Lý luận và thực tiễn đối xử tối huệ quốc (MFN) trong pháp luật thương mại quốc tế trong điều kiện hội nhập quốc tế

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO - BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI NGUYỄN SƠN LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN ĐỐI XỬ TỐI HUỆ QUỐC (MFN) TRONG PHÁP LUẬT THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ TRONG ĐIỀU KIỆN HỘI NHẬP QUỐC TẾ Chuyên ngành : Luật Quốc tế Mã số : 62380108 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS TS Hoàng Phước Hiệp TS Nguyễn Hồng Bắc HÀ NỘI – 2017 MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN MỞ ĐẦU Chương 1.TỔNG QUAN CÁC NGHIÊN CỨU VỀ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN MFN TRONG PHÁP LUẬT THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ 14 1.1 Các cơng trình nghiên cứu 14 1.2 Đánh giá kết nghiên cứu 31 1.3 Đề xuất hướng nghiên cứu 36 Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ MFN TRONG PHÁP LUẬT THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ 43 2.1 Lịch sử hình thành phát triển khái niệm MFN pháp luật thương mại quốc tế 43 2 Khái niệm MFN pháp luật thương mại quốc tế 52 2.3 Khuôn khổ pháp luật quốc tế điều chỉnh MFN 62 2.4 Tác động MFN tới phát triển thương mại quốc tế 71 Chương PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN VIỆT NAM VỀ MFN TRONG THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ 77 3.1 Tổng quan pháp luật Việt Nam MFN thương mại quốc tế 77 3.2 Pháp luật thực tiễn Việt Nam MFN lĩnh vực thương mại hàng hóa 84 3.3 Pháp luật thực tiễn Việt Nam MFN lĩnh vực thương mại dịch vụ 97 3.4 Pháp luật thực tiễn Việt Nam MFN lĩnh vực đầu tư 105 3.5 Pháp luật thực tiễn Việt Nam MFN lĩnh vực sở hữu trí tuệ 114 Chương PHƯƠNG HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ MFN 119 4.1 Sự cần thiết việc hoàn thiện pháp luật MFN thương mại quốc tế 119 4.2 Phương hướng hoàn thiện pháp luật Việt Nam MFN 127 4.3 Giải pháp hoàn thiện pháp luật MFN 131 DANH MỤC CƠNG TRÌNH CƠNG BỐ 143 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 144 PHỤ LỤC 149 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các số liệu, kết nêu luận án trung thực chưa công bố cơng trình khác Tác giả Nguyễn Sơn DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT AANZFTA ASEAN – ANZ Free Trade Agreement Hiệp định Thương mại tự ASEAN – Australiavà Niu Dilân ACFTA Asean – China Free Trade Agreement Hiệp định Thương mại tự ASEAN – Trung Quốc AKFTA Asean – Korea Free Trade Agreement Hiệp định Thương mại tự ASEAN – Hàn Quốc AJCEP Asean – Japan Comprehensive Economic Partnership Hiệp định Đối tác Kinh tế toàn diện ASEAN – Nhật Bản AIFTA Asean – India Free Trade Agreement Hiệp định Thương mại tự ASEAN – Ấn Độ ASEAN Association of Southest – Hiệp hội quốc gia Đông Asian Nations Nam Á BTA Bilateral Trade Agreement Hiệp định Thương mại Việt Nam – Hoa Kỳ BIT Bilateral Investment Treaty Hiệp định đầu tư song phương EAEC Eurasia Economic Community Cộng đồng Kinh tế Á Âu (bao gồm