(Luận văn thạc sĩ) năng suất của doanh nghiệp nhỏ và vừa ở việt nam vai trò của xuất khẩu, hoạt động đổi mới và môi trường kinh doanh

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH NGƠ HỒNG THẢO TRANG NĂNG SUẤT CỦA DOANH NGHIỆP NHỎ VÀ VỪA Ở VIỆT NAM: VAI TRÒ CỦA XUẤT KHẨU, HOẠT ĐỘNG ĐỔI MỚI VÀ MÔI TRƯỜNG KINH DOANH LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ TP.HCM, tháng 01 năm 2018 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH NĂNG SUẤT CỦA DOANH NGHIỆP NHỎ VÀ VỪA Ở VIỆT NAM: VAI TRÒ CỦA XUẤT KHẨU, HOẠT ĐỘNG ĐỔI MỚI VÀ MÔI TRƯỜNG KINH DOANH CHUYÊN NGÀNH: KINH TẾ PHÁT TRIỂN MÃ SỐ: 62310105 LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS TS NGUYỄN HỮU DŨNG TS VŨ THÀNH TỰ ANH TP.HCM, tháng 01 năm 2018 LỜI CAM ĐOAN Nghiên cứu xin cam đoan luận văn nghiên cứu khơng chép luận văn tiến sĩ Các lý thuyết, số liệu phương pháp tiến hành nghiên cứu trích nguồn rõ ràng Người cam đoan LỜI CẢM ƠN Em xin chân thành cảm ơn quý thầy cơ, gia đình, đồng nghiệp bạn bè ln bên để động viên em hoàn thành luận án tiến sĩ Em xin gửi lời tri ân sâu sắc đến hai thầy hướng dẫn em hoàn thành đề tài PGS TS Nguyễn Hữu Dũng TS Vũ Thành Tự Anh Tiếp theo em xin chân thành cảm ơn đến GS.TS Nguyễn Trọng Hoài, TS Nguyễn Hoàng Bảo, PGS TS Nguyễn Thuấn, TS Phạm Khánh Nam, TS Trương Đăng Thụy, TS Trần Thị Tuấn Anh, Th.S Phùng Thanh Bình cho nghiên cứu nhận xét, góp ý cho luận văn nghiên cứu Em xin cảm ơn quý thầy cô đồng nghiệp trường Đại Học Kinh Tế TP.HCM, thầy cô khoa Kinh Tế bạn bè nguồn cổ vũ tinh thần suốt trình học tập Em xin gửi lời chân thành cảm ơn đến Cơ Hay Sinh, Quỳnh Hoa, Bích Vân, cô Thu Vân, cô Hương, cô Chi, thầy Triều, thầy Nhựt, thầy Khuyên, hội T+ (chị Trân, em Thu, em Tiên, em Tâm, em Thành, em Đức, Oanh), anh Khánh Duy, chị Liên (ĐH Hoa Sen), em Quyên Saphire Để có kết hơm nay, em xin chân thành cảm ơn BGH Trường Đại Học Kinh Tế TP.HCM, BCN Khoa Kinh Tế Chương Trình Giảng Dạy Kinh Tế Fulbright tạo môi trường tốt để em học tập bậc Thạc Sĩ bậc Tiến Sĩ Em tri ân sâu sắc đến hai bậc sinh thành em gia đình bên chồng ln bên cạnh động viên, lo miếng ăn giấc ngủ, chăm sóc gái bé nhỏ Nam Anh để em có thời gian để vừa làm việc vừa hồn thành luận văn Công ơn cha mẹ suốt đời ln ghi tạc lịng Em cảm ơn đến gia đình nhỏ em, người chồng đẹp trai đứa gái nhỏ nguồn động viên để em hồn thành ước mơ hồn thành bậc học Tiến Sĩ Em nhận thức thân cần cố gắng thật nhiều đường học thuật tới nên sau hoàn thành luận án tiến sĩ nỗ lực học hỏi không ngừng MỤC LỤC Trang phụ bìa Lời cam đoan Lời cảm ơn Mục lục Danh mục hình vẽ Danh mục bảng biểu Danh mục chữ viết tắt Chương 1: Giới thiệu 1.1 Lý lựa chọn đề tài 1.1.1 Bối