiệp vụ: – Mơi giới chứng khốn, – Tự doanh chứng khốn, – Bảo lãnh phát hành chứng khoán, – Tư vấn đầu tư chứng khốn 1.4 Vai trị cơng ty chứng khoán Pháp luật tổ chức hoạt động công ty CK 2.1 Giấy phép thành lập hoạt động 2.2 Cơ cấu tổ chức 2.3 Quyền nghĩa vụ 2.4 Quản lý an tồn tài 2.1 Giấy phép thành lập hoạt động 2.1.1 2.1.2 2.1.3 2.1.4 • Điều kiện cấp giấy phép • Thủ tục cấp giấy phép • Đình hoạt động CTCK • Thu hồi giấy phép 2.1.1 Điều kiện cấp giấy phép điều 74 Vốn Cổ đơng, TV góp vốn Cơ sở vật chất • Khoản • Khoản • Khoản Nhân • Khoản Dự thảo điều lệ • Khoản 2.1.2 Thủ tục cấp giấy phép 2.2 Cơ cấu tổ chức cơng ty chứng khốn Cơng ty chứng khốn FPT thời điểm 2019 2.3 Hoạt động cơng ty chứng khốn Căn • Điều 85 đến 89 Luật chứng khốn Nội dung • Hoạt động nước • Hoạt động ngồi nước • Hoạt động phải UBCK chấp thuận • Nghĩa vụ quản lý tài sản khách hàng 2.4 Quản lý an tồn tài Tăng, giảm vốn điều lệ (Điều 39 Thơng tư 210) • Có tăng/giảm vốn điều lệ? Khi nào? Có khác với doanh nghiệp hoạt động lĩnh vực khác? Chỉ tiêu an tồn tài (Điều 40 Thơng tư 210) • Có tiêu an tồn tài nào? • Thơng tư 226/2010/TT-BTC, Thơng tư 165/2012/TT-BTC) Cố phiếu quỹ (Điều 41 Thông tư 210) • CTCK mua cổ phiếu quỹ nào? • Thẩm quyền? Nguồn vốn sử dụng? Thủ tục? Hạn chế tài (Điều 42, 43,44 Thơng tư 210) • Hạn chế vay vốn • Hạn chế cho vay • Hạn chế đầu tư Tại sao? ... khoán, – Tư vấn đầu tư chứng khốn 1.4 Vai trị cơng ty chứng khốn Pháp luật tổ chức hoạt động công ty CK 2.1 Giấy phép thành lập hoạt động 2.2 Cơ cấu tổ chức 2.3 Quy? ??n nghĩa vụ 2.4 Quản lý an toàn... tổ chức công ty chứng khốn Cơng ty chứng khốn FPT thời điểm 2019 2.3 Hoạt động cơng ty chứng khốn Căn • Điều 85 đến 89 Luật chứng khốn Nội dung • Hoạt động nước • Hoạt động ngồi nước • Hoạt động. ..Kết cấu học Khái quát công ty chứng khoán Pháp luật tổ chức hoạt động cơng ty chứng khốn 1.1 Khái niệm 2.1 Giấy phép thành lập hoạt động 1.2 Đặc điểm 2.2 Cơ cấu tổ chức 1.3 Phân loại 2.3 Nghĩa