Nga, Belarusia, Kazaxtan, Armenia) FTA Free Trade Agreement Hiệp định Thương mại tự GATT General Agreement on Trade and Tariff Hiệp định chung thương mại thuế quan GATS General Agreement on Trade in Services Hiệp định thương mại dịch vụ WTO EFTA European Free Trade Association Hiệp hội Mậu dịch tự Châu Âu (bao gồm Thụy Sỹ, Na Uy, Iceland, Lixtenstain) ISDS Invester - State Dispute Giải tranh chấp nhà Setlement nước nhà đầu tư MFN Most Favored Nation Đối xử tối huệ quốc NT National Treatment Đối xử quốc gia NTR Normal Trade Relation Quy chế thương mại bình thường PNTR Pemernent Normal Trade Relation Quy chế thương mại bình thường vĩnh viễn TRIM Trade-related Investment Measures Hiệp định biện pháp đầu tư liên quan thương mại WTO Trade-related Intelectual Hiệp định quyền sở hữu trí Property Rights tuệ liên quan thương mại WTO TPP Trans-Pacific Partnership Hiệp định đối tác xuyên Thái Bình Dương VJEPA Vietnam – Japan Economic Hiệp định đối tác kinh tế Việt Partnership Agreement Nam – Nhật Bản WTO World Trade Organization Tổ chức Thương mại giới UNCTAD United Nation Conference on Diễn đàn Liên hợp quốc TRIP Trade and Development thương mại phát triển DANH MỤC BẢNG BIỂU Bảng 4.1 Điều khoản MFN FTA Việt Nam ký kết MỞ ĐẦU Tính cấp thiết việc nghiên cứu đề tài Ngày nay, không phân biệt đối xử coi nguyên tắc tảng quan hệ quốc tế nói chung thương mại quốc tế nói riêng Ngun tắc khơng phân biệt đối xử thừa nhận rộng rãi quốc gia, tạo tiền đề cho việc thiết lập quan hệ thương ma ̣i tinh thần hợp tác, bình đẳng, có lợi Cam kết dành đối xử bình đẳng thương mại cho đối tác quốc gia thể chế hóa vào hiệp định thương ma ̣i Cùng với phát triển thương mại quốc tế, chế định Đãi ngộ Tối huệ quốc (MFN) hiệp định bước hoàn thiện nội dung pháp lý chế vận hành Theo cách hiểu thông thường, MFN việc quốc gia dành cho quốc gia khác đãi ngộ họ dành cho quốc gia thứ ba Điều cho phép hàng hóa, nhà cung cấp dịch vụ, nhà đầu tư… từ quốc gia thụ hưởng đãi ngộ tiếp cận thị trường nước trao MFN hưởng quyền lợi không đối tác từ nước thứ ba khác Để trở thành nguyên tắc thương ma ̣i quốc tế ngày nay, MFN trải qua lịch sử phát triể n hàng ngàn năm Trong suốt tiến trình đó, việc quốc gia cam kết dành cho quốc gia khác đãi ngộ khơng ưu đãi so với dành cho quốc gia thứ ba, bên cạnh giá trị thương mại, thể vị quan hệ hai bên Đó quan hệ mang tính đối tác, thân thiện, hữu hảo nhượng đơn phương bên yếu Trước năm 1947, Hiệp định chung Thương mại Thuế quan (GATT 1947) đời, sở pháp lý để áp dụng MFN thường hiệp định song phương sở có có lại GATT thể chế hóa MFN thành nguyên tắc tảng MFN thừa nhận nguyên tắc quan hệ thương mại tuân thủ vô điều kiện thành viên ký kết hiệp định Sự đời Tổ chức Thương ma ̣i giới (WTO) bao gồm hầu hết kinh tế giới tạo lập vị cho MFN MFN trở thành quy chế pháp lý quan hệ thương ma ̣i quốc gia, ghi nhận hiệp định thương ma ̣i song phương, đa phương Từ đây, MFN khơng cịn hình thức đối xử ưu đãi tên gọi vốn có mà trở thành tiêu chuẩn ứng xử tối thiểu mà quốc gia dành cho đối