Những vấn đề lý luận và thực tiễn về cải cách hệ thống tòa án việt nam theo định hướng xây dựng nhà nước pháp quyền luận văn TS luật 5 05 01

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT ĐỖ THỊ NGỌC TUYẾT NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ CẢI CÁCH HỆ THỐNG TOÀ ÁN VIỆT NAM THEO ĐỊNH HƯỚNG XÂY DỰNG NHÀ NƯỚC PHÁP QUYỀN Chuyên ngành Mã số : Lý luận Nhà nước pháp quyền : 5.05.01 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS TSKH LÊ CẢM PGS TS HOÀNG THỊ KIM QUẾ HÀ NỘI, 2005 MỤC LỤC MỤC LỤC DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ TÒA ÁN VÀ CẢI CÁCH HỆ THỐNG TOÀ ÁN VIỆT NAM THEO ĐỊNH HƯỚNG XÂY DỰNG NHÀ NƯỚC PHÁP QUYỀN 1.1-Vị trí, chức vai trị Tịa án máy Nhà nƣớc 1.2- Các nguyên tắc tổ chức hoạt động hệ thống Toà án 1.3- Xây dựng Nhà nứơc pháp quyền yêu cầu đặt cho cải cách thống Toà án Kết luận Chƣơng CHƯƠNG 2: LỊCH SỬ HÌNH THÀNH, PHÁT TRIỂN VÀ THỰC TRẠNG VỀ TỔ CHỨC, THẨM QUYỀN, HOẠT ĐỘNG XÉT XỬ CỦA HỆ THỐNG TOÀ ÁN NƯỚC TA 2.1- Khái quát lịch sử hình thành phát triển hệ thống Toà án nƣớc ta từ năm 1945 đến 2.2- Thực trạng tổ chức, thẩm quyền đội ngũ cán án nƣớc ta 2.3- Thực trạng hoạt động xét xử hệ thống Tòa án nƣớc ta thời gian qua Kết luận Chƣơng CHƯƠNG 3: PHƯƠNG HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP CẢI CÁCH HỆ THỐNG TOÀ ÁN VIỆT NAM THEO ĐỊNH HƯỚNG XÂY DỰNG NHÀ NƯỚC PHÁP QUYỀN 3.1- Mục tiêu quan điểm đạo cải cách hệ thống Toà án nƣớc ta 3.2- Phƣơng hƣớng giải pháp cải cách hệ thống Toà án Việt Nam theo định hƣớng xây dựng Nhà nƣớc pháp quyền Kết luận Chƣơng KẾT LUẬN DANH MỤC CƠNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ ĐÃ CƠNG BỐ DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC DANH MỤC NHỮNG CHỮ VIẾT TẮT TRONG LUẬN ÁN Viết tắt BCHTW BLDS BLHS BLTTDS BLTTHS CHXHCNVN CSTP HĐND HĐTP HĐXX HNGĐ HP HTND HTQN NCKHPL NNPQ PLTCTAQS PLTP HTTAND PLTTGQVADS PLTTGQVAHC PLTTGQVAKT PLTTGQTCLĐ TA TAND TANDTC TAQS TAQSTW UBHC UBND UBTVQH VNDCCH XHCN PHẦN MỞ ĐẦU 1- Tính cấp thiết việc nghiên cứu đề tài Trong Nhà nƣớc Cộng hòa xã hội chủ nghĩa (CHXHCN) Việt Nam quyền lực Nhà nƣớc thống nhất, có phân cơng, phối hợp chặt chẽ quan Nhà nƣớc việc thực ba quyền: lập pháp, hành pháp tƣ pháp Quyền tƣ pháp phận quyền lực Nhà nƣớc ln gắn bó chặt chẽ với quyền lập pháp quyền hành pháp tổng thể quyền lực Nhà nƣớc thống Quyền tƣ pháp đƣợc thực thơng qua hoạt động xét xử Tịa án (TA) hoạt động quan tƣ pháp khác Hoạt động xét xử Tòa án nhân dân (TAND) thể tập trung quyền tƣ pháp, thể công lý, công bình đẳng chủ thể trƣớc pháp luật Với ý nghĩa này, việc cải cách hệ thống Tòa án tổ chức, thẩm quyền hoạt động địi hỏi tự thân, xuất phát từ vị trí, vai trò chức TA máy Nhà nƣớc Cùng với đổi mạnh mẽ máy Nhà nƣớc, vấn đề đổi tổ chức hoạt động quan tƣ pháp đƣợc Đảng Nhà nƣớc CHXHCN Việt Nam quan tâm Điều đƣợc thể văn kiện Đại hội Đảng Cộng sản Việt Nam qua kỳ Đại hội nhƣ: Nghị 08 Ban chấp hành Trung ƣơng Đảng (BCHTW) khóa VII; Nghị Đại hội Đảng tồn quốc lần thứ VIII, Nghị Nghị BCHTW Đảng khóa VIII; Nghị Đại hội Đảng toàn quốc lần thứ IX Nghị 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 Bộ Chính trị (sau gọi Nghị 08) Thực chủ trƣơng Đảng, năm qua việc đổi tổ chức hoạt động hệ thống TAND đƣợc tiến hành nhiều lần lịch sử lập pháp nƣớc ta Từ sau Hiến pháp (HP) năm 1992, Luật Tổ chức TAND đƣợc Quốc hội liên tục sửa đổi, bổ sung để phù hợp đáp ứng yêu cầu công đổi đất nƣớc nhƣ cải cách tƣ pháp Thơng qua việc sửa đổi, bổ sung mà vị trí, vai trị TA bƣớc đƣợc khẳng định nâng cao Trong năm qua, hệ thống TAND quan tƣ pháp khác bƣớc đƣợc củng cố, kiện toàn; Hoạt động quan “góp phần quan trọng vào việc giữ vững an ninh trị, trật tự an tồn xã hội, bảo vệ pháp chế XHCN, phục vụ tích cực cho công đổi mới” [2 tr.1] Tuy nhiên, tổ chức hoạt động quan tƣ pháp cịn bộc lộ nhiều hạn chế, “Tổ chức máy, chức năng, nhiệm vụ, chế hoạt động quan tƣ pháp nhiều bất hợp lý nhƣng chậm đƣợc đổi cho phù hợp” “Đội ngũ cán tƣ pháp thiếu số lƣợng, yếu trình độ lực nghiệp vụ, phận tiêu cực, thiếu trách nhiệm, thiếu lĩnh, sa sút phẩm chất đạo đức Chất lƣợng công tác tƣ pháp nói chung chƣa ngang tầm với yêu cầu đòi hỏi nhân dân, nhiều trƣờng hợp bỏ lọt tội phạm, làm oan ngƣời vô tội, vi phạm quyền tự dân chủ công dân, làm giảm sút lòng tin nhân dân Đảng, Nhà nƣớc quan tƣ pháp” [2 tr.2] Vì vậy, cải cách hệ thống TA đòi hỏi khách quan đáp ứng yêu cầu cải cách tƣ pháp, công đổi đất nƣớc nhằm xây dựng máy Nhà nƣớc sạch, vững mạnh, có hiệu lực hiệu để thực mục tiêu “dân giàu, nƣớc mạnh, xã hội công bằng, dân chủ, văn minh” HP 1992 nƣớc CHXHCN Việt Nam đƣợc sửa đổi, bổ sung theo Nghị số 51/2001/QH10 ngày 25/12/2001 Quốc hội khóa X, kỳ họp thứ 10 Trên sở HP sửa đổi, Luật tổ chức TAND đƣợc Quốc hội thông qua ngày 02/4/2002, so với Luật tổ chức TAND năm 1992 có số đổi định nhƣ: bỏ Ủy ban Thẩm phán (UBTP) Tòa án nhân dân tối cao (TANDTC); Thay đổi thành phần số lƣợng ngƣời Hội đồng Thẩm phán (HĐTP) TANDTC U BTP TAND cấp tỉnh; Việc quản lý TAND địa phƣơng giao cho TANDTC… Mặc dù Luật tổ chức TAND năm 2002 có đổi định tổ chức hoạt động TAND nhƣng chƣa thể khẳng định tổ chức hoạt động TAND hoàn thiện, đáp ứng đƣợc yêu cầu cải cách tƣ pháp theo định hƣớng xây dựng Nhà nƣớc pháp quyền (NNPQ) XHCN Việt Nam Xuất phát từ địi hỏi cơng đổi đất nƣớc việc xây dựng NNPQ XHCNVN từ thực trạng tổ chức, hoạt động quan tƣ phá p nói chung TA nói riêng nhƣ trình bày trên, đồng thời hàng loạt vấn đề lý luận, thực tiễn tổ chức hoạt động hệ thống TAND nƣớc ta tiếp tục đƣợc đặt cần giải đáp Bởi vậy, việc nghiên cứu đề tài “Những vấn đề lý luận thực tiễn cải cách hệ thống TA Việt Nam theo định hƣớng xây dựng NNPQ” yêu cầu khách quan, cấp thiết lý luận thực tiễn nhằm góp phần xây dựng quan tƣ pháp sạch, vững mạnh, hoạt động có hiệu góp phần xây dựng NNPQ XHCN Việt Nam dân, dân dân 2- Tình hình nghiên cứu đề tài TAND phận quan trọng máy Nhà nƣớc nƣớc ta, có vai trị to lớn việc giữ gìn trật tự pháp luật, bảo vệ pháp chế XHCN, bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp Nhà nƣớc, tập thể công dân… nên đƣợc Đảng Nhà nƣớc trọng chủ trƣơng cải cách đổi để ngày hoàn thiện Vấn đề thu hút quan tâm nghiên cứu nhiều nhà khoa học, nhiều tác giả phƣơng diện lý luận phƣơng diện thực tiễn Có thể chia cơng trình nghiên cứu theo nhóm sau: Nhóm thứ nhất: Gồm cơng trình nghiên cứu thực trạng phƣơng hƣớng cải cách hệ thống tƣ pháp Việt Nam, có đề cập đến TAND: - “Năm mƣơi năm ngành tƣ pháp Việt Nam”, Mã số 96 - 98.035 Đề tài cấp Bộ Chủ nhiệm đề tài: Nguyễn Văn Thảo, Hà Nội năm 1996 - “Đại hội VII Đảng Cộng sản Việt Nam vấn đề cấp bách khoa học nhà nƣớc pháp luật”, Giáo sƣ - Tiến sĩ khoa học Đào Trí Úc, NXB Khoa học xã hội, Hà Nội, năm 1997 - “Cơ sở lý luận thực tiễn đổi tổ chức hoạt động quan tƣ pháp” Đề tài cấp Bộ Chủ nhiệm đề tài: Hoàng Thế Liên, Hà Nội, năm 2001 - “Một số vấn đề hoàn thiện tổ chức hoạt động máy Nhà nƣớc CHXHCN Việt Nam”, TS Lê Minh Thông chủ biên, NXB khoa học xã hội, Hà Nội, năm 2001 - “Đẩy mạnh cải cách tƣ pháp đáp ứng yêu cầu xây dựng NNPQ XHCN Việt Nam, Chủ tịch nƣớc Trần Đức Lƣơng, Báo Nhân dân ngày 26/3/2002 - “Cải cách tƣ pháp Việt Nam giai đoạn xây dựng NNPQ: Một số vấn đề chung”, TSKH Lê Cảm, Tạp chí Khoa học kinh tế - luật, Đại học quốc gia Hà Nội, số năm 2003… - “Đổi tổ chức hoạt động quan tƣ pháp theo hƣớng xây dựng Nhà nƣớc pháp quyền Việt Nam, TS Trần Huy Liệu, Luận án tiến sĩ luật học, Đại học Luật Hà Nội, Hà Nội năm 2003 Nhóm thứ hai: Những cơng trình nghiên cứu TAND góc độ khác nhau: - “Vị trí vai trò chức TAND máy Nhà nƣớc qua thời kỳ cách mạng Việt Nam”, Mã số 95 - 98.048/ĐT năm 1996 Đề tài cấp Bộ Chủ nhiệm đề tài: TS Trịnh Hồng Dƣơng, Hà Nội, năm 1996 - “Vai trò TA hệ thống quan tƣ pháp”, TS Phạm Hồng Hải, Tạp chí TAND số năm 2001 - “Xung quanh vấn đề đổi tổ chức hoạt động TAND”, Đinh Văn Quế, “Một số vấn đề hoàn thiện tổ chức hoạt động máy Nhà nƣớc nƣớc CHXHCN Việt Nam”, TS Lê Minh Thông chủ biên, NXB Khoa học xã hội, Hà Nội, 2001 - “Cải cách hệ thống TA giai đoạn xây dựng NNPQ Việt Nam”, TSKH Lê Cảm, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp số 4/2002, Hà Nội, năm 2002 - “Đổi tổ chức hoạt động TAND nƣớc ta giai đoạn nay”, TS Lê Thành Dƣơng, luận án T.S Luật học, Viện nghiên cứu Nhà nƣớc pháp luật, Hà Nội, năm 2002… Những cơng trình nghiên cứu đánh giá tƣơng đối đầy đủ hệ thống tƣ pháp Việt Nam hai bình diện lý luận thực tiễn nhƣ khái quát đƣợc hình thành phát triển TAND qua giai đoạn cách mạng, cải cách tƣ pháp mà đƣa nhiều kiến nghị có ý nghĩa để đổi tổ chức hoạt động TAND Tuy nhiên, theo chúng tơi, đề tài cịn có hạn chế sau đây: Ở nhóm thứ nhất: Đối tƣợng nghiên cứu cơng trình nhóm hệ thống tƣ pháp nƣớc ta, TAND đƣợc đề cập nhƣ phận hệ thống này, nội dung TA nhƣ tổ chức, thẩm quyền đ ƣợc nghiên cứu bình diện chung chƣa đƣợc đề cập cách đầy đủ, sâu sắc; giải pháp đƣợc tác giả đƣa mang tính tổng thể cho hệ thống tƣ pháp dành riêng cho cải cách TA Ở nhóm thứ hai: Các cơng trình nghiên cứu nhóm đề cập trực tiếp đến hệ thống TAND khía cạnh cụ thể nhƣ “Vị trí, vai trị, chức TA máy Nhà nƣớc qua giai đoạn cách mạng”; “Đổi tổ chức hoạt động TAND nƣớc ta giai đoạn nay”… hầu hết đề tài, chuyên đề, viết đƣợc thực từ 2002 trở trƣớc, số liệu hoạt động xét xử TAND hai nhóm cơng trình nghiên cứu cập nhật đến năm 2001 kiến nghị, giải pháp đƣợc tác giả đƣa đến khơng cịn cịn tính thời Nhƣ vậy, chƣa có cơng trình trực tiếp nghiên cứu cải cách TA điều kiện xây dựng Nhà nƣớc pháp quyền Việt Nam, vấn đề đặt phải tiếp tục nghiên cứu “những vấn đề lý luận thực tiễn cải cách hệ thống TA Việt Nam theo định hƣớng xây dựng NNPQ” theo hƣớng hệ thống hơn, toàn diện hơn, cập nhật để góp phần thực thành cơng cải cách tƣ pháp đáp ứng yêu cầu thời kỳ công nghiệp hóa, đại hóa đất nƣớc 3- Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu luận án Mục đích luận án nghiên cứu cách tồn diện, có hệ thống mặt lý luận, đánh giá cách có khoa học tổ chức, thẩm quyền thực trạng hệ thống TA Trên sở dựa vào quan điểm, phƣơng hƣớng cải cách tƣ pháp Đảng để đề xuất giải pháp tối ƣu nhằm góp phần cải cách hệ thống TA nƣớc ta đáp ứng yêu cầu đổi toàn diện đất nƣớc xây dựng NNPQ XHCN Việt Nam Để thực mục đích trên, luận án đặt nhiệm vụ nghiên cứu là: - Làm rõ mặt lý luận vấn đề nhƣ: vị trí, vai trị, chức ngun tắc tổ chức, hoạt động hệ thống TA - Phân tích, đánh giá tồn diện q trình hình thành, phát triển; thực trạng tổ chức, thẩm quyền, hoạt động xét xử thực trạng đội ngũ cán hệ thống TA nƣớc ta làm sở thực tiễn cho trình cải cách - Dựa quan điểm phƣơng hƣớng cải cách tƣ pháp Đảng Nhà nƣớc ta, tác giả phân tích yêu cầu việc xây dựng NNPQ XHCN Việt Nam hệ thống TA đề xuất giải pháp cải cách tổ chức hoạt động TA theo định hƣớng xây dựng NNPQ XHCN Việt Nam 4- Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu luận án Đối tƣợng nghiên cứu luận án lĩnh vực tổ chức, thẩm quyền hoạt động hệ thống TA sở lý luận, pháp lý thực tiễn Phạm vi nghiên cứu: Luận án chủ yếu nghiên cứu mặt lý luận vị trí, vai trị, chức hệ thống TA qua giai đoạn lịch sử; làm sáng tỏ nguyên tắc tổ chức hoạt động TAND Đồng thời luận án nghiên cứu thực trạng tổ chức hoạt động TA, thực trạng đội ngũ cán để có sở đánh giá khách quan, tồn diện ƣu điểm, hạn chế nguyên nhân chúng làm sở để xác định quan điểm, phƣơng hƣớng, nội dung đƣa giải pháp sát thực, có hiệu để cải cách hệ thống TAND theo định hƣớng xây dựng NNPQ XHCN dân, dân, dân 5- Phƣơng pháp luận phƣơng pháp nghiên cứu Cơ sở lý luận luận án lý luận chủ nghĩa Mác Lênin, tƣ tƣởng Hồ Chí Minh Nhà nƣớc, pháp luật quan điểm, đƣờng lối, sách Đảng Cộng sản Việt Nam Nhà nƣớc ta NNPQ, cải cách máy Nhà nƣớc nói chung quan tƣ pháp nói riêng, … luận án đƣợc nghiên cứu dựa sở văn kiện Đảng, HP, Luật tổ chức TAND văn pháp luật khác qui định tổ chức, thẩm quyền hoạt động TAND Để làm sáng tỏ vấn đề nội dung mình, luận án tham khảo cơng trình nghiên cứu nhà triết học, luật học nƣớc quan điểm tính kế thừa có chọn lọc Trên sở phƣơng pháp luận triết học Mác Lênin chủ nghĩa vật biện chứng chủ nghĩa vật lịch sử, đồng thời luận án sử dụng phƣơng pháp hệ thống, phân tích, tổng hợp, so sánh, kết hợp với phƣơng pháp khảo sát thực tiễn, phƣơng pháp điều tra xã hội học để làm sáng tỏ nội dung cần nghiên cứu luận án 6- Những đóng góp luận án Đây cơng trình nghiên cứu cách có hệ thống tƣơng đối toàn diện sở lý luận, pháp lý, thực tiễn hệ thống TAND, đƣợc thể nội dung sau đây: 2003 Tòa DS T ANDT C UBTP TANDTC 213 Biểu 2.13: Kết xét xử giám đốc thẩm TAND cấp tỉnh TANDTC [69], [70], [71], [72], [73] Giám đốc thẩm TAND cấp tỉnh Năm Không chấp nhận kháng nghị Đã xét xử (vụ) Vụ 1999 362 16 2000 309 10 2001 378 17 2002 284 2003 173 214 Biểu 2.14: Tình hình xét xử sơ thẩm vụ án kinh tế [69], [70], [71], [72], [73] Năm 1999 2000 2001 2002 2003 Tổng số vụ án phải giải 215 Biểu 2.15: Tình hình xét xử phúc thẩm vụ án kinh tế Tòa án cấp phúc thẩm [69], [70], [71], [72], [73] Tòa án giải Năm TAND tỉnh 1999 TANDTC TAND tỉnh 2000 TANDTC TAND tỉnh 2001 TANDTC TAND tỉnh 2002 TANDTC TAND tỉnh 2003 TANDTC 216 Biểu số 2.16: Tình hình xét xử giám đốc thẩm vụ án kinh tế [69 tr.61], [70 tr.38], [71 tr.23], [72 tr.6 phần phụ lục], [73 tr.8 phần phụ lục] Năm Cơ quan xét xử TAND tỉnh 1999 TANDTC TAND tỉnh 2000 TANDTC TAND tỉnh 2001 TANDTC TAND tỉnh 2002 TANDTC TAND tỉnh 2003 TANDTC 217 Biểu số 2.17: Tình hình xét xử sơ thẩm vụ án lao động [69], [70], [71], [72], [73] Số vụ việc thụ Năm lý 1999 422 2000 547 2001 690 2002 808 2003 555 218 Biểu 2.18: Tình hìn Tịa án giải Năm TAND tỉnh 2000 TANDTC TAND tỉnh 2001 TANDTC TAND tỉnh 2002 TANDTC TAND tỉnh 2003 TANDTC 219 Biểu 2.19: Tình hình xét xử giám đốc thẩm vụ án hành [71 trang 33], [72 tr.8 phần phụ lục], [73 tr.10 phần phụ lục] Năm Tòa án giải TAND tỉnh 2001 TANDTC TAND tỉnh 2002 TANDTC TAND tỉnh 2003 TANDTC 220 ... pháp cải cách hệ thống Toà án Việt Nam theo định hƣớng xây dựng Nhà nƣớc pháp quyền 10 CHƢƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ TÒA ÁN VÀ CẢI CÁCH HỆ THỐNG TOÀ ÁN VIỆT NAM THEO ĐỊNH HƯỚNG XÂY DỰNG NHÀ NƯỚC PHÁP... SỞ LÝ LUẬN VỀ TỊA ÁN VÀ CẢI CÁCH HỆ THỐNG TỒ ÁN VIỆT NAM THEO ĐỊNH HƯỚNG XÂY DỰNG NHÀ NƯỚC PHÁP QUYỀN 1.1-Vị trí, chức vai trị Tịa án máy Nhà nƣớc 1.2- Các nguyên tắc tổ chức hoạt động hệ thống. .. cứu ? ?những vấn đề lý luận thực tiễn cải cách hệ thống TA Việt Nam theo định hƣớng xây dựng NNPQ” theo hƣớng hệ thống hơn, toàn diện hơn, cập nhật để góp phần thực thành cơng cải cách tƣ pháp