Bài giảng Luật Chứng khoán - Chương 4: Xử lý vi phạm và giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Bài giảng Luật Chứng khoán - Chương 4: Xử lý vi phạm và giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Chương này cung cấp cho học viên những kiến thức về: khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán; khái niệm, phân loại xử lý vi phạm; pháp luật xử lý vi phạm;... Mời các bạn cùng tham khảo!

Chương Xử lý vi phạm giải tranh chấp lĩnh vực CK thị trường CK KẾT CẤU BÀI HỌC Xử lý vi phạm Giải tranh chấp 1.1 Khái niệm, phân loại vi phạm pháp luật 2.1 Khái niệm, đặc điểm 1.2 Khái niệm, phân loại xử lý vi phạm 2.2 Cơ chế giải tranh chấp 1.3 Pháp luật xử lý vi phạm 1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật lĩnh vực CK & TTCK Của tổ chức, cá nhân Xâm hại quan hệ xã hội Hành vi trái pháp luật Vi phạm pháp luật 1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật lĩnh vực CK & TTCK Chủ thể Nguyên nhân • Liên quan đến hoạt động CK • Liên quan đến hoạt động quản lý TTCK • Mưu cầu lợi ích vật chất Lỗi cố ý • Chủ thể nhận thức rõ hậu hành vi Xác định hành vi vi phạm • Phức tạp • Yêu cầu công cụ, biện pháp nghiệp vụ cao 1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật lĩnh vực CK & TTCK Căn mức độ vi phạm CC nội dung lĩnh vực VP VPPL hành VPPP chào bán chứng khốn VPPL Hình VPPL kinh doanh chứng khốn VPPL dân VPPL quản lý nhà nước CK 1.2 Khái niệm, phân loại xử lý vi phạm Dựa sở pháp luật Cơ quan nhà nước có thẩm quyền Quyết định áp dụng biện pháp xử lý Khái niệm Các tổ chức, cá nhân có hành vi VPPL 1.2 Khái niệm, phân loại xử lý vi phạm Căn thực • Có hành vi vi phạm • Có quy định pháp luật Chủ thể có thẩm quyền • Theo quy định pháp luật chứng khốn Ngun tắc, thủ tục • Theo quy định pháp luật chứng khốn Mục đích • Trừng phạt, giáo dục, răn đe 1.2 Khái niệm, phân loại xử lý vi phạm Xử lý hành Xử lý hình Xử lý dân 1.3 Pháp luật xử lý vi phạm Vi phạm quy định chào bán chứng khoán Vi phạm lĩnh vực niêm yết chứng khoán Các hành vi vi phạm Vi phạm quy định tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán Vi phạm quy định kinh doanh chứng khoán Vi phạm quy định giao dịch chứng khoán 1.3 Pháp luật xử lý vi phạm Cảnh cáo Xử lý hành Các hình thức xử lý Phạt tiền Hình phạt bỏ sung Xử lý hình Xử lý dân 1.3 Pháp luật xử lý vi phạm + Chánh Thanh tra UBCKNN, + Trưởng đoàn tra chuyên ngành UNCKNN Thẩm quyền + Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước \ ... Pháp luật xử lý vi phạm Vi phạm quy định chào bán chứng khoán Vi phạm lĩnh vực niêm yết chứng khoán Các hành vi vi phạm Vi phạm quy định tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán Vi phạm quy định... doanh chứng khoán Vi phạm quy định giao dịch chứng khoán 1.3 Pháp luật xử lý vi phạm Cảnh cáo Xử lý hành Các hình thức xử lý Phạt tiền Hình phạt bỏ sung Xử lý hình Xử lý dân 1.3 Pháp luật xử lý vi. .. CẤU BÀI HỌC Xử lý vi phạm Giải tranh chấp 1.1 Khái niệm, phân loại vi phạm pháp luật 2.1 Khái niệm, đặc điểm 1.2 Khái niệm, phân loại xử lý vi phạm 2.2 Cơ chế giải tranh chấp 1.3 Pháp luật xử lý