tác có quan hệ bình thường Trong bối cảnh Việt Nam tích cực, chủ động hội nhập sâu sắc vào thương mại quốc tế, việc nghiên cứu chuyên sâu khía cạnh thực tiễn pháp lý MFN thương mại quốc tế Việt Nam cơng việc mang tính thời sự, đáp ứng nhiệm vụ hội nhập kinh tế quốc tế Trước hết, nhiệm vụ trọng tâm hội nhập quốc tế xác định văn kiện Đảng xây dựng hoàn thiện pháp luật hội nhập quốc tế Trong bối cảnh hoàn thiện thể chế kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa, việc xây dựng khuôn khổ pháp lý phù hợp thông lệ đáp ứng chuẩn mực thương mại đại tạo tiền đề cho kinh tế Việt Nam tham gia sâu sắc hiệu vào chuỗi giá trị tồn cầu Trên tinh thần đó, Đảng chủ trương “Tiếp tục ký kết, gia nhập điều ước quốc tế lĩnh vực kinh tế, thương mại, đầu tư, tín dụng quốc tế, sở hữu trí tuệ, thuế quan, bảo vệ môi trường Đồng thời, đẩy mạnh việc rà soát, sửa đổi, bổ sung ban hành văn quy phạm pháp luật để phù hợp với thông lệ quốc tế điều ước quốc tế mà Việt Nam thành viên”[1] Việc nghiên cứu sâu nội dung pháp lý thực tiễn nguyên tắc mang tính tảng thương mại quốc tế góp phần thực nhiệm vụ hoàn thiện pháp luật hội nhập kinh tế quốc tế nước ta tinh thần Nghị Đảng đóng góp trực tiếp vào hoạt động đàm phán ký kết hiệp định thương mại Thứ hai, thuật ngữ MFN diện hầu hết hiệp định thương ma ̣i song phương từ thương mại Viê ̣t Nam bắt đầu hội nhập vào môi trường khu vực giới, MFN thực ghi nhận thành điều khoản chi tiết BTA năm 2000 Năm 2002 Việt Nam thể chế hóa MFN vào quy định luật nước với việc ban hành Pháp lệnh MFN NT1 Trong bối cảnh đó, nghiên cứu Việt Nam lý luận thực tiễn áp dụng MFN khiên Pháp lệnh UBTVQH số 41/2002/PL-UBTVQH10 ngày 25/5/2002 Đối xử tối huệ quốc Đối xử quốc gia thương mại quốc tế tốn chủ yếu mang tính chất trình bày, giới thiệu nguyên tắc trong tổng thể quy định WTO Việc nghiên cứu chuyên sâu yếu tố nội hàm MFN, ý nghĩa thương mại quốc tế, phân tích thực tiễn vận hành thương mại… bổ sung nguồn tư liệu mang tính lý luận phục vụ học tập, nghiên cứu Nghiên cứu chuyên sâu MFN cho cách nhìn khách quan vai trị MFN thực tiễn thương mại quốc tế để định hướng hồn thiện khn khổ pháp luật Việt Nam MFN Thứ ba, với tư cách thành viên WTO, Việt Nam quốc gia thành viên đàm phán Vòng Phát triển Doha Bên cạnh nội dung đàm phán tự hóa thương mại, vấn đề hồn thiện khn khổ pháp lý để củng cố hệ thống thương mại đa phương theo hướng minh bạch, bình đẳng, cơng lợi ích nước có trình độ phát triển thấp hơn… nội dung quan trọng Việt Nam chủ trương phát huy vị thành viên WTO để chủ động tham gia vào tiến trình Qua đó, phối hợp quan điểm với quốc gia có quyền lợi tương đồng để đạt gói thỏa thuận cuối cân lợi ích, phù hợp với mục tiêu phát triển Việc nghiên cứu nắm vững nội dung pháp lý nguyên tắc thương mại quốc tế bao gồm MFN cho phép chủ động, sáng tạo tham gia thành viên WTO hồn thiện khn khổ pháp luật đa phương hành Thứ tư, thực chủ trương đa dạng hóa, đa phương hóa quan hệ thương mại phục vụ nghiệp cơng nghiệp hóa đại hóa, Việt Nam quốc gia đầu đàm phán thỏa