cảnh giới 01 1.1.2 Bối cảnh Việt Nam 03 1.1.3 Vấn đề nghiên cứu 09 1.2 Mục tiêu nghiên cứu giả thuyết nghiên cứu 11 1.3 Đối tượng nghiên cứu 12 1.4 Phạm vi nghiên cứu 12 1.5 Phương pháp nghiên cứu 12 1.6 Nguồn số liệu 13 1.7 Cấu trúc luận án 13 1.8 Đóng góp luận án 17 Chương 2: Tổng quan sở lý thuyết vấn đề nghiên cứu 18 2.1 Khái niệm suất 18 2.2 Nguồn gốc khác biệt tăng trưởng tổng suất yếu tố 19 2.3 Lý thuyết phân tích yếu tố ảnh hưởng đến TFP doanh nghiệp 23 2.4 Lý thuyết mối liên hệ xuất suất 26 2.5 Lý thuyết mối liên hệ đổi suất 33 2.6 Lý thuyết mối liên hệ môi trường kinh doanh suất thơng qua vai trị trung gian hoạt động đổi 41 2.7 Khung phân tích 53 Chương 3: Thực trạng phát triển DNNVV giai đoạn 2005-2013 55 3.1 Khái niệm DNNVV 55 3.2 Chủ trương phủ việc phát triển DNNVV 56 3.3 Thực trạng DNNVV Việt Nam giai đoạn 2005-2013 56 Chương 4: Dữ liệu phương pháp nghiên cứu 77 4.1 Dữ liệu nghiên cứu 77 4.2 Phương pháp nghiên cứu 77 4.3 Đo lường biến mơ hình nghiên cứu 98 Chương 5: Kết nghiên cứu 109 5.1 Kết ước tính phân tích tổng suất yếu tố (TFP) 109 5.2 Kết nghiên cứu suất với hoạt động xuất 115 5.3 Kết nghiên cứu quan hệ suất hoạt động đổi 122 5.4 Kết nghiên cứu quan hệ suất môi trường kinh doanh 135 5.5 Kết luận tổng hợp thống kết nghiên cứu 141 Chương 6: Kết luận kiến nghị 148 6.1 Kết luận 148 6.2 Hàm ý sách 152 TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT DN DNNVV Mqh Doanh nghiệp Doanh nghiệp nhỏ vừa Mối quan hệ MTKD NĐ NLSX QĐ QĐ-TTg R&D Môi trường kinh doanh Nghị định Năng lực sản xuất Quy mô Quyết định-thủ tướng Research and Development SH SP TFP TT Sở hữu Sản phẩm Tổng suất yếu tố Thông tư DANH BẢNG BIỂU Bảng Trang Bảng 1.1: Các trở ngại DNNVV q trình phát triển Bảng 2.1: Các biến đo lường mạng lưới theo ba cấp độ 46 Bảng 3.1 Phân loại doanh nghiệp vừa nhỏ theo quy mô lao động theo 55 nguồn vốn Bảng 3.2 Quy mơ tính thức DNNVV theo năm 57 Bảng 3.3 Hình thức sở hữu DNNVV theo năm 57 Bảng 3.4: Loại máy móc thiết bị DN sử dụng theo thời gian 58 Bảng 3.5: Tỷ lệ % đầu tư vào khoản mục 58 Bảng 3.6: Mục đích việc đầu tư 59 Bảng 3.7 Tỷ lệ lao động có chun mơn, kỹ 59 Bảng 3.8 Tỷ lệ lao động có chun mơn theo quy mơ doanh nghiệp 60 Bảng 3.9: Đào tạo lao động 60 Bảng 3.10: Tỷ lệ doanh nghiệp xuất theo thời gian 61 Bảng 3.11 Hình thức xuất phần trăm xuất trực tiếp doanh 61 thu Bảng 3.12: Tỷ lệ xuất đến quốc gia theo thời gian 62 Bảng 3.13: Tỷ lệ xuất đến quốc gia theo quy mô 63 Bảng 3.14 Tỷ lệ DN cho xuất giúp chuyển giao công nghệ 64 Bảng 3.15: Tỷ lệ doanh nghiệp tiến hành hoạt động đổi 65 Bảng 3.16 Tỷ lệ doanh nghiệp tiến hành đổi theo quy mô 66 Bảng 3.17: Lý doanh nghiệp tiến hành áp dụng quy trình