Đang tải... (xem toàn văn)
Trong lĩnh vực Công Nghệ Thông Tin nói riêng, yêu cầu quan trọng nhất của người học đó chính là thực hành. Có thực hành thì người học mới có thể tự mình lĩnh hội và hiểu biết sâu sắc với lý thuyết. Với ngành mạng máy tính, nhu cầu thực hành được đặt lên hàng đầu. Tuy nhiên, trong điều kiện còn thiếu thốn về trang bị như hiện nay, người học đặc biệt là sinh viên ít có điều kiện thực hành. Đặc biệt là với các thiết bị đắt tiền như Router, Switch chuyên dụng
CHƯƠNG QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ GIÁM SÁT, THANH TRA, XỬ LÝ VI PHẠM TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Phạm vi giám sát, tra - - Hoạt động chào bán chứng khốn cơng chúng Hoạt động niêm yết chứng khoán Hoạt động giao dịch chứng khoán Hoạt động kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ chứng khốn thị trường chứng khốn Hoạt động cơng bố thơng tin Các hoạt động khác có liên quan đến chứng khoán thị trường chứng khoán Các hành vi bị cấm TTCK - Giao dịch nội gián Lũng đoạn thị trường Thông tin sai thật Bán khống Hoạt động giám sát - Khái niệm: Hoạt động giám sát thị trường chứng khoán chủ yếu việc phân tích, tổng hợp liệu số liệu từ báo cáo tổ chức liên quan, thông tin công bố công chúng theo quy định pháp luật, thông tin, tin đồn thu thập ảnh hưởng đến giá khối lượng chứng khốn niêm yết Qua đó, nhằm phát kịp thời hành vi vi phạm tổ chức, cá nhân tham gia hoạt động phát hành, kinh doanh thực dịch vụ TTCK Cơ cấu hệ thống giám sát Hệ thống giám sát thị trường chứng khoán nước ta chia làm cấp: Ủy ban chứng khoán nhà nước Trung tâm giao dịch chứng khoán hay Sở giao dịch chứng khoán Các tổ chức kinh doanh dịch vụ chứng khoán Mục đích nội dung giám sát Mục đích: Giám sát việc tuân thủ, chấp hành, thực áp dụng pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán chủ thể Nội dung: - Giám sát tổ chức phát hành - Giám sát công ty đại chúng - Giám sát tổ chức niêm yết - Giám sát SGDCK, TTGDCK - Giám sát công ty chứng khoán - Các chủ thể khác: TTLK, Cty QLQ, cty đầu tư chứng khoán… - Giám sát việc tuân thủ hành vi cấm - Việc tuân thủ quy định giao dịch đặc biệt - Một số nội dung khác: Giám sát điều kiện giao dịch, giám sát việc đặt lệnh, chuyển lệnh, giám sát tách bạch giao dịch tự doanh môi giới cơng ty chứng kóốn, việc sửa lệnh, hủy lệnh, giám sát tỷ lệ tham gia nhà đầu tư nước ngoài… Hoạt động tra Khái niệm: Hoạt động tra TTCK tiến hành vào kết việc giám sát, mức độ, hành vi tính chất hành vi vi phạm phát Cơ quan nhà nước chuyên trách thực hoạt động tra, xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán TTCK Thanh tra UBCKNN Nguyên tắc tra Đúng thẩm quyền Công minh, khách quan, trung thực Kịp thời Cơng khai Quy trình tiến hành tra - Chuẩn bị tra Trực tiếp tra Kết thúc tra Tổ chức thực kết tra Hình thức tra - Thanh tra đột xuất - Thanh tra định kỳ - Thời hạn tra Thẩm - - quyền định tra Chánh tra chứng khoán Chủ tịch UBCKNN (khi xét thấy cần thiết) Người có thẩm quyền định tra có thẩm quyền lập đồn tra Đồn tra có trưởng đoàn tra thành viên đoàn tra Nội dung định tra - Căn pháp lý để tra Đối tượng, phạm vi, nội dung, nhiệm vụ tra Thời hạn tiến hành kiểm tra Trưởng đoàn tra thành viên đoàn tra Trong thời hạn ngày kể từ ngày ký, định tra phải gửi cho đối tượng tra phải công bố vòng 15 ngày - Quyền nghĩa vụ đối tượng tra - Giải trình vấn đề liên quan đến nội dung tra Bảo lưu ý kiến biên tra Từ chối cung cấp thông tin, tài liệu mật nhà nước theo quy định, tài liệu không liên quan đến nội dung tra Khiếu nại với người định tra định, hành vi trưởng đoàn tra, thành viên đoàn tra, khiếu nại với chủ tịch UBCKNN kết luận tra, định xử lý tra Yêu cầu bồi thường thiệt hại theo quy định pháp luật Tố cáo hành vi vi phạm chánh tra, đoàn tra Chấp hành định tra Cung cấp đầy đủ, kịp thời thông tin, tài liệu liên quan đến nội dung tra, chịu trách nhiệm thơng tin, tài liệu Chấp hành yêu cầu, kết luận tra, định xử lý tra Ký biên tra - - Thẩm quyền người QĐ tra - Yêu cầu đối tượng tra cung cấp thông tin, tài liệu… giải trình vấn đề liên quan đến nội dung tra Trưng cầu giám định vấn đề liên quan Yêu cầu người có thẩm quyền niêm phong, tạm giữ tài sản, chứng cứ…phong tỏa tài khoản tiền, tài khoản chứng khoán, TS cầm cố, chấp có liên quan cần thiết để xác minh, làm định tra Tạm đình u cầu người có thẩm quyền đình việc làm xét thấy gây thiệt hại nghiêm trọng Ban hành QĐ xử lý theo thẩm quyền kiến nghị xử lý Giải khiếu nại, tố cáo Chuyển hồ sơ vụ việc vi phạm sang quan điều tra phát có dấu hiệu tội phạm - - Thẩm quyền trưởng đoàn tra Tổ chức, đạo hoạt động đoàn tra Yêu cầu đối tượng tra cung cấp thông tin, tài liệu…giải trình vấn đề có liên quan đến nội dung tra Có quyền định niêm phong, tạm giữ tài liệu, chứng cứ, chứng khoán, liệu điện tử cần thiết Báo cáo với người định tra kết tra chịu trách nhiệm báo cáo Lập biên tra Khi thực nhiệm vụ, quyền hạn nói trên, trưởng đồn tra phải chịu trách nhiệm trước pháp luật định - Nhiệm vụ, quyền hạn thành viên đoàn tra - Thực nhiệm vụ theo phân công đoàn tra Yêu cầu đối tượng tra cung cấp thơng tin, tài liệu…giải trình vấn đề liên quan đến nội dung tra Kiến nghị việc xử lý vấn đề liên quan đến nội dung tra Báo cáo kết thực nhiệm vụ giao với trưởng đoàn tra, chịu trách nhiệm trước pháp luật trưởng đồn tra tính xác, trung thực, khách quan nội dung báo cáo - - Kết luận tra Người định tra phải văn kết luận tra, kết luận tra phải có nội dung sau: - Đánh giá việc thực pháp luật đối tượng tra - Kết luận nội dung tra - Xác định rõ tính chất, mức độ vi phạm, nguyên nhân, trách nhiệm quan, tổ chức, cá nhân - Các biện pháp xử lý theo thẩm quyền áp dụng, kiến nghị biện pháp xử lý Kết luận tra phải gửi đến chủ tịch UBCKNN Chủ tịch UBCKNN có trách nhiệm xem xét kết luận tra, xử lý tổ chức, cá nhân vi phạm, áp dụng biện pháp kiến nghị tài áp dụng biện pháp xử lý sau tra - - Mục đích tra Đánh giá, kết luận việc chấp hành pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Xác định mức độ hành vi vi phạm Đưa biện pháp xử lý khắc phục hậu Kiến nghị hoàn thiện pháp luật Xử phạt vi phạm hành thị trường chứng khốn Các hành vi vi phạm bị xử phạt: Hoạt động phát hành, niêm yết, giao dịch, kinh doanh dịch vụ chứng khốn, chế độ báo cáo cơng bố thơng tin, cản trở tra Đối tượng xử phạt: Các cá nhân, quan, tổ chức nước Thời hiệu xử phạt: năm kể từ ngày thực hành vi vi phạm Hình thức xử phạt: Cảnh cáo, phạt tiền, có hình phạt bổ sung tịch thu khoản thu được, tước quyền sử dụng giấy phép hành nghề, giấy phép hoạt động…buộc chấp hành pháp luật, cải hủy bỏ thông tin, bồi thường thiệt hại… Xử phạt vi phạm hành thị trường chứng khốn * Nguyên tắc xử phạt: Đúng thẩm quyền Đúng đối tượng Đúng mức độ Kịp thời, triệt để Đúng thủ tục Xử phạt vi phạm hành thị trường chứng khốn * Các tình tiết giảm nhẹ: Người vi phạm ngăn chặn, giảm bớt thiệt hại, tự khắc phục hậu quả, bồi thường Tự nguyện khai báo, thành thật nhận lỗi Vi phạm ép buộc bị lệ thuộc vật chất tinh thần Do thiếu hiểu biết Do hành vi vi phạm người khác * Các tình tiết tăng nặng Vi phạm có tổ chức Vi phạm nhiều lần, tái phạm Ép buộc người bị lệ thuộc vi phạm Lợi dụng chức vụ, quyền hạn Vi phạm thời gian thi hành định xử lý hành Tiếp tục thực vi phạm người thẩm quyền yêu cầu chấm dứt Sau vi phạm có hành vi trốn tránh, che giấu