thuận thương mại bao gồm hiệp định tạo thuận lợi cho thương mại, hiệp định đầu tư, FTA2… Các hiệp định không bị điều chỉnh điều khoản MFN WTO nên có điều khoản MFN thiết kế riêng, tùy thuộc bối cảnh đàm phán, quan hệ đối tác Nội dung điều khoản MFN hiệp định quan trọng sợi dây gắn kết hiệp định với hiệp định ký kết sau tác động đến mặt cam kết chung thương mại quốc tế quốc gia Nghiên cứu toàn diện MFN Tới 5/10/2016 Viê ̣t Nam tham gia 10 FTA bao gồm: AFTA, ACFTA, AKFTA, AIFTA, AANZ-FTA, AJ-CEP, VJ-EPA, Viê ̣t Nam – Chi-lê, Việt Nam – Hàn Quốc; Viê ̣t Nam – EAEC Đã ký kết giai đoạn làm thủ tục phê chuẩn hai hiệp định TPP, Viê ̣t Nam – EU Đang đàm phán AHKFTA, RCEP, Việt Nam – Israen, Việt Nam - EFTA 10 góp phần củng cố luận khoa học, hỗ trợ việc xây dựng phương án, đàm phán thực thi FTA tinh thần “hô ̣i nhâ ̣p q́ c tế hiệu tình hình mới” Nghị Đại hội XII Đảng Cộng sản Viê ̣t Nam xác định Thứ năm, Ban đạo liên ngành hội nhập kinh tế quốc tế quan tư vấn Thủ tướng công tác hội nhập kinh tế quốc tế bao gồm vấn đề liên quan đàm phán thực thi hiệp định thương mại tự Quá trình đàm phán hiệp định FTA nay, đặc biệt FTA hệ mới, tiếp tục đặt yêu cầu nghiên cứu vấn đề lý luận thực tiễn nội dung chương trình nghị đàm phán Trong MFN nội dung quan trọng, có tác động sâu rộng tới tổng thể cam kết thương mại quốc tế Việc lựa chọn luận án MFN ho phép Nghiên cứu sinh kết hợp kiến thức thực tiễn q trình cơng tác với vấn đề lý luận để thực luận án mang tính thực tiễn cao, có ý nghĩa thiết thực công việc Nghiên cứu sinh đảm nhiệm hoạt động quan nơi Nghiên cứu sinh cơng tác Mục đích nghiên cứu Xuất phát từ lý trên, Nghiên cứu sinh lựa chọn nghiên cứu luận án MFN thương mại quốc tế Mục đích nghiên cứu nhằm làm sáng tỏ vấn đề lý luận thực thi MFN thương mại quốc tế; thực tiễn pháp luật Việt Nam MFN; đưa kiến nghị hoàn thiện pháp luật giải pháp nâng cao hiệu thực thi MFN bối cảnh Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục đích trên, Nghiên cứu sinh xác định nhiệm vụ nghiên cứu sau đây: - Phân tích lịch sử hình thành phát triển đối xử MFN thương mại quốc tế Làm rõ vai trò, ý nghĩa điều khoản tự hóa thương mại - Nghiên cứu nội dung pháp lý điều khoản MFN WTO FTA - Làm rõ ý nghĩa việc thể chế hóa MFN thành nguyên tắc tảng hệ thống thương mại đa phương Qua làm rõ thay đổi vai trị ý nghĩa pháp lý MFN thương mại đại ... thương mại quốc tế 52 2.3 Khuôn khổ pháp luật quốc tế điều chỉnh MFN 62 2.4 Tác động MFN tới phát triển thương mại quốc tế 71 Chương PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN VIỆT NAM VỀ MFN TRONG THƯƠNG... LÝ LUẬN VỀ MFN TRONG PHÁP LUẬT THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ 2.1 Lịch sử hình thành phát triển khái niệm MFN pháp luật thương mại quốc tế 2.1.1 Sự hình thành quan niệm đối xử MFN Hình thức sơ khai đối xử. .. THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ 77 3.1 Tổng quan pháp luật Việt Nam MFN thương mại quốc tế 77 3.2 Pháp luật thực tiễn Việt Nam MFN lĩnh vực thương mại hàng hóa 84 3.3 Pháp luật thực