sản xuất mới/ 67 công nghệ Bảng Trang Bảng 3.18: Chi phí giao dịch khơng thức 68 Bảng 3.19: Mục đích giao dịch khơng thức theo thời gian 68 Bảng 3.20: Số lần tiếp tra, thời gian giải thủ hành thời 69 gian để có đăng ký kinh doanh Bảng 3.21: Hỗ trợ nhà nước doanh nghiệp 70 Bảng 3.22: Điều kiện vận chuyển doanh nghiệp 71 Bảng 3.23: Vị trí tọa lạc doanh nghiệp 71 Bảng 3.24: Tiếp cận tín dụng thức theo loại hình doanh nghiệp theo thời gian 71 Bảng 3.25: Nhu cầu vay thức theo quy mơ theo thời gian 72 Bảng 3.26: Lý vay thức theo thời gian 72 Bảng 3.27: Lý không làm đơn vay từ nguồn khơng thức 72 Bảng 3.28: Tiếp cận internet, web, mail 73 Bảng 3.29: Trở ngại tiềm kinh tế 74 Bảng 3.30: Dự kiến phát triển sản phẩm dây chuyền 74 Bảng 3.31: Khó khăn việc phát triển sản phẩm dây chuyền 75 Bảng 3.32 Các trở ngại việc phát triển 75 Bảng 3.33 Biện pháp giúp đỡ nhà nước 76 Bảng 4.1 Mơ hình nhiều biến trung gian đồng thời 99 Bảng 4.2 Biến đầu mơ hình ước tính TFP 100 Bảng 4.3 Mô tả đo lường biến đầu vào để ước lượng suất mơ 101 hình hàm sản xuất Bảng Bảng 5.1 Kết ước lượng hàm sản xuất ước tính TFP theo Trang 109 phương pháp khác Bảng 5.2: Tổng suất yếu tố theo ngành theo thời gian 110 Bảng 5.3: Kiểm định khác biệt suất theo quy mô 111 Bảng 5.4: Kiểm định khác biệt suất doanh nghiệp xuất 111 không xuất Bảng 5.5: Kiểm định khác biệt suất doanh nghiệp đổi DN 112 không đổi Bảng 5.6: Kiểm định khác biệt suất miền 114 Bảng 5.7: Kiểm định khác biệt suất trước khủng hoảng sau 114 khủng hoảng Bảng 5.8 Kết hồi quy ảnh hưởng xuất nơi xuất lên 115 suất Bảng 5.9 Mơ hình hồi quy phân tích yếu tố ảnh hưởng đến hoạt động 123 đầu tư Bảng 5.10 Mô hình phân tích yếu tố ảnh hưởng đến xác suất đầu 127 đổi Bảng 5.11: Mô hình phân tích ảnh hưởng hoạt động đổi lên 131 suất Bảng 5.12: Mơ hình phân tích ảnh hưởng MTKD lên suất 134 Bảng 5.13: Kết luận tổng hợp từ mơ hình phân tích 144 Bảng 5.14: Mức độ tác động xuất khẩu, hoạt động đổi MTKD 147 lên suất theo mơ hình định lượng khác 16 CHƯƠNG KẾT QUẢ ƯỚC LƯỢNG MƠ HÌNH 5.1 Kết ước tính phân tích tổng suất yếu tố (TFP) Theo bảng 5.1 kết ước tính TFP trung bình theo kỹ thuật Levinsohn Petrin (2003) 1,721 Ý nghĩa 1,72 với yếu tố vốn lao động khơng đổi, nhờ có tiến công nghệ làm tăng giá trị sản lượng đầu lên 1,72 lần Đối với với ngành, phân tích cho thấy hầu hết ngành có xu hướng tăng TFP giai đoạn 2005 đến 2011 đó, số ngành có xu hướng tăng nhiều ngành may mặc, ngành in, ngành hóa chất, ngành cao su, ngành máy móc thiết bị Hầu hết ngành có xu hướng giảm TFP giai đoạn 2011-2013 có số ngành giảm mạnh ngành đồ uống, ngành may mặc; ngành in (Bảng 5.2) Bảng 5.2: Tổng suất yếu tố theo ngành theo thời gian Năm 2005 2007 2009 2011 2013 Ngành thực phẩm 3.39 1.13 1.26 1.47 1.34 Ngành đồ uống 1.86 1.56 1.68 1.87 1.24 Ngành may mặc 1.14 1.70 1.73 2.27 1.73 Ngành gỗ 1.34 1.34 1.33 1.53 1.48 Ngành in 1.55 2.32 2.42 2.64 2.06 Ngành hóa chất 1.24 2.69 2.08 2.75 2.01 Ngành cao su 1.45 2.23 2.57 2.57 2.19 Ngành Kim loại Ngành máy móc thiết bị 1.82 1.47 1.65 1.76 1.69 1.32 1.83 2.72 2.68 2.47 Ngành khác 1.99 1.75 1.77 1.88 2.74 Tổng 1.43 1.53 Nguồn: tính tốn tác giả (2016) 2.16 1.84 1.64 5.2 Kết nghiên cứu thực nghiệm suất với hoạt động xuất 5.2.1 Kết hồi quy Bảng 5.8 Kết hồi quy ảnh hưởng xuất lên suất 17 Độ trễ TFP DN nhỏ DN vừa Ln tuổi DN Doanh nghiệp TNHH Doanh nghiệp cổ phần Chuyên môn kỹ thuật sơ cấp Chuyên môn kỹ thuật trung cấp Chuyên môn kỹ thuật trung cấp Mơ hình 0,132 (1,50) 0,284* (1.80) 0.470* (1.76) -0.0835 (-0.87) 0.379** (2.08) 0.703** (2.28) Mơ hình 0,129 (1,50) 0.253 (1.60) 0.484* (1.84) -0.0721 (-0.72) 0.384** (2.12) 0.705** (2.27) 0.384*** Mơ hình 0,109 (1,32) 0.286* (1.73) 0.469* (1.76) -0.139 (-1.46) 0.374** (2.11) 0.706** (2.33) 0.391*** (2.66) (2.63) 0.391** (2.43) 0.360** (2.30) 0.360*** (2.30) 0.360*** (2.11) 0.552** (2.28) 0.551** (2.35) 0.559** (2.33) Tham gia hoạt động xuất Xuất sang Trung Quốc Xuất sang Nhật Xuất sang ĐNA Xuất sang Châu Á Xuất sang Mỹ Xuất sang Châu Âu Xuất sang Nga 0.720*** (3.05) 1.210** (2.08) 0.484 (0.88) 1.292 (1.56) 0.429 (0.63) 0.0350 (0.07) 0.866* (1.90) 0.409 (0.36) 18 Xuất sang nước Châu Á khác Ln chi tiêu cho R&D Ln chi tiêu cho đào tạo Ln chi tiêu cho quyền Ln chi tiêu cho máy móc thiết bị DN tiến hành hoạt động đổi Tỷ lệ lao động có kỹ năng, chun mơn Biến tương tác xuất đầu tư R&D Biến tương tác xuất đầu tư máy móc thiết bị Biến tương tác xuất chi đào tạo Biến tương tác xuất hoạt động đổi Biến tương tác xuất tỷ lệ lao động có kỹ Tiếp cận Internet Tiếp cận tín dụng thức Miền Trung 0.201 (0.28) 0.108 (1.21) 0.0616 (0.46) 0.142 (1.08) 0.00684 (0.04) -0.174** 0.111 (1.01) 0.0305 (0.19) -0.174* (-1.82) (-1.99) -0.182** (-2.18) 0.0379* (1.66) 0.0375 (1.60) 0.0425* (1.83) -0.0428 (-0.38) -0.0855 (-0.76) -0.0513 (-0.46) 0.012** 0.0074 0.011* (2.19) (1.30) -0.0948 (-0.58) (1.91) 0.00835 (0.13) 0.0817 (0.36) 0.228 (0.60) 0.0294* (1.88) 0.322** (2.12) 0.317** (2.07) 0.274** (1.90) 0.0608** (2.27) -0.422*** (-3.31) 0.0581** (2.11) -0.406*** (-3.27) 0.0610** (2.23) -0.486*** (-3.78) 19 0.352** (2.23) Miền Nam Kiểm định tương quan bậc (AR test) Kiểm định độ phù hợp mô hình (Hasen test) 0.368** (2.32) z= - 0.95 Pr > z = 0.341 Chi2(9) = 9.5 Pro > chi2 = 0.484 z = - 0.84 Pr > z =0.4 Chi2(9) = 8.2 Pro > chi2 = 0.515 0.359** (2.13) z = - 0.93 Pr > z =0.352 Chi2(3) = 0.88 Pro > chi2 = 0